證券從業(yè)資格考試指南—適合人群
概括地說，證券從業(yè)機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體如下：
1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;
2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;
3)基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;
4)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;
5)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應當取得執(zhí)業(yè)證書。
相關機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
證券中介機構的.正副總經(jīng)理至少應獲得中國證監(jiān)會規(guī)定類別資格證書中的兩種;證券經(jīng)營機構中內(nèi)設各證券業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得中國證監(jiān)會資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應的資格證書;
證券經(jīng)營機構下設的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀資格證書;證券經(jīng)營機構中從事證券代理發(fā)行業(yè)務的專業(yè)人員應獲得證券代理發(fā)行資格證書;
證券經(jīng)營機構中從事證券自營業(yè)務的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業(yè)人員、證券投資咨詢機構內(nèi)設各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得投資顧問資格證書;證券清算、登記機構內(nèi)設各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種;
各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。
中國證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。
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