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證券從業(yè)資格

證券從業(yè)《市場(chǎng)法律法規(guī)》備考針對(duì)訓(xùn)練題型

時(shí)間:2024-08-13 11:39:15 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017年證券從業(yè)《市場(chǎng)法律法規(guī)》備考針對(duì)訓(xùn)練題型

  一、單項(xiàng)選擇題

2017年證券從業(yè)《市場(chǎng)法律法規(guī)》備考針對(duì)訓(xùn)練題型

  第1題首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)。

  A.網(wǎng)上

  B.網(wǎng)下

  C.內(nèi)部

  D.外部

  【正確答案】B

  【答案解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià),并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。

  第2題下列不屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

  A.建立防火墻制度,確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離

  B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局,由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案

  C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé),發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí),要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議

  D.根據(jù)自身實(shí)際情況,引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具,逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序,使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化

  【正確答案】B

  【答案解析】A、C、D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項(xiàng)屬于證券公司投資決策機(jī)制的一般規(guī)定的內(nèi)容。

  第9題下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。

  A.風(fēng)險(xiǎn)性

  B.收益性

  C.保密性

  D.被動(dòng)性

  【正確答案】D

  【答案解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、專業(yè)性、保密性。

  第3題證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,可以從事的市場(chǎng)行為是()。

  A.以明示或默示的方式,約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券

  B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

  C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相同的交易

  D.在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)

  【正確答案】C

  【答案解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),不得從事下列操縱市場(chǎng)的行為:(1)以明示或默示的方式,約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)。

  第4題發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議,在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,約定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的,應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

  A.包銷

  B.代銷

  C.經(jīng)銷

  D.傳銷

  【正確答案】B

  【答案解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議,在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的,應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的,應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

  第5題證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()年。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.30

  【正確答案】C

  【答案解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

  第6題下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是()。

  A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

  B.《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

  C.《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》

  D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

  【正確答案】D

  【答案解析】A、B、C三項(xiàng)屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);D項(xiàng)屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

  本題 0.5 分

  第7題下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中,錯(cuò)誤的是()。

  A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件,履行信息披露義務(wù)

  B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí),向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

  C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳,或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

  D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

  【正確答案】D

  【答案解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊,同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站,并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所,供公眾查閱。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

  第8題()是發(fā)行人以籌集資金為目的,按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序,向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。

  A.一級(jí)市場(chǎng)

  B.流通市場(chǎng)

  C.二級(jí)市場(chǎng)

  D.主板市場(chǎng)

  【正確答案】A

  【答案解析】一級(jí)市場(chǎng)是發(fā)行人以籌集資金為目的,按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序,向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。

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