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2016年證券從業(yè)考試《基礎知識》試題答案
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1.D
[解析]歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要是美元，還有歐元、英鎊、日元等;也有使用復合型貨幣單位的，如特別提款權(quán)。故選D。
2.C
[解析]按照發(fā)行主體的不同，債券可劃分為政府債券、金融債券、企業(yè)或公司債券。故選C。
3.B
[解析]零息債券，是指債券合約未規(guī)定利息支付的債券。通常這種債券發(fā)行時按規(guī)定的折扣率以低于票面價值的價格發(fā)行，到期時按票面金額償還本金。零息債券是屬于以折價方式發(fā)行的債券，發(fā)行價格與票面價格的差額即為利息。實際上，這是一種預付利息的債券。浮動利率債券，是指債券利率會在某種預先規(guī)定的基準上定期調(diào)整的債券。附息債券是指債券券面上附有息票的債券。息票上標有利率、支付利息的方式和期限等內(nèi)容。息票到期之前，持票人不得要求兌付，通常每半年為一個付息期，債券持有人在息票到期時，憑從債券剪下來的息票領取該期的利息。息票累積債券與付息債券相似，也規(guī)定了票面利率，但是，債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付。故選B。
4.C
[解析]由于長期債券存續(xù)時間較長且固定，在利率發(fā)生變化時仍然要按票面利率支付利息，所以受利率風險影響較大。
5.A
[解析]1968年我國償付了全部內(nèi)外債本息，1966—1981年，我國既無內(nèi)債，又無外債。故選A。
6.B
[解析]以個人為發(fā)行對象的非流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱之為儲蓄債券。故選B。
7.A
[解析]我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期。故選A。
8.D
[解析]近些年來，我國金融債券市場發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要有以下幾種：中央銀行票據(jù)、政策性金融債券、證券公司債券、財務公司債券、商業(yè)銀行次級債券、保險公司次級債券、證券公司短期融資債券、混合資本債券等。故選D。
9.D
[解析]A選項錯誤，因為一般債券又稱普通債券。B項錯誤，B選項為一般債券的定義。C項錯，C選項為收益?zhèn)亩x，收益?zhèn)址Q專項債券。
10.C
[解析]債券票面上有四個基本要素：債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者的名稱。
11.C
[解析]根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當對以下信息進行披露：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;(2)基金募集情況;(3)基金份額上市交易公告書;(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;(5)基金份額申購、贖回價格;(6)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告;(7)臨時報告;(8)基金份額持有人大會決議;(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;(10)涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟;(11)依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應予披露的其他信息。故選C。
12.B
[解析]投資基金與股票、債券的區(qū)別主要體現(xiàn)在以下幾方面：投資者地位不同;風險程度不同;收益情況不同;投資方式不同;價格取向不同;投資回收方式不同。故選B。
13.A
[解析]契約型基金和公司型基金是按基金的組織形式對基金進行的分類;封閉式基金和開放式基金是按基金的運作方式對基金進行的分類;國債基金、股票基金、貨幣市場基金是按基金的投資標的對基金進行的分類;成長型基金、收入型基金和平衡型基金是按投資目標對基金進行的分類。
14.C
[解析]在公司型基金中，認購基金的投資者，既是基金的持有人，也是公司的股東。這一點是公司型基金與契約型基金相比的特點之一。在契約型基金中，基金持有人和基金管理公司之間是信用托付關系，前者并不是后者的股東。
15.A
[解析]貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具，不得投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天的債券、信用等級在AAA級以下的企業(yè)債、國內(nèi)信用等級在AAA級以下的資產(chǎn)支持證券、以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券。故選A。
16.A
[解析]管理人與托管人是相互制衡的關系。托管人監(jiān)督管理人的投資運作是否合法、合規(guī)。
17.B
[解析]設立基金管理公司，除應具備法律規(guī)定的條件，還需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，而不是國務院批準。故選B。
18.C
[解析]我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。故選C。
19.D
[解析]基金資產(chǎn)估值的最終目的是通過計算評估基金資產(chǎn)和負債價值最終確定基金份額凈值。
20.A
[解析]平衡型基金在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡。
21.B
[解析]1993年7月，上海石化以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場上市的先河。故選B。
22.B
[解析]可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券附加轉(zhuǎn)換選擇權(quán)，在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當于增發(fā)了股票。故選B。
23.B
[解析]可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當股票價格上升時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利，因此，可以說可轉(zhuǎn)換證券是長期的普通股票的看漲期權(quán)。故選B。
24.A
[解析]金融期貨具有四項基本功能：套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機功能和套利功能。套期保值是指通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的交易行為。故選A。
25.B
[解析]根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。故選B。
26.B
[解析]歐式期權(quán)是指期權(quán)的購買者只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。美式期權(quán)則允許期權(quán)購買者在期權(quán)到期日前的任何時間執(zhí)行期權(quán)。修正的美式期權(quán)也稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，期權(quán)購買者可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行期權(quán)。故選B。
27.C
[解析]在期權(quán)有效期內(nèi)基礎資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格上升。故選C。
28.D
[解析]認購權(quán)證持有人有權(quán)于約定的時間以約定的價格買進約定數(shù)量的標的資產(chǎn)。認沽權(quán)證持有人有權(quán)于約定時間以約定價格賣出約定數(shù)量的標的資產(chǎn)。認購權(quán)實質(zhì)上屬于看漲期權(quán)，認沽權(quán)屬于看跌期權(quán)。故選D。
29.C
[解析]我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。故選C。
30.C
[解析]金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。這說的是金融衍生工具特性中的杠桿特性。故選C。
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