2017年證券從業考試證券交易模擬鞏固卷（附答案）
31、目前，我國對( )實行T+3交收方式、
A、A股
B、B股
C、基金券
D、債券
32、準確地說，( )是申請自營業務資格的證券公司應向證監會報送的文件、
A、全部業務人員的“證券業從業人員資格證書”
B、一半業務人員的“證券業從業人員資格證書”
C、主要業務人員的“證券業從業人員資格證書”
D、一半主要業務人員的“證券業從業人員資格證書”
33、根據中國證監會的有關規定，證券公司從事自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的'( )%、
A、10
B、20
C、30
D、40
34、證券營業部員工的培訓大體可分為( )兩種、
A、職前培訓、在職培訓
B、業務培訓、專業培訓
C、在崗培訓、離崗培訓
D、業務培訓、在崗培訓
35、根據有關規定，( )屬于內幕人員、
A、發行人的打字員
B、出租車司機
C、通過報刊資料獲悉發行人經營狀況的有關人員
D、根據技術分析方法研判證券交易價格變化趨勢的人員
36、折算率由交易所會同證券登記結算機構根據國債利率及( )，對所有在交易所上市的國債現貨交易品種計算并公布可用以國債回購業務的折算比率、
A、市場利率
B、市場價格
C、風險
D、面值
37、下面的( )不是新股網上競價發行的優點、
A、市場性
B、連通性
C、經濟性
D、公平性
38、系統性風險一般包括( )
A、利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險
B、企業風險、違約風險
C、經營風險、信用風險
D、基本風險，經營管理風險
39、負責配股承銷工作的證券經營機構在承銷期結束后，應在( )個工作日內向證監會提交承銷情況的書面報告、
A、7
B、15
C、20
D、30
40、開立證券賬戶的基本原則是________、
A. 合法性和公正性
B. 真實性和公開性
C. 合法性和真實性
D. 公正性和公平性
41、證券營業部的損益管理大致包括( )、
A、統收統支、單獨核算
B、分帳管理、計息、對帳、嚴禁信用交易、存取款自由
C、財務收入管理、財務支出管理、利潤與利潤分配管理
D、財務收支管理
42、包含證券中央登記結算機構、異地資金集中清算中心(異地清算代理機構)、證券經營機構、投資者四方面的清算模式稱為( )
A、一級清算模式
B、二級清算模式
C、三級清算模式
D、四級清算模式
43、證券交易所會員是指經中國證監會批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業務并取得證券交易所會籍的( )、
A、上市公司
B、證券公司
C、商業銀行
D、證券登記結算公司
44、在三級清算模式中，( )是指由證券經營機構同其客戶辦理的證券清算、
A、一級清算
B、二級清算
C、三級清算
D、四級清算
45、證券交易風險的監察通�？蓮�( )等方面著手，以達到消除或減緩風險發生的目的、
A、制度、監察和自律管理
B、足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備
C、事先預警、實時監控和事后監察
D、制度建設、內部自查和行業檢查
46、一般規定，交易所會員在至少保留( )個席位的前提下允許轉讓席位、
A、4
B、3
C、2
D、1
47、( )是為了方便那些無法進行例行交收的客戶(如異地客戶)而設立的、
A、當日交收
B、次日交收
C、特約日交收
D、發行日交收
48、準確地說，( )是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件、
A、業務人員的《證券業從業人員資格證書》
B、2/3以上業務人員的《證券業從業人員資格證書》
C、主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》
D、2/3主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》
49、證券營業部的通訊設備管理包括( )、
A、數量、質量管理;突發事件中的應急處理能力;維修保養
B、機型、容量、數量
C、機型先進、容量充足、數量足夠
D、運行效率、行情分析系統和業務處理速度、精度
50、從一定意義上來說，證券自營的市場風險就是通常所說的證券投資風險、這種風險往往通過主觀的努力也很難避免、證券投資風險可以分為兩大類：一類是( )，另一類是( )、
A、系統性風險 非系統性風險
B、基本風險 非基本風險
C、政策風險 法律風險
D、市場風險 非市場風險
A、地方債券
B、歐洲債券
C、國際債券
D、金融債券
52、( )屬于明文列示的證券經營機構操縱市場行為、
A、內幕人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券
B、證券業自律性組織作出對證券市場產生影響的虛假陳述
C、證券經營機構自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關聯公司的股票
D、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某一種證券
53、在證券交易市場發展的早期，場外交易市場的主要形式是( )、
A、第三市場
B、第四市場
C、店頭市場
D、證券交易所
54、證券經營機構從事證券自營買賣的風險可分為( )
A、系統風險和非系統風險
B、市場風險、經營風險和法律風險
C、信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險
D、基本風險和非基本風險
55、證券營業部客戶資金管理的主要內容包括( )、
A、財務收支管理
B、財務收入管理、財務支出管理、利潤與利潤分配管理
C、分帳管理、計息、對帳、嚴禁信用交易、存取款自由
D、統收統支、單獨核算
56、債券回購交易的開展會提高國債的( )、
A、風險
B、收益率
C、成本
D、流動性
57、依據我國現行法規，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產收益率應達到或超過( )、
A、國務院規定的利率水平
B、同期銀行存款利率水平
C、10%(某些特殊行業不低于9%)
D、同期國庫券的利率水平
58、目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是( )、
A、國債
B、股票
C、可轉換債券
D、基金證券
59、證券交易所所撤銷會員資格，須經( )審定、
A、中國證監會
B、地方證管辦
C、中國人民銀行
D、交易所理事會
60、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有________、
A. 股票
B. 債券
C. 基金
D. 以上都可以
參考答案：
(1)A;(2)B;(3)A;(4)A;(5)D;(6)B;(7)B;(8)B;
(9)B;(10)C;(11)D;(12)B;(13)A;(14)C;(15)A;(16)C;
(17)A;(18)C;(19)A;(20)D;(21)D;(22)A;(23)D;(24)D;
(25)C;(26)A;(27)C;(28)A;(29)C;(30)A;(31)B;(32)C;
(33)B;(34)A;(35)A;(36)B;(37)D;(38)A;(39)B;(40)C;
(41)C;(42)C;(43)B;(44)C;(45)C;(46)D;(47)C;(48)C;
(49)A;(50)A;(51)D;(52)D;(53)C;(54)B;(55)C;(56)D;
(57)B;(58)A;(59)D;(60)D;
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