2017證券從業資格考試《證券市場》測試題及答案
測試題一：
單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.涉及證券市場的法律、法規分為四個層次，第二個層次是由( )制定并頒布的行政法規。
A.全國人民代表大會
B.國務院
C.全國人民代表大會常務委員會
D.證券監管部門
2.中國證監會按照( )授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。
A.中國證券業協會
B.國務院
C.全國人民代表大會常務委員會
D.中國人民銀行
3.下列不屬于中國證券業協會自律管理體現的是( )。
A.對會員單位的自律管理
B.對從業人員的自律管理
C.代辦股份轉讓系統
D.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
4.一般來說，涉及證券市場的部門規章及規范性文件由( )制定。
A.中國證監會
B.中國銀監會
C.中國保監會
D.國務院
5.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
6.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，設立監事會，其成員( )。
A.必須多于2人
B.不得少于2人
C.必須多于3人
D.不得少于3人
7.《中華人民共和國刑法》規定，公司發起人、股東虛假出資，數額巨大、后果嚴重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
8.上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
9.根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說法中正確的是( )。
A.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資
B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元
C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可
D.不存在最低注冊資本額的規定
10.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是( )。
A.股東會的性質及職權、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序
B.董事會設立及董事任職任期、董事會的職權、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序
C.設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定
D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制
11.上市公司設獨立董事，具體辦法由( )規定。
A.中國證監會
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務院
12.股份公司上市條件的股本總額為( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
13.( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
14.股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債券，則按下列( )順序進行分配。
�、僦Ц堵毠すべY和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務;
�、莅垂蓶|持股比例分配剩余資產。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
15.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由( )的無關聯關系董事出席即可舉行。
A.1/3
B.過半數
C.2/3
D.全體
16.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
17.公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
18.在下列( )情形下，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。
A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金30日內還清
D.法律規定的其他情形
19.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到( )時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
20.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
21.召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
22.證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
23.下列不屬于中國證監會對有關責任人員采取的禁入措施的是( )。
A.1至3年的證券市場禁人措施
B.3至5年的證券市場禁入措施
C.5至10年的證券市場禁人措施
D.終身的證券市場禁入措施
24.向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應當由承銷團承銷。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
25.有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是( )。
A.合規負責人
B.合規部
C.證券安全監管負責人
D.監事會
26.《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是( )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金
27.證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，( )經營，履行對客戶的誠信義務。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
28.國務院證券監督管理機構和( )應當建立證券公司的有關情況通報機制。
A.中國人民銀行
B.地方人民政府
C.國務院銀行監督管理機構
D.國務院保險監督管理機構
29.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起( )個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。
A.2
B.3
C.5
D.7
30.證券公司風險控制指標不符合有關規定，國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的，停業整頓的期限不超過( )。
A.1個月
B.3個月
C.1年
D.2年
答案及解析
1.B。【解析】涉及證券市場的法律、法規分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規;第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業自律規則。
2.B�！窘馕觥恐袊C監會是國務院直屬的證券管理監督機構，按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。
3.D。【解析】中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，具體表現為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業人員的自律管理;代辦股份轉讓系統。D項是證券登記結算公司的職能的表述。
4.A�！窘馕觥可婕白C券市場的部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。
5.D。【解析】《中華人民共和國公司法》規定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。
6.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》規定，有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人;股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會。
7.C。【解析】《中華人民共和國刑法》第一百五十九條規定，公司發起人、股東違反公司法的規定未交付貨幣或者未轉移財產權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上 10%以下罰金。
8.B�！窘馕觥扛鶕吨腥A人民共和國公司法》第一百二十二條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
9.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第二十六條規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。
10.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》關于有限責任公司的設立和組織機構的主要內容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內容; 注冊資本的規定、出資形式、認繳出資的義務、設立登記、出資證明書和股東名冊的主要內容;股東查閱、復制公司有關資料的規定;經理的聘任及職權;監事會的設立及監事的選任，監事會的職權，監事會的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關規定;國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會職權，國有獨資公司的董事會、經理及其監事會成員。設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內容。
11.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第一百二十三條規定，上市公司設獨立董事，具體辦法由國務院規定。
12.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第五十條規定，股份公司上市的股本總額為3000萬元。
13.A。【解析】《中華人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
14.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第一百八十七條規定，公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
15.B�！窘馕觥扛鶕吨腥A人民共和國公司法》第一百二十五條的相關規定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。
16.D。【解析】《中華人民共和國公司法》第二十七條規定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。
17.A�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法》第一百六十一條規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
18.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第六十條規定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。
19.D�！窘馕觥客ㄟ^證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到75%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
20.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第一百條規定，收購上市公司的行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
21.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券投資基金法》第七十五條規定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
22.B�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
23.A�！窘馕觥扛鶕蹲C券市場禁人規定》第五條的規定，中國證監會對有關責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。
24.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第三十二條規定，向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
25.A。【解析】《證券公司監督管理條例》第二十三條規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。
26.A�！窘馕觥款}干中描述的行為屬于操縱證券市場行為，根據《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規定，犯操縱證券市場罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。
27.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。
28.B�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第七條規定，國務院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。國務院證券監督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。
29.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第二十五條規定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。
30.B�！窘馕觥俊蹲C券公司風險處置條例》第七條規定，證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內未能完成整改的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓。停業整頓的期限不超過3個月。
測試題二：
單項題
(1)
上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，
不得對該項決議行使表決權。也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由 ( )
的無關聯關系董事出席即可舉行。
A: 1/3
B:過半數
C: 2/3
D:全體
答案:B
解析:
根據《中華人民共和國公司法》第一百二十四條的相關規定，
上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，
不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。
該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，
董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。
(2)
在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、
實際控制人是法人的，其負責人應當認定為 ( )。
A:直接行為人
B:直接負責的主管人員
C:企業
D:個人
答案:B
解析:
在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、
實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。
(3)
專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲
，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。
A:初中
B:高中
C:�？�
D:本科
答案:B
解析:
專業人員從事證券業務的資格條件之一是參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，
具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
(4)
投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協議，并在證券公司開立證券交易賬戶，
以書面、( )以及其他方式，委托證券公司代其買賣證券。
A:網絡
B:面訪
C:公告
D:電話
答案:D
解析:
根據《證券法》第一百一十一條規定，投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協議，
并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，
委托該證券公司代其買賣證券。
(5)收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )
日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15
日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
(6)下列屬于融資融券業務集中管理原則的是 ( )。
A:證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金
B:證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約
C:證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理
D:證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批準
答案:C
解析: A、D項屬于融資融券業務合法合規原則;B項屬于崗位分離原則。
(7)
證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、
變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以( )的罰款
A: 1萬元以上3萬元以下
B: 1萬元以上5萬元以下
C: 3萬元以上5萬元以下
D: 5萬元以上10萬元以下
答案:C
解析:
證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業人員、
證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、
變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以3萬元以上5
萬元以下的罰款。
(8)公開發行公司債券，應當符合的條件不包括 ( )。
A:股份有限公司的凈資產不低于人民幣4000萬元
B:有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元
C:累計債券余額不超過公司凈資產的40%
D:最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
答案:A
解析:參見《證券法》第十六條的規定。
(9)證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交的材料不包括 ( )。
A:直投基金認繳承諾書
B:集合資產管理風險揭示書
C:集合資產管理計劃說明書
D:集合資產管理合同文本
答案:A
解析:
證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交下列材料：(1)備案報告;(2)
集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;(3)資產托管協議;(4)
合規總監的合規審查意見;(5)中國證監會要求提交的其他材料。
(10)公司公開發行新股需要向證監會報送的文件不包括 ( )。
A:營業執照
B:公司章程
C:稅務登記證
D:財務會計報告
答案:C
解析:參見《證券法》第十四條規定。
(11)證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有 ( )
情形的，不得擔任財務顧問。
A:最近36個月內存在違反誠信的不良記錄
B:最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
C:最近36個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
D:最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
答案:B
解析:
證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，
不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24
個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(3)最近36
個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。
(12) ( )不屬于證券業從業人員誠信信息記錄的內容。
A:基本信息
B:獎勵信息
C:警示信息
D:收人情況信息
答案:D
解析:
證券業從業人員誠信信息記錄的內容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、
處罰處分信息。故選D。
(13)基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持 ( )。
A:投資人利益優先原則
B:全面性原則
C:客觀性原則
D:及時性原則
答案:A
解析:
基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優先原則，
注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，
把合適的產品銷售給合適的基金投資人。
(14)申請證券上市交易，應當向( )
提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。
A:國務院證券監督管理機構
B:證券交易所
C:中國證券業協會
D:省級人民政府
答案:B
解析:申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。
(15)在證券公司發行與承銷業務中，屬于市場準人方面的法律法規的是 ( )。
A:《中華人民共和國證券法》
B:《證券公司業務范圍審批暫行規定》
C:《證券公司治理準則》
D:《證券公司風險控制指標管理辦法》
答案:A
解析:
證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括五個方面，其中市場準入管理方面有《
中華人民共和國證券法》《證券公司監督管理條例》《關于加強上市證券公司監管規定
》《外資參股證券公司設立規則》《證券公司設立子公司試行規定》《關于證券公司首
次公開發行股票并上市有關問題的通知并上市監管意見書有關問題的規定》《
關于進一步完善證券公司首次公開發行股票并上市有關審慎性監管要求的通知》等。
(16)欺詐發行股票、債券罪的主體主要是 ( )。
A:單位
B:自然人
C:復雜客體
D:簡單客體
答案:A
解析:
欺詐發行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
(17)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于 ( )。
A:結果犯
B:預測犯
C:原因犯
D:過程犯
答案:A
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，
即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，
即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，
依據情況追究民事責任或行政責任。
(18)
部門規章及規范性文件由中國證券監督管理委員會根據法律和國務院行政法規制定
，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門規章及規范性文件的是 ( )。
A:《中華人民共和國企業破產法》
B:《證券發行與承銷管理辦法》
C:《上市公司信息披露管理辦法》
D:《證券市場禁入規定》
答案:A
解析:
部門規章及規范性文件由中國證券監督管理委員會根據法律和國務院行政法規制定，
其法律效力次于法律和行政法規，包括《證券發行與承銷管理辦法》《
首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《
證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。
(19)下列各項符合設立有限責任公司的股東人數要求的是 ( )。
A: 25人
B: 51人
C: 76人
D: 100人
答案:A
解析:根據《公司法》第二十四條規定，有限責任公司由50個以下股東出資設立。
(20)下列關于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是( )。
A:股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行
B:公司股本總額不少于人民幣5000萬元
C:公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上
D:公司最近3年無重大違法行為
答案:B
解析:
股票上市交易的條件：(1)股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行。(2)
公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上
;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3
年無重大違法行為.財務會計報告虛假記載。
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