2017證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)及答案

　　預(yù)習(xí)題一：

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司是( )。

　　A.中信證券公司

　　B.深圳特區(qū)證券公司

　　C.海通證券公司

　　D.華泰證券公司

　　2.我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為( )。

　　A.私營(yíng)合伙企業(yè)

　　B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　3.截至2009年12月底，我國(guó)共有證券公司( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。

　　A.100

　　B.106

　　C.158

　　D.170

　　4.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。

　　A.5 000萬(wàn)元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　5.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司沒(méi)立申請(qǐng)之日起( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.9個(gè)月

　　D.1年

　　6.我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由( )依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.財(cái)政部

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　7.證券公司設(shè)立子公司的，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于( )億元人民幣。

　　A.10

　　B.12

　　C.15

　　D.20

　　8.1998年后，( )的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院

　　9.IB制度起源于( )，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。

　　A.日本

　　B.中國(guó)香港

　　C.美國(guó)

　　D.德國(guó)

　　10.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)

　　B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　C.必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

　　D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　　11.不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是( )。

　　A.健全性

　　B.合法性

　　C.制衡性

　　D.獨(dú)立性

　　12.對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性

　　B.自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門(mén)統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、借用賬戶等風(fēng)險(xiǎn)，防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作

　　C.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為l億元

　　D.投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等

　　13.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬(wàn)元

　　B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬(wàn)元

　　C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

　　D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

　　14.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　15.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的'，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的( )計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　A.0.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.5%

　　16.2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個(gè)月凈資本均在( )億元以上。

　　A.50

　　B.60

　　C.70

　　D.80

　　17.下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是( )。

　　A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人

　　B.從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上人員

　　C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　　D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　18.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)( )年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　19.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)( )個(gè)工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　20.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括( )。

　　A.獨(dú)立性

　　B.知情權(quán)

　　C.必要的工作條件

　　D.調(diào)查權(quán)