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《經(jīng)濟法》高頻考點
《經(jīng)濟法》高頻考點1
多項選擇題
根據(jù)我國現(xiàn)行法律制度的規(guī)定，下列有權(quán)依法對個人儲蓄存款采取查詢、凍結(jié)和扣劃措施的有( )。
A.人民法院
B.稅務機關(guān)
C.人民檢察院
D.海關(guān)
【正確答案】 ABD
【答案解析】 選項C：只是有權(quán)查詢和凍結(jié)個人儲蓄存款。
單項選擇題
根據(jù)商業(yè)銀行法律制度的規(guī)定，未到期的個人定期儲蓄存款，全部提前支取的計息規(guī)則是( )。
A.按存款存入日掛牌公告的定期存款利率計息
B.按存款存入日掛牌公告的活期存款利率計息
C.按存款支取日掛牌公告的定期存款利率計息
D.按存款支取日掛牌公告的活期存款利率計息
【正確答案】 D
【答案解析】 個人儲蓄存款，未到期的定期儲蓄存款，全部提前支取的`，按“支取日”掛牌公告的“活期”儲蓄存款利率計付利息。
證券發(fā)行
多項選擇題
關(guān)于上市公司公開發(fā)行新股，應當符合法定的發(fā)行條件，下列說法符合法定發(fā)行條件的有( )。
A、最近3年公司運行良好
B、具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好
C、最近3年財務會計文件無虛假記載
D、最近3年沒有重大違法行為
【正確答案】 BCD
【答案解析】 上市公司公開發(fā)行新股，應當具備以下條件：(1)具備健全且運行良好的組織機構(gòu);(2)具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好;(3)最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;(4)經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
單項選擇題
20xx年3月某股份有限公司成功發(fā)行了3年期公司債券3600萬元，1年期公司債券2400萬元;該公司截至20xx年9月30日的凈資產(chǎn)額為24000萬元，計劃于20xx年10月再次發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，本次發(fā)行的債券數(shù)額不得超過( )萬元。
A.9600
B.6000
C.3600
D.3000
【正確答案】 B
【答案解析】 公開發(fā)行公司債券的，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期期末凈資產(chǎn)額的40%;本案中，設本次發(fā)行的債券數(shù)額最高為X，由于20xx年3月發(fā)行的1年期公司債券2400萬元已經(jīng)到期清償，本次發(fā)行后累計公司債券余額=3600+2400-2400+X﹦24000×40%，解上述方程可以得到X=6000(萬元)。
多項選擇題
下列有關(guān)股票承銷的表述中，正確的有( )。
A.發(fā)行人發(fā)售股票，均應當由證券公司進行承銷
B.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人
C.向不特定對象公開發(fā)行證券募集的資金總額超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷
D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日
【正確答案】 BD
【答案解析】 (1)選項A：發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。發(fā)行人發(fā)售的證券并非均須由證券公司進行承銷;(2)選項C：向不特定對象公開發(fā)行的證券“票面總值”超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。
多項選擇題
某上市公司因重大重組，擬向特定對象非公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，不得非公開發(fā)行股票的有( )。
A.上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴重損害且尚未消除
B.上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔保且尚未解除
C.上市公司最近1年及最近1期財務報表被注冊會計師出具了保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
D.上市公司現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
【正確答案】 ABD
【答案解析】 選項C：上市公司最近1年及最近1期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告的，不得非公開發(fā)行股票;但所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外。
上市公司收購
多項選擇題
根據(jù)上市公司收購法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權(quán)的有( )。
A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東
B.投資者可實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%
C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會1/3成員選任
D.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響
【正確答案】 ABD
【知 識 點】 本題考核點是上市公司收購。
【答案解析】 有下列情形之一的，表明已獲得或擁有上市公司控制權(quán)：(1)投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;(2)投資者可實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%;(3)投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會半數(shù)
以上成員選任;(4)投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響。
《經(jīng)濟法》高頻考點2
(一)壟斷行為的法律責任
1.行政責任
《反壟斷法》規(guī)定的行政責任主要包括：責令停止違法行為、沒收違法所得、罰款、限期恢復原狀等形式。
2.民事責任
非法壟斷行為給他人造成損失的，行為人應當承擔民事責任，主要包括停止侵害、賠償損失等。在下列情形下，相關(guān)當事人可依據(jù)反壟斷法和民法主張賠償責任
3.刑事責任
(1)《反壟斷法》未對壟斷行為規(guī)定刑事責任。《反壟斷法》對阻礙、拒絕反壟斷執(zhí)法機構(gòu)審查、調(diào)查行為以及反壟斷執(zhí)法機構(gòu)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密兩種情形規(guī)定了刑事責任。
(2)我國對壟斷行為并非完全沒有刑事規(guī)制
(二)反壟斷行政執(zhí)法
1.反壟斷機構(gòu)——雙層制模式
國務院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)負責反壟斷法的行政執(zhí)法;另外，在其之上還設反壟斷委員會，負責組織、協(xié)調(diào)、指導反壟斷工作。
2.反壟斷執(zhí)法機構(gòu)
(1)國家發(fā)改委：負責依法查處價格壟斷行為。
(2)商務部：負責經(jīng)營者集中行為的反壟斷審查工作。
(3)國家工商局：負責壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位以及濫用行政權(quán)力排除、限制競爭方面的反壟斷執(zhí)法工作，價格壟斷行為除外。
【高頻考點】濫用市場支配地位
(一)《反壟斷法》的基本規(guī)定
1.認定經(jīng)營者具有市場支配地位時應當依據(jù)的因素
(1)經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額，以及相關(guān)市場的競爭狀況;
(2)經(jīng)營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力;
(3)經(jīng)營者的財力和技術(shù)條件;
(4)其他經(jīng)營者對該經(jīng)營者在交易上的依賴程度;
(5)其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場的難易程度。
2.經(jīng)營者市場支配地位的推定標準
(1)被推定具有市場支配地位的經(jīng)營者，如有證據(jù)證明不具有市場支配地位的，不應當認定其具有市場支配地位。
(2)一個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額達到1/2的，即可推定為具有市場支配地位。
(3)多個經(jīng)營者
3.《反壟斷法》禁止的濫用市場支配地位行為
(1)壟斷高價或壟斷低價
以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品。
(2)掠奪性定價
沒有正當理由，以低于成本的價格銷售商品。
(3)拒絕交易
沒有正當理由，拒絕與交易相對人進行交易。具有市場支配地位的經(jīng)營者拒絕與交易相對人進行交易時，通常通過間接方式變相進行。下列沒有正當理由、以間接方式拒絕交易的行為同樣受到禁止
(4)強制交易
沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易(或者限定交易相對人不得與其競爭對手進行交易)。
(5)搭售及附加不合理交易條件
沒有正當理由搭售商品，或者在交易時附加其他不合理的交易條件。
(6)差別待遇
沒有正當理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇。
4.法律責任
(1)民事責任
經(jīng)營者因?qū)嵤E用市場支配地位行為給他人造成損失的，依法承擔民事責任。
(2)行政責任
經(jīng)營者濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%～10%的罰款。
(二)與知識產(chǎn)權(quán)行使有關(guān)的'濫用市場支配地位行為
1.知識產(chǎn)權(quán)的正當行使屬于反壟斷法的適用除外;經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為可以適用反壟斷法。
2.專屬性濫用行為
(1)沒有正當理由，拒絕許可
具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當理由，不得在其知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)成生產(chǎn)經(jīng)營活動必需設施的情況下，拒絕許可其他經(jīng)營者以合理條件使用該知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭。
(2)沒有正當理由，附加不合理限制條件
(3)專利聯(lián)營中的濫用行為
(4)標準必要專利濫用行為
3.除專屬性濫用行為外，知識產(chǎn)權(quán)人也可能存在濫用知識產(chǎn)權(quán)從事一般性壟斷行為，例如，濫用知識產(chǎn)權(quán)達成壟斷協(xié)議、濫用知識產(chǎn)權(quán)從事壟斷高價或壟斷低價行為等。
【高頻考點】經(jīng)營者集中
(一)經(jīng)營者集中的情形
1.合并(包括吸收合并和新設合并);
2.通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán);
3.通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。
(二)經(jīng)營者集中的申報
1.申報標準
經(jīng)營者集中達到下列標準之一的，經(jīng)營者應當事先向商務部申報，未申報的不得實施集中
2.申報豁免
經(jīng)營者集中有下列情形之一的，可以不向國務院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報
(三)經(jīng)營者集中審查程序
1.兩階段審查
(1)第一階段：初步審查
(2)第二階段審查(并非必然經(jīng)過，90日+60日)
2.簡易案件
(1)符合下列情形的經(jīng)營者集中案件，為簡易案件：
①在同一相關(guān)市場，所有參與集中的經(jīng)營者所占的市場份額之和小于15%;
②存在上下游關(guān)系的參與集中的經(jīng)營者，在上下游市場所占的份額均小于25%;
③不在同一相關(guān)市場、也不存在上下游關(guān)系的參與集中的經(jīng)營者，在與交易有關(guān)的每個市場所占的份額均小于25%;
④參與集中的經(jīng)營者在中國境外設立合營企業(yè)，合營企業(yè)不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟活動;
⑤參與集中的經(jīng)營者收購境外企業(yè)股權(quán)或資產(chǎn)的，該境外企業(yè)不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟活動;
⑥由兩個以上經(jīng)營者共同控制的合營企業(yè)，通過集中被其中一個或一個以上經(jīng)營者控制。
(2)雖符合上述條件，但存在下列情形的經(jīng)營者集中案件，不視為簡易案件：
①由兩個以上經(jīng)營者共同控制的合營企業(yè)，通過集中被其中的一個經(jīng)營者控制，該經(jīng)營者與合營企業(yè)屬于同一相關(guān)市場的競爭者;
②經(jīng)營者集中涉及的相關(guān)市場難以界定;
③經(jīng)營者集中對市場進入、技術(shù)進步可能產(chǎn)生不利影響;
④經(jīng)營者集中對消費者和其他有關(guān)經(jīng)營者可能產(chǎn)生不利影響;
⑤經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟發(fā)展可能產(chǎn)生不利影響;
⑥商務部認為可能對市場競爭產(chǎn)生不利影響的其他情形。
3.審查決定
(1)決定的類型
①禁止集中決定;
②不予禁止集中決定;
③附條件的不予禁止決定。
(2)公示要求
對于禁止集中決定和附條件的不予禁止決定，國務院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應當及時向社會公布。
(四)經(jīng)營者集中審查的實體標準
1.一般標準
經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應當作出禁止經(jīng)營者集中的決定。
2.對經(jīng)營者集中競爭影響的評估
(五)經(jīng)營者集中附加限制性條件制度
1.限制性條件的分類
(1)剝離有形資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)或相關(guān)權(quán)益等結(jié)構(gòu)性條件(簡稱業(yè)務剝離);
(2)開放網(wǎng)絡或平臺等基礎設施、許可關(guān)鍵技術(shù)(包括專利、專有技術(shù)或其他知識產(chǎn)權(quán))、終止排他性協(xié)議等行為性條件;
(3)結(jié)構(gòu)性條件和行為性條件相結(jié)合的綜合性條件。
2.限制性條件的確定
(1)附條件建議——由申報方提出;
(2)商務部應與申報方協(xié)商，對附條件建議進行評估，并將評估結(jié)果通知申報方;
(3)備選方案
3.業(yè)務剝離的實施
(1)業(yè)務剝離的概念
業(yè)務剝離，是指由參與集中的經(jīng)營者將自己的部分業(yè)務出售給第三方經(jīng)營者，以保持這部分業(yè)務的競爭性。
(2)業(yè)務剝離的方式：自行剝離和受托剝離
(3)剝離業(yè)務的買方資格
(4)剝離受托人和監(jiān)督受托人
(六)法律責任
經(jīng)營者違反《反壟斷法》規(guī)定實施集中的，由國務院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態(tài)，可以處50萬元以下的罰款。
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