2017年證券從業(yè)資格證券交易備考沖刺題及答案

　　(22)無形報(bào)盤方式同有形報(bào)盤方式相比(　　)。

　　A. 縮短了申報(bào)時(shí)間和成交回報(bào)時(shí)間

　　B. 減去了場內(nèi)交易員人工報(bào)盤的環(huán)節(jié)

　　C. 降低了申報(bào)的.差錯(cuò)

　　D. 減少了投資者和證券公司的糾紛

　　(23)自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，它包括(　　)。

　　A. 制度建設(shè)

　　B. 行業(yè)檢查

　　C. 事先預(yù)警

　　D. 內(nèi)部監(jiān)察

　　(24)全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有(　　)。

　　A. 保證金或保證券制度

　　B. 倉位限制

　　C. 履約金制度

　　D. 處罰制度

　　(25)某證券營業(yè)部進(jìn)行有關(guān)證券余額的查詢，其中“二證”是指(　　)。

　　A. 身份證

　　B. 資金賬戶卡

　　C. 證券賬戶卡

　　D. 證券交易卡

　　(26)連續(xù)競價(jià)期間，即時(shí)行情包括(　　)。

　　A. 證券代碼及簡稱

　　B. 股價(jià)指數(shù)

　　C. 當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)

　　D. 當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額

　　(27)一份完整的全國銀行間市場質(zhì)押式回購合同由(　　)共同構(gòu)成。

　　A. 回購成交通知單

　　B. 附加協(xié)議

　　C. 回購成交合同

　　D. 債券回購主協(xié)議

　　(28)非上市證券的自營買賣主要通過(　　)方式實(shí)現(xiàn)。

　　A. 證券公司的營業(yè)柜臺(tái)

　　B. 包銷發(fā)行新股

　　C. 銀行間市場

　　D. 代銷發(fā)行新股

　　(29)在客戶融資融券期間，證券持有入的權(quán)益按(　　)的原則處理。

　　A. 客戶融資買入證券的利益歸證券公司所有

　　B. 客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有

　　C. 客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有_

　　D. 客戶融券賣出政權(quán)的權(quán)益歸證券公司所有

　　(30)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則包括(　　)。

　　A. 公平公正、誠實(shí)守信

　　B. 健全內(nèi)控

　　C. 投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)

　　D. 規(guī)范運(yùn)作

　　(31)上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過(　　)實(shí)現(xiàn)。

　　A. 發(fā)行公告的合并刊登

　　B. 網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?/p>

　　C. 網(wǎng)上股份登記

　　D. 網(wǎng)下股份登記

　　(32)關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)，以下說法正確的是(　　)。

　　A. 全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割

　　B. 凈價(jià)交易是以不含票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格作為交割價(jià)格

　　C. 我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價(jià)交易方式

　　D. 在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算

　　(33)專設(shè)自營賬戶的意義有(　　)。

　　A. 完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制

　　B. 為證券管理部門對證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件

　　C. 對防范內(nèi)幕交易等違禁行為的發(fā)生有重要作用

　　D. 有利于提高自營業(yè)務(wù)的收益

　　(34)在我國，滬、深證券交易所編制的股價(jià)指數(shù)有(　　)。

　　A. 綜合指數(shù)

　　B. 成分指數(shù)

　　C. 分類指數(shù)

　　D. 合成指數(shù)

　　(35)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)具備的條件有(　　)。

　　A. 經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且被證券業(yè)協(xié)會(huì)評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

　　B. 財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　　C. 最近6個(gè)月凈資本在20億元以上

　　D. 已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理

　　(36)下列情形會(huì)導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有(　　)。

　　A. 管理制度不健全

　　B. 內(nèi)部控制不嚴(yán)

　　C. 有章不循

　　D. 違規(guī)操作

　　(37)某公司有×品種國債l000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元，當(dāng)日做了l000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應(yīng)按(　　)的規(guī)定予以處罰。

　　A. 透支行為

　　B. 賣空國債行為

　　C. 信用交易行為

　　D. 操縱市場行為

　　(38)下列說法不正確的是(　　)。

　　A. 證券投資主體只包括自然人

　　B. 證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式

　　C. 證券交易所是不以營利為目的的公司制法人

　　D. 證券登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人

　　(39)結(jié)算系統(tǒng)參與人(　　)內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需要及時(shí)在中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)。

　　A. 名稱

　　B. 結(jié)算賬戶

　　C. 業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D. 清算路徑

　　(40)關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式正回購方的權(quán)利，下列說法正確的有(　　)。

　　A. 按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng)

　　B. 收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息

　　C. 回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)

　　D. 在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券