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2016年證券從業(yè)資格考試證券交易多選題及答案
1. 深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受市價申報的類型包括( )。
A. 對手方最優(yōu)價格申報
B. 本方最優(yōu)價格申報
C. 最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報
D. 即時成交剩余撤銷申報
2. 根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的條件主要涉及( )。
A. 證券回購的券種
B. 證券回購的交易時間
C. 以券融資方在回購期間存放的標準券數(shù)量
D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
3. 我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：( )。
A. 首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)
B. 增發(fā)上市的股票
C. 暫停上市后恢復上市的股票
D. 證券交易所或中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他情形
4. 個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交下列( )等材料。
A. 本人身份證明原件及復印件
B. 本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復印件
C. 填妥并由本人當面簽名的《信用證券賬戶開戶申請表》、《信用資金賬戶開戶申請表》
D. 專用于信用交易的銀行卡
5. 證券營業(yè)部在接受投資者委托、進行申報時應該做到：( )。
A. 在交易市場買賣證券均必須公開申報競價
B. 在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
C. 在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易
D. 在集合競價時間不接受買賣證券的市價申報
6. 關(guān)于融資融券保證金比例及計算，以下選項是正確的有：( )。
A. 客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%
B. 融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%
C. 客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%
D. 融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%
7. 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：( )。
A. 最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負
B. 最近1個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告
C. 上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值
D. 由于自然災害、重大事故等導致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在1個月以內(nèi)不能恢復正常
8. 我國證券登記結(jié)算公司應履行的職能包括( )等。
A. 結(jié)算賬戶的設(shè)立
B. 證券的存管和過戶
C. 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
D. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)
9. 證券市場流動性包含兩方面的要求( )。
A. 成交速度
B. 成交價格
C. 波動性
D. 持續(xù)性
10. 證券交易所會員應承擔相應的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列( )紀律處分措施。
A. 在會員范圍內(nèi)通報批評
B. 在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責
C. 暫停或者限制交易
D. 取消交易權(quán)限或取消會員資格
【參考答案】
1 ABCD 2 ACD 3 ABC 4 ABCD 5 ABC 6 ABCD 7 ABC 8 ABCD 9 AB 10ABCD
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