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2016基金從業資格考試《法律法規》單選專練題
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1、 ( )有權對基金銷售適用性的執行情況進行自律管理。
A.證券業協會
B.中國證監會及其派出機構
C.基金業協會
D.監控中心
2、 下列說法中錯誤的是( )。
A.對中小投資者來說，儲蓄或購買債券較為穩妥，但收益率較低
B.投資基金作為一種面向中小投資者設計的間接投資工具，為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道
C.證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，縮小了直接融資的比例
D.證券投資基金業的發展有利于優化金融結構，促進經濟增長
3、 基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第叁人牟取利益，屬于合規風險中的( )。
A.投資合規性風險
B.銷售合規性風險
C.信息披露合規性風險
D.反洗錢合規性風險
4、 根據《證券投資基金法》的要求，中國證監會應當自受理基金募集申請之日起( )內做出注冊或者不予注冊的決定。
A.7日
B.15日
C.3個月
D.6個月
5、 將風險不同的金融產品提供給具有相應風險承受能力的投資者是( )塬則的體現。
A.共同對手方
B.投資者適當性
C.貨銀對付
D.基金份額持有人利益優先
6、能夠進行套利交易的基金是( )。
A.保本基金
B.LOF
C.傘形基金
D.ETF
7、基金銷售機構銷售基金產品一般以( )營銷理論為指導。
A.4Cs
B.5Ps
C.4Ps
D.5Cs
8、基金合同是規范基金當事****利義務關系的法律文件，這些當事人不包括( )。
A.基金代銷機構
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
9、合規管理的( )原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。
A.公正性
B.協調性
C.公正性
D.健全性
10、ETF有( )的規定，只有資金達到一定規模的投資者才能參與ETF一級市場的實物申購、贖回。
A.最大申購、最大贖回
B.最大申購、最小贖回
C.最小申購、贖回份額
D.最小申購、贖回份額
參考答案：
1-5 CCADB
6-10 DCABC
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