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檢察建議書的效力
發(fā)揮檢察建議書效力 強(qiáng)化法律監(jiān)督能力
今年1-7月份，我院共向有關(guān)單位發(fā)出檢察建議書9份，截止目前，有
8份建議書得到落實(shí)、整改和回復(fù)，落實(shí)整改率達(dá)89%，有效地幫助被建議
單位及時(shí)糾正了錯(cuò)誤，堵塞了漏洞，挽回了國有資產(chǎn)的流失，提高了我院
的法律監(jiān)督能力，取得了良好的社會(huì)效果和法律效果。主要做法是：
一、注重建議的全面性。建議書是在辦案辦公過程中發(fā)現(xiàn)有關(guān)單位
在管理上的問題而提出的建議。我院注重建議的全面性，發(fā)出的建議書涉
及全部業(yè)務(wù)辦案單位，包括反貪、瀆檢、民行、預(yù)防、控申、監(jiān)所等科室，
同時(shí)在辦案過程中的初查、偵查過程以及偵查終結(jié)后均有向有關(guān)單位發(fā)出
建議書。 6月份，控申部門在初查楚門某村村干部虛報(bào)土地征用面積，騙
取國家資金的案件線索時(shí)，發(fā)現(xiàn)該村確有虛報(bào)，即建議工程指揮部、楚門
鎮(zhèn)政府停付土地征用款，對(duì)虛報(bào)多領(lǐng)征用款予以追回，后得到落實(shí)，制止
了該股歪風(fēng)的蔓延，防止了國資的流失。 4月份，瀆檢部門在對(duì)一瀆職犯
罪線索查處過程中，發(fā)現(xiàn)原陳嶼鎮(zhèn)政府在95年征用的興港路部分土地，被
陳某某等人無償占有至今，遂發(fā)出建議書，要求收回， 7月份，現(xiàn)大麥嶼
開發(fā)區(qū)即將該地塊收回。 在6、7、8月份，我院在姜文亮受賄案、張榮康
貪污案、李某某行賄案?jìng)刹榻K結(jié)后，即向案發(fā)單位楚門鎮(zhèn)、龍溪鄉(xiāng)政府.
在“中科創(chuàng)業(yè)股價(jià)操縱案”庭審過程中，為呂梁等人融資炒作“中科創(chuàng)業(yè)”股票起“特殊作用”的126家證券營業(yè)部浮出水面。 這些證券營業(yè)部在此案中應(yīng)承擔(dān)何種法律責(zé)任?一直是市場(chǎng)和媒體關(guān)注的焦點(diǎn)。日前，我們從北京市檢察院第二分院了解到，早在今年4月， 檢察機(jī)關(guān)就已通過中國證監(jiān)會(huì)向上述營業(yè)部發(fā)出《檢察建議書》，建議其自查自糾，進(jìn)行整改。(千金難買牛回頭 我不需再猶豫)
什么是《檢察建議書》?《檢察建議書》的法律效力如何?北京市檢察院第二分院法制宣傳處負(fù)責(zé)同志告訴記者，《檢察建議書》是檢察機(jī)關(guān)在行使檢察職權(quán)的過程中，向存在違法、違規(guī)或其他隱患問題的有關(guān)單位提起的非訴訟法律文書。在北京市檢察院二分院給126家證券營業(yè)部發(fā)出的《檢察建議書》中， 主要列舉了營業(yè)部的違法行為，此外還建議他們進(jìn)行自查自糾，并及時(shí)將處理結(jié)果反饋檢察院。(剖析主流資金真實(shí)目的，發(fā)現(xiàn)最佳獲利機(jī)會(huì)!)
上海市法學(xué)會(huì)金融法研究會(huì)秘書長宋一欣說，《檢察建議書》是檢察機(jī)關(guān)在行使國家檢察權(quán)時(shí)，發(fā)現(xiàn)有關(guān)企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人存在規(guī)章制度方面的漏洞，不利于防范違法犯罪行為，故出具建議書要求予以改進(jìn)，阻塞漏洞。他說，《檢察建議書》只是檢察機(jī)關(guān)行使司法建議權(quán)，具有勸慰性質(zhì)，沒有嚴(yán)格意義上的法律約束力。
在“中科案”中，這126 家證券營業(yè)部往往充當(dāng)呂梁一方與出資方簽訂融資協(xié)議的第三方或見證人，對(duì)資金進(jìn)行監(jiān)管，防止被隨意調(diào)撥;同時(shí)，對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，在股價(jià)下跌時(shí)進(jìn)行補(bǔ)倉或平倉。有的營業(yè)部還直接充當(dāng)了融資介紹人的角色。另外，呂梁一方所使用的1500多個(gè)股東賬戶中大多數(shù)，是由證券公司出售或提供的。
應(yīng)該說，這些不規(guī)范行為已經(jīng)違背了《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)的要求。但有法律專家認(rèn)為，證券營業(yè)部之所以幫助呂梁等人融資、提供股東卡，更多的考慮恐怕是為了多交易、多收取傭金;是否有參與操縱股價(jià)的主觀故意，根據(jù)現(xiàn)有的法律規(guī)定還難以確定。因此，在這樣的情況下，檢察機(jī)關(guān)所能做的便是給他們發(fā)出《檢察建議書》。
記者從北京市檢察院第二分院了解，到目前為止，已有90多家營業(yè)部對(duì)情況進(jìn)行了反饋其中，不少家營業(yè)部還向檢察院遞交了列有詳盡的整改措施的《業(yè)務(wù)整改報(bào)告》。有一家證券營業(yè)部在報(bào)告中稱，“接到《檢察建議書》后，我營業(yè)部專門召開多次會(huì)議，深刻分析了辦理中科創(chuàng)業(yè)股票交易賬戶業(yè)務(wù)流程中存在的問題。還請(qǐng)專家為全體員工詳細(xì)講解了《證券法》、《證券公司管理辦法》等法律法規(guī)，并在學(xué)習(xí)、總結(jié)、認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上研究制定了營業(yè)部業(yè)務(wù)整改措施�！痹摖I業(yè)部還表示，對(duì)已開戶的資料進(jìn)行了重新整理，按照新的業(yè)務(wù)規(guī)則要求進(jìn)行登記歸檔，還對(duì)開戶流程進(jìn)行了嚴(yán)格控制。這些情況說明，《檢察建議書》得到了這些涉案證券營業(yè)部的高度重視。他們也確確實(shí)實(shí)在從“中科案”中汲取教訓(xùn)。
業(yè)內(nèi)人士表示，從“中科案”的公訴以及對(duì)券商《檢察建議書》的發(fā)出，可以看出包括檢察機(jī)關(guān)在內(nèi)的司法機(jī)關(guān)對(duì)證券市場(chǎng)外部監(jiān)管的力度在不斷強(qiáng)化。作為國家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，檢察機(jī)關(guān)在公安機(jī)關(guān)對(duì)犯罪案件偵察完畢移送后，進(jìn)行審查，并向同級(jí)人民法院提起公訴。最近一段時(shí)間，對(duì)于我國證券市場(chǎng)出現(xiàn)的幾個(gè)大案，像億安科技股價(jià)操縱案、銀廣夏造假案、中科創(chuàng)業(yè)股價(jià)操縱案等等，檢察機(jī)關(guān)都很好地履行了其應(yīng)有的職責(zé)與權(quán)利。各級(jí)檢察院和證券主管部門、公安機(jī)關(guān)、人民法院之間的配合與協(xié)作，將有助于共同打擊證券違法行為，維護(hù)我國證券市場(chǎng)的繁榮、穩(wěn)定。
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