2017年證券從業考試證券交易模擬鞏固卷（附答案）

　　一、單項選擇題

　　1、證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為( )、

　　A、證券自營業務風險、證券經紀業務風險

　　B、基本風險和非基本風險

　　C、系統風險和非系統風險

　　D、經營管理風險和政策法律風險

　　2、參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易、這是( )原則、

　　A、公開

　　B、公平

　　C、公正

　　D、前面三個都不對

　　3、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為( )以取得一定資金的行為、

　　A、抵押品

　　B、質押物

　　C、交換物

　　D、本金

　　4、深圳證券交易所債券回購的交易單位規定為( )及其整數倍為交易單位、

　　A、1手

　　B、10手

　　C、100手

　　D、1000手

　　5、證券交易的競價結果有三種可能，不可能的是( )

　　A、全部成交

　　B、部分成交

　　C、不成交

　　D、推遲成交

　　6、賦予期權購買者有買入的權利，這種期權被稱謂( )、

　　A、看跌期權

　　B、看漲期權

　　C、利率期權

　　D、外匯期權

　　7、證券經營機構的自營業務的特點之一是( )

　　A、靈活性

　　B、收益性

　　C、持久性

　　D、穩定性

　　8、標準券是一種假設的回購綜合債券，它是由各種債券根據一定的( )折合相加而成、

　　A、公式

　　B、折算率

　　C、面值

　　D、現值

　　9、根據國家法律、法規規定，證券業從業人員不得買賣( )證券、

　　A、國債

　　B、股票

　　C、基金

　　D、企業債券

　　10、從內容上看，認股權證具有________的性質

　　A. 債券

　　B. 股權

　　C. 期權

　　D.期貨

　　11、證券公司在特殊情況下，( )以他人名義設立的賬戶從事證券自營業務、

　　A、可以使用

　　B、可以借用

　　C、可以租用

　　D、也不能使用

　　12、中國證監會于( )年制定并頒布了《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范(試行)》，從管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理等六個方面對證券經營機構營業部信息系統提出了明確的管理標準、

　　A、1997

　　B、1998

　　C、1999

　　D、1996

　　13、證券交易風險的監察包括( )

　　A、事先預警、實時監控、事后監查

　　B、制度建設、內部自查、行業檢查

　　C、制度建設、實時監控、行業檢查

　　D、事先預警、內部自查、事后監查

　　14、( )是證券經營機構申請自營業務資格通常經過的程序之一、

　　A、證監會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查

　　B、經審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書

　　C、經審查不符合條件的，不予頒發資格證書，且本年內不受理其重新申請的必備條件，證券經營機構進行自我審核

　　D、證券經營機構根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第B6條的規定，制作并向證交所報送有關文件

　　15、證券服務部籌建期為( )個月、

　　A、3

　　B、5

　　C、6

　　D、9

　　16、根據中國證監會的有關規定，為了控制經營風險，證券公司流動性資產占凈資產的比例不得低于( )%、

　　A、30

　　B、40

　　C、50

　　D、60

　　17、目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是( )、

　　A、國債

　　B、公司債

　　C、轉債

　　D、股票

　　18、公司收購、出售資產時，交易總額占公司最近經審計的凈資產總額( )以上，應由公司董事會批準，并向交易所報告并公告、

　　A、5%

　　B、8%

　　C、10%

　　D、12%

　　19、在我國，證券交易所的設立須經___________批準、

　　A. 中國證監會

　　B. 中國紀委

　　C. 全國人民代表大會

　　D. 國務院

　　20、自營買賣上市證券具有吞吐量大、( )等特點、

　　A、交易手續簡單

　　B、費時少

　　C、比較分散

　　D、流動性強

　　21、一筆回購交易涉及兩個交易主體、( )交易契約行為、

　　A、一次

　　B、三次

　　C、四次

　　D、二次

　　22、證券營業部對員工的要求主要包括( )、

　　A、道德品質要求、知識結構要求、實務技能要求、身體素質、心理素質的要求

　　B、道德素養、政策法律素養、專業素養、組織管理素養

　　C、知人善任、能位相適、認真考評、獎罰分明

　　D、職業道德、社會公德、社會責任心

　　23、證券營業部信息技術人員編制應不少于( )人，且不少于本單位總人數的( )、

　　A、1 5%

　　B、3 8%

　　C、5 10%

　　D、2 10%

　　24、中國證監會于1998年制定并頒布了《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范(試行)》，從 ( ) 等方面對證券經營機構營業部信息系統提出了明確的管理標準、

　　A、管理體系、硬件設施、軟件環境

　　B、硬件設施、軟件環境、數據管理

　　C、人員管理、數據管理、技術事故的防范與處理

　　D、管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理

　　25、( )不得開立B股帳戶、

　　A、外國法人、自然人和其他組織

　　B、港澳臺地區的法人、自然人和其他組織

　　C、中國法人

　　D、定居在國外的中國公民及符合有關規定的境內上市外資股其他投資人、26、( )是指由于記名證券的交易使股權(債權)從出讓人轉移到受讓人從而完成股權(債權)過戶、

　　A、交易性過戶

　　B、非交易性過戶

　　C、賬戶掛失轉戶

　　D、柜臺過戶

　　27、證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規定，在成交日后的某個營業日進行交收的交收方式稱為( )

　　A、當日交收

　　B、次日交收

　　C、例行日交收

　　D、特約日交收

　　28、上市公司應在每個會計年度結束后( )日內編制完成年度報告、

　　A、120

　　B、60

　　C、90

　　D、150

　　29、根據中國證監會證監[A998]D號《上市公司股東大會規范意見》，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后( )內完成股利(或股份)的派發(或轉增)事項、

　　A、1個月

　　B、25天

　　C、2個月

　　D、90天

　　30、上市公司召開股東大會，應于股東大會召開前( )刊登召開股東大會通知、

　　A、30日

　　B、40日

　　C、20日

　　D、10日