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證券從業資格

證券從業資格《市場法律法規》復習試題附答案

時間:2024-09-24 17:22:13 證券從業資格 我要投稿
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2017證券從業資格《市場法律法規》復習試題(附答案)

  一、單項選擇題

2017證券從業資格《市場法律法規》復習試題(附答案)

  [第1題]集合計劃終止的,證券公司應當在發生終止情形之日起__________日內開始清算集合計劃資產;證券公司應當在清算結束后__________日內,將清算結果報中國證券業協會備案。(  )

  A.5;5

  B.5;15

  C.15;5

  D.15;15

  參考答案:B

  [第2題]向特定對象發行證券累計超過(  )人的為公開發行證券。

  A.100

  B.200

  C.300

  D.400

  參考答案:B

  [第3題]證券公司如需申請保薦機構資格,則其最近(  )年從事保薦相關業務的人員不少于20人。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:C

  [第4題]通過證券交易所的證券交易,收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的(  )時,繼續增持股份的,應當采取要約方式進行,發出全面要約或者部分要約。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  參考答案:C

  [第5題]對定向資產管理業務客戶持有上市公司股份情況進行監控的是(  )。

  A.證券登記結算機構

  B.證券公司

  C.證券資產托管機構

  D.證券推廣機構

  參考答案:A

  [第6題]專用證券賬戶注銷或者轉換為客戶普通證券賬戶后,證券公司應當在(  )個交易日內報證券交易所備案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:C

  [第7題]合規負責人為證券公司高級管理人員,由(  )決定聘任。

  A.股東會

  B.董事會

  C.監事會

  D.總經理

  參考答案:B

  [第8題]個人申請保薦代表人資格,申請期間,申請文件內容發生重大變化的,應當自變化之日起(  )個工作日內向中國證監會提交更新資料。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:B

  [第9題]證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式,進行證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的,應當提前(  )個工作日向舉辦地證監局報備。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  參考答案:B

  [第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內設立的(  )。

  A.有限責任公司和私營企業

  B.有限責任公司和股份有限公司

  C.有限責任公司和國有企業

  D.企業單位和事業單位

  參考答案:B

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