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2016年12月基金從業考試《法律法規》考前習題
臨考前做一些基礎的練習不僅可以保持我們做題的感覺和速度，還可以增強我們對考試的信心。下面是百分網小編為大家整理的2016年12月基金從業考試《法律法規》考前習題，希望可以為大家的考試帶來幫助!
考前習題一
1、基金從業人員誠信的基本要求是( )
A.對人守信，對事負責，不欺詐客戶
B.不欺詐客戶，不進行內幕交易和操縱市場，不進行不正當競爭
C.理解寬容，不進行內幕交易和操縱市場，不進行不正當競爭
D.相互尊重，平等交易，不進行內幕交易和操縱市場
2、 封閉式基金價格主要受( )的影響。
A.二級市場供求關系
B.銀行存貸款利率
C.基金資產總值
D.基金份額凈值
3、 2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數基金(ETF)是( )。
A.深證100ETF
B.上證50ETF
C.上證180ETF
D.上證紅利ETF
4、契約型基金份額持有人享有( )。
A.基金投資決策權
B.基金資產保管權
C.基金資產管理權
D.基金份額所有權
5、 基金信息披露最根本、最重要的原則是( )。
A.真實性原則
B.準確性原則
C.完整性原則
D.及時性原則
6、金職業道德教育的內容主要包括( )
A.培養基金道德觀念，灌輸基金道德規范
B.灌輸基金道德觀念，培訓基金道德素質
C.培養基金道德觀念，培訓基金道德素質
D.灌輸基金道德規范，培養基金道德素質
7、 第一只ETF是在( )推出的。
A.英國
B.美國
C.加拿大
D.澳大利亞
8、 某基金管理公司的基金經理甲，通過互聯網散布關于A公司和B公司的不實消息，從而達到推高A公司的股價、壓低8公司股價的效果，以使自己運作的投資基金獲利。這種行為屬于( )
A.不正當競爭
B.基于信息的操縱市場
C.內幕交易
D.誤導市場
9、 以下關于公司型基金的表述，正確的是( )。
A.基金是獨立的法人機構
B.主要依據基金合同運營基金
C.投資者享有直接管理基金的權利
D.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權利要小一些
10、 如果基金募集失敗，基金管理人要在基金募集期限屆滿后( )日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
A.7
B.10
C.15
D.30
考前習題二
1、 按交割期限分為( )
A.貨幣市場和資本市場
B.股票市場和金融市場
C.證券市場和外匯市場
D.現貨市場和期貨市場
2、 我國目前只能由( )擔任基金管理人。
A.基金銷售機構
B.基金托管銀行
C.基金管理公司
D.基金投資咨詢公司
3、 下列關于基金對于證券市場的穩定和健康發展的作用的表述，正確的是( )。
A.有利于維護非流通股股東利益
B.有助于形成以個人投資者為主的投資者結構
C.推動股指持續上升
D.有利于推動市場價值判斷體系的形成
4、 基金定期報告中信息披露最詳盡的文件是( )。
A.基金凈值公告
B.年度報告
C.半年度期報告
D.基金上市交易公告書
5、 《證券投資基金銷售管理辦法》規定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的( )。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
6、 為了進一步保障基金信息質量，法規規定，基金年度報告應當經( )獨立董事簽字同意。
A.1/3以上
B.2/3以上
C.1/2以上
D.全部
7、 ( )是指債券發行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險。
A.信用風險
B.提前贖回風險
C.違約風險
D.申購風險
8、甲是A基金管理公司的基金經理，利用業余時間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司 的秘密信息分享給B基金管理公司使用,那么甲的行為不符合( )規范的要求。
A.廉潔公正
B.忠誠敬業
C.保守秘密
D.客戶資料
9、 基金募集期限屆滿，封閉式基金份額持有人人數應達到不少于( )人的要求。
A.100
B.200
C.300
D.以上都不是
10、 我國《證券投資基金法》規定，封閉式基金的存續期應在( )年以上。
A.2
B.15
C.5
D.10
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