2017年證券從業(yè)考試證券交易備考鞏固卷（附答案）
21 股票交易中的競價方式有不同的形式，它們是( )
A 口頭競價
B 信函競價
C 書面競價
D 電報競價
E 電腦競價
22 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是( )
A 委托人
B 受托人
C 授權(quán)人
D 代理人
23 按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，可分為( )類型
A 自然人帳戶
B 法人帳戶
C 境外投資者帳戶
D 基金帳戶
E 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)帳戶
24 非系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括( )
A 企業(yè)風(fēng)險
B 通貨膨脹風(fēng)險
C 違約風(fēng)險
D 政治風(fēng)險
25 上市公司年度報告中的公司簡況主要包括( )
A 公司注冊地址 辦公地址及其郵政編碼
B 公司法定代表人
C 公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員 聯(lián)系電話 傳真
D 公司股票上市地 股票簡稱 股票代碼
E 公司法定中 英文名稱及縮寫
26 下述( )說法是正確的
A 自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為
B 在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須首先擁有資金或證券
C 作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券
D 作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市證券
27 證券交易的風(fēng)險防范通�？蓮�( )等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的
A 制度
B 監(jiān)察
C 自律管理
D 崗位責(zé)任制
28 可轉(zhuǎn)換債券具有( )的性質(zhì)
A 回購
B 股權(quán)
C 債權(quán)
D 貼現(xiàn)
29 ( )是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一
A 具有不低于2000萬元人民幣的凈資本
B 具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金
C 具有不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金
D 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
E 具有不低于1000萬元人民幣的'凈資本
30 在我國，根據(jù)交易席位經(jīng)營的證券種類，它們可以分為( )
A 自營席位
B 代理席位
C 普通席位
D 特別席位
E 證券席位
公司應(yīng)將年度報告?zhèn)渲糜? )
A 證券交易所
B 公司所在地
C 有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
D 以上皆是
32 下面的( )屬于證券交易
A 房屋交易
B 債券交易
C 存貨單交易
D 基金交易
E 股票交易
33 證券清算中，( )
A 清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計(jì)算
B 清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計(jì)算
C 清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
D 清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算
34 證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在( )
A 交易行為的自主性
B 選擇交易品種的自主性
C 選擇交易方式的自主性
D 選擇交易價格的自主性
35 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則 在我國證券市場上，證券交易的原則有( )
A 公開
B 充分
C 公平
D 公正
E 及時
36 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的( )信息屬于內(nèi)幕信息
A 發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B 中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定
C 發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損
D 持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2%以上的事實(shí)
E 涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)
37 系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括( )
A 利率風(fēng)險
B 購買力風(fēng)險
C 政治風(fēng)險
D 信用風(fēng)險
38 證券清算 交割 交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括( )
A 凈額清算原則
B 差額清算原則
C 錢貨兩清原則
D 款券兩訖原則
39 在我國，根據(jù)交易席位的報盤方式，它們可以分為( )
A 自營席位
B 代理席位
C 普通席位
D 有形席位
E 無形席位
40 ( )行為屬于操縱市場行為
A 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行 交易
B 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣
C 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣
D 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續(xù)交易某種證券
E 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券
參考答案：
(1)A;C;D;(2)A;D;(C)C;D;(4)A;B;C;
(5)A;B;C;D;E;(6)A;C;(7)A;B;C;D;(8)A;B;C;
(9)A;B;D;(10)A;B;C;D;(11)、ACDE (12)、ABD (13)、ABCDE
(14)、ABC(15)B;D;E;(16)A;C;D;
(17)A;B;D;(18)B;D;E;(19)A;B;C;(20)C;D;
(21)A;C;E;(22)A;C;(23)A;B;C;E;(24)A;C;
(25)A;B;C;D;E;(26)A;B;C;D;(27)A;B;C;(28)B;C;
(29)B;E;(30)C;D;(31)A;B;C;D;(32)B;D;E;
(33)A;B;C;D;(34)A;B;C;D;(35)A;C;D;(36)A; C;E;
(37)A;B;C;(38)A;B;C;D;(39)D;E;(40)A;B;D;
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