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基金從業(yè)考試《基金基礎(chǔ)》備考習(xí)題
導(dǎo)語：基金從業(yè)考試即將到來，考生可通過以下習(xí)題進行自我檢測，大家可以參考練習(xí)，更多習(xí)題練習(xí)請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。
第1題：( )是一種按照票面金額計算利息，票面上附有作為定期支付利息憑證的期票的債券。
A.零息債券
B.固定利率債券
C.公債
D.國債
答案：B
第2題：全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，投資組合的收益必須以( )加權(quán)計算，或采用其他能反映期初價值及對外現(xiàn)金流的方法。
A.期初資產(chǎn)值
B.期末資產(chǎn)值
C.期末收益值
D.期末現(xiàn)金值
答案：A
第3題：商品的( )始終是最關(guān)鍵也是交易者最關(guān)心的因素。
A.交易數(shù)量
B.交易額
C.交易價格
D.交易成本
答案：C
第4題：如果頻率直方圖呈現(xiàn)出( )特征，可認為該變量大致服從正態(tài)分布。
A.鐘形
B.橢圓形
C.方形
D.圓形
答案：A
第5題：某投資組合在持有期為1年、置信水平為95%的情況下，若所計算的風(fēng)險價值為5%，則表明該資產(chǎn)組合( )。
A.在1年中的損失有5%的可能不超過95%
B.在1年中的損失有5%的可能不超過5%
C.在1年中的最大損失為5%
D.在1年中的損失有95%的可能不超過5%
答案：D
第6題：國家外匯管理局規(guī)定養(yǎng)老基金、保險基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為( )。
A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.1年
答案：A
第7題：( )可以預(yù)示市場對未來利率走勢的期望，是中央銀行制定和執(zhí)行貨幣政策的參考工具。
A.即期利率
B.遠期利率
C.貼現(xiàn)因子
D.到期利率
答案：B
第8題：交易算法的核心是其背后的( )模型。
A.公平交易
B.公正交易
C.量化交易
D.開放式交易
答案：C
第9題：( )反映了資產(chǎn)名義數(shù)值的增長率。
A.名義收益率
B.資本收益率
C.實際收益率
D.投資收益率
答案：A
第10題：債券市場價格越( )債券面值，期限越( )，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。
A.接近;長
B.接近：短
C.偏離;長
D.偏離;短
答案：D
第11題有效的投資策略可以投資于債券投資組合，獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求，這種方法稱為()。
A.豎直配比策略
B.久期配比策略
C.現(xiàn)金配比策略
D.價格免疫策略
【正確答案】C
【答案解析】(P218)有效的投資策略可以投資于債券投資組合，獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求，這種方法稱為現(xiàn)金配比策略。現(xiàn)金配比策略限制性強，彈性較小。
第12題中期票據(jù)采用注冊發(fā)行，最大注冊額度不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()。
A.30%
B.40%
C.50%
D.80%
【正確答案】B
【答案解析】(P223)中期票據(jù)采用注冊發(fā)行，最大注冊額度不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。額度一經(jīng)注冊，兩年內(nèi)有效。
第13題下列不屬于衍生工具特點的是()。
A.跨期性
B.杠桿性
C.聯(lián)動性
D.確定性
【正確答案】D
【答案解析】(P232)與股票、債券等金融工具有所不同，衍生工具具有跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險性四個顯著的特點。
第14題期貨交易清算價即每個營業(yè)日的收盤前()秒或()秒內(nèi)成交的所有交易的價格平均數(shù)。
A.30;60
B.30;90
C.45;60
D.45;90
【正確答案】A
【答案解析】(P241)盯市是期貨交易最大的特征又稱為“逐日結(jié)算”，即在每個營業(yè)日的交易停止以后，成交的經(jīng)紀人之間不直接進行現(xiàn)金結(jié)算，而是將所有的清算事務(wù)都交由清算機構(gòu)辦理。期貨交易清算價即每個營業(yè)日的收盤前30秒或60秒內(nèi)成交的所有交易的價格平均數(shù)。
第15題()是指賦予期權(quán)的買方在事先約定的時間以執(zhí)行價格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約。
A.實值期權(quán)
B.看跌期權(quán)
C.平價期權(quán)
D.看漲期權(quán)
【正確答案】D
【答案解析】(P246)按期權(quán)買方的權(quán)利分類，期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種。看漲期權(quán)是指賦予期權(quán)的買方在事先約定的時間以執(zhí)行價格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約。
第16題()允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)。
A.歐式期權(quán)
B.美式期權(quán)
C.看漲期權(quán)
D.看跌期權(quán)
【正確答案】B
【答案解析】(P246)美式期權(quán)允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)。美式期權(quán)的買方既可以在期權(quán)到期日這一天行使期權(quán)，也可以在期權(quán)到期日之前的任何一個交易時段執(zhí)行期權(quán)。超過到期日，美式期權(quán)同樣失效。
第17題下列不屬于期貨市場基本功能的是()。
A.價格發(fā)現(xiàn)
B.投機
C.風(fēng)險管理
D.套現(xiàn)
【正確答案】D
【答案解析】(P242～243)一般而言，期貨市場的基本功能有以下三種：風(fēng)險管理、價格發(fā)現(xiàn)、投機。期貨市場最基本的功能就是風(fēng)險管理。
第18題()年12月，國內(nèi)第一只真正意義上運用股指期貨工具進行風(fēng)險對沖的公募基金成立。
A.2000
B.2001
C.2012
D.2013
【正確答案】D
【答案解析】(P243)2013年12月，國內(nèi)第一只真正意義上運用股指期貨工具進行風(fēng)險對沖的公募基金——嘉實絕對收益策略定期開放混合基金成立。該基金采用以市場中性投資策略為主的多種絕對收益策略。
第19題下列關(guān)于期權(quán)合約的說法中，錯誤的是()。
A.標(biāo)的資產(chǎn)即期權(quán)合約中約定交易的資產(chǎn)
B.期權(quán)費是期權(quán)合約的價格，更準(zhǔn)確地說，是期權(quán)合約所規(guī)定的權(quán)利的價格
C.買方為買入期權(quán)的一方，即支付費用從而獲得權(quán)利的一方，也稱為期權(quán)的多頭
D.賣方為賣出期權(quán)的一方，也稱期權(quán)的多頭
【正確答案】D
【答案解析】(P245～246)賣方為賣出期權(quán)的一方，即獲得費用因而承擔(dān)著在規(guī)定的時間內(nèi)履行該期權(quán)合約義務(wù)的一方，也稱期權(quán)的空頭;買方為買入期權(quán)的一方，即支付費用從而獲得權(quán)利的一方，也稱為期權(quán)的多頭。
第20題()是期權(quán)合約中的唯一的變量。
A.期權(quán)費
B.執(zhí)行價格
C.標(biāo)的資產(chǎn)
D.到期日
【正確答案】A
【答案解析】(P245)期權(quán)費是指期權(quán)買方獲取期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而向期權(quán)賣方支付的費用。這一費用一旦支付，則不管期權(quán)買方是否執(zhí)行期權(quán)均不會被退給賣方。它是期權(quán)合約中的唯一的變量。
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