- 相關推薦
2016年證券從業資格選擇題及答案
1.證券公司以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點有( )。
A.建立了流動負債與凈資本充足水平動態掛鉤機制
B.建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制
C.建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制
D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制
2.經中國證監會批準，證券公司可以從事的資產管理類業務有( )。
A.為單一客戶辦理定向資產管理業務
B.為多個客戶辦理集合資產管理業務
C.為單一客戶辦理集合資產管理業務
D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務
3.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息有( )。
A.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
B.受托從事的介紹業務范圍
C.交易結算結果查詢方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
4.證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構可以采取的措施有( )。
A.向其出具監管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B.要求公司采取措施調整業務規模和資產負債結構，提高凈資本水平
C.要求公司進行重大業務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D.責令公司合規部門增加對風險控制指標檢查的頻率，并提交有關風險控制指標水平的報告
5.證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須( )。
A.注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱
B.注明所在證券、期貨投資咨詢機構的地址
C.注明個人真實姓名
D.對投資風險作充分說明
6.《證券公司風險處置條例》規定的主要風險處置措施有( )。
A.停業整頓
B.托管、接管
C.行政重組
D.撤銷
7.下列關于《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》中對股票發行條件的規定闡述正確的有( )。
A.發行人足額繳納注冊資本，發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛
B.發行人資產完整，業務及人員、財務、機構獨立，內部控制制度健全有效，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力
C.發行人主營業務明確穩定，具有完善的公司治理結構，具有持續盈利能力，董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更
D.與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在同業競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯交易
8.國務院證券監督管理機構包括( )。
A.中國證券監督管理委員會
B.中國證監會派出機構
C.證券交易所
D.行業協會
9.中國上市公司信息披露制度包括( )在內的四個層次。
A.基本法律
B.部門規章
C.行政法規
D.自律規則
10.根據我國《證券法》，中國證券業協會履行的職責包括( )。
A.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規
B.收集整理證券信息，為會員提供服務
C.組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究
D.對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解
【參考答案】
1.BCD
本題考查以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點，主要有三點，即選項BCD。
2.ABD
本題考查證券資產管理業務的種類，主要有三種，即選項ABD。
3.ABCD
本題考查證券公司提供中間介紹業務的業務規則。選項ABCD都正確。
4.ABCD
本題考查中國證監會及其派出機構的監管措施。選項ABCD都正確。
5.ACD
證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。
6.ABCD
本題考查《證券公司風險處置條例》規定的主要風險處置措施——停業整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。
7.ABCD
本題考查《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》中對股票發行條件的規定。選項ABCD都正確。
8.AB
國務院證券監督管理機構由中國證券監督管理委員會及其派出機構組成。
9.ABCD
中國上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法規、部門規章和自律規則在內的四個層次。
10.ABCD
本題考查中國證券業協會履行的職責。選項ABCD都正確。
【證券從業資格選擇題及答案】相關文章：
證券從業資格模擬試題及答案08-19
2017年證券從業資格試題卷及答案06-02
2017證券從業資格《證券交易》模擬習題「附答案」07-06
2017證券從業資格《證券交易》備考模擬試題及答案09-19
2017證券從業資格《證券交易》模擬備考習題「附答案」07-20
2017證券從業資格考試《證券市場》模擬試題及答案08-18
2017證券從業資格《證券交易》模擬考題及答案解析09-02
2017證券從業資格考試題及答案解析08-10
2015年證券從業資格考試真題及答案06-13