合規專員的崗位職責是什么

　　篇1合規專員崗位職責

　　職位要求

　　1、熟悉銀行、銀監會和外匯管理局等監管機構的監管法規。

　　2、了解銀行等金融企業各項業務運作機制、內部控制制度流程。

　　3、有較強的學習能力、風險識別和判斷能力、溝通協調能力、書面和口頭表達能力，能夠承受壓力。

　　4、誠信、正直，敢于質疑的職業精神。

　　工作內容

　　1、持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。

　　2、負責與相關部門溝通協調，制訂落實法律法規的實施方案、管理辦法、實施細則。

　　3、負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求并形成報告。

　　4、編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。

　　5、對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，事前規避風險。

　　6、為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。

　　篇2合規內控專員崗位職責

　　1、根據領導指示，協助領導制定內控計劃，按審計作業程序開展事前、事中審計，發揮內控預警功能；

　　2、根據公司管理層的指示或安排，協助領導開展專項審計調查，并出具分析報告；

　　3、參與違規事件的'調查、監控，測試和報告合規風險；

　　4、收集、反饋公司各部門和業務線發生的合規風險事項及存在的內部控制缺陷等數據；

　　5、根據可疑交易搜集相關可疑商戶的信息并草擬調查底稿；

　　6、實地調查可疑交易的真實性并搜集審計證據；匯總并整理搜集到的審計證據，草擬調查報告。

　　7、內部合規教育培訓，內部制度、流程的維護；

　　8、歸檔、保管合規調查及內部控制工作底稿。；

　　9、上司安排的其他工作。

　　篇3合規專員崗位職責

　　1、持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。

　　2、負責與相關部門溝通協調，制訂落實法律法規的實施方案、管理辦法、實施細則。

　　3、負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求并形成報告。

　　4、編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。

　　5、對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，事前規避風險。

　　6、為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。

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