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基金從業資格考試《證券投資基礎知識》押卷題
單選題(共100題，每小題1分，共100分)。以下備選項中只有一項最符合題目要求-不選、錯選均不得分。
1、利潤表的組成部分不包括( )。
A.營業收入
B.所有者權益
C.與營業收入相關的生產性費用、銷售費用和其他費用
D.利潤
2、某企業有一張帶息票據(單利計息)，面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期(共60天)，則到期日的利息為( )元。
A.60
B.120
C.80
D.480
3、下列不屬于常見的基金回報率計算期間的是( )。
A.最近一月
B.最近兩月
C.最近三月
D.最近六月
4、( )是可以通過分散化投資來降低的風險。
A.系統性風險
B.市場風險
C.政策風險
D.非系統性風險
5、關于被動投資指數復制和調整，說法錯誤的是( )。
A.指數復制可以采用完全復制、抽樣復制和優化復制等方法
B.完全復制、抽樣復制和優化復制指數方法所需要的樣本股票數量依次增加
C.根據抽樣方法不同，抽樣復制可以分為市值優先、分層抽樣等方法
D.被動投資復制指數時需要考慮各種成本
6、( )是指可轉債持有者有權在約定的條件觸發時按照事先約定的價格將可轉債賣回給發行企業的規定。
A.票面利率
B.回售條款
C.贖回條款
D.轉換價格
7、資金比較充裕的投資者往往會選擇( )。
A.一般經紀人
B.特殊經紀人
C.交易經紀人
D.綜合經紀人
8、申請合格境外投資者資格，應當具備的條件不包括( )。
A.對資產管理機構而言，其經營資產管理業務應在2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于5億美元
B.對保險公司而言，成立2年以上，最近一個會計年度持有的證券資產不少于5億美元
C.對證券公司而言，經營證券業務5年以上，凈資產不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元
D.對商業銀行而言，經營銀行業務5年以上，一級資本不少于3億美元
9、李先生擬在5年后用200000元購買一輛車，銀行年利率為12%，李先生現在應存入銀行( )元。
A.120000
B.134320
C.113485
D.150000
10、 QDII基金的投資范圍不包括( )。
A.住房按揭支持證券
B.經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券
C.所有的公募基金
D.銀行存款
11、投資者對于( )的要求存在差異，個人投資者可能會對自己未來某個時點的財富水平有一個最低的要求。
A.風險
B.收益
C.期限
D.流動性
12、( )顯示了企業在一年或一個經營周期內，應收賬款的周轉次數。
A.現金資產周轉率
B.存貨周轉率
C.應收賬款周轉率
D.總資產周轉率
13、中國債券市場經歷的發展階段不包括( )。
A.以政府間市場為主
B.以柜臺市場為主
C.以交易所市場為主
D.以銀行間市場為主
14、( )是資金成本的主要決定因素。
A.預算赤字
B.通貨膨脹
C.利率
D.匯率
15、對于投資收益率，我們用( )來衡量它偏離期望值的程度。
A.中位數
B.方差或標準差
C.方差
D.標準差
16、證券公司對于不同的投資者往往會采用不同的( )。
A.稅收率
B.過戶費率
C.交易傭金率
D.到期收益率
17、負責境外資產托管業務的境外資產托管人，其應當滿足最近一個會計年度實收資本不少于( )億美元或等值貨幣，或托管資產規模不少于( )億美元或等值貨幣。
A.10;1000
B.10;100
C.5;1000
D.5;100
18、下列關于可贖回債券的說法中，錯誤的是( )。
A.約定的價格稱為贖回價格，包括面值和贖回溢價
B.大部分可贖回債券約定在發行一段時間后才可執行贖回權
C.贖回條款是發行人的權利而非持有者
D.贖回條款是保護債權人的條款，不是保護債務人的條款
19、下列關于資產負債表的表述中，正確的是( )。
A.它是反映現金增減變動的報表
B.它是一張損益報表
C.它是根據“資產=負債+所有者權益”等式編制的
D.流動資產排在左方，非流動資產排在右方
20、在證券投資中，每給定一個特定的投資比例，就得到一個特定的投資組合，它具有特定的預期收益率與( )。
A.方差
B.平均值
C.標準值
D.標準差21、關于UCITS基金的核準，下列說法錯誤的是( )。
A.UCITS基金必須獲取其所在國監管機關的核準方可開展業務
B.基金管理人、托管人、基金規則及基金章程的改變均要獲得監管機關的批準
C.對于單位信托而言，要求核準基金章程和基金托管人
D.基金管理公司只能從事基金管理業務
22、把某一項投資活動作為一個獨立的系統，在計算期內，資金的收入與支出叫做( )。
A.貨幣流量
B.資金流量
C.現金流量
D.資本流量
23、下列關于回購協議的表述中，錯誤的是( )。
A.回購協議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為
B.我國金融市場上的回購協議以國債回購協議為主
C.國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過半年
D.證券的出售方為資金借入方，即正回購方
24、下列關于股票拆分的說法中，錯誤的是( )。
A.會對公司的資本結構和股東權益產生影響
B.會使發行在外的股票總數增加，每股面值降低
C.每股收益和每股市價下降
D.股東的持股比例和權益總額及其各項權益余額都保持不變
25、可以在期權到期前的任何時間執行的期權是( )。
A.看漲期權
B.平價期權
C.歐式期權
D.美式期權
26、大多數資信好的公司采用( )的發行方式來發行商業票據。
A.直接發行
B.間接發行
C.貼現發行
D.以上選項都不正確
27、債券借貸的期限有借貸雙方協商確定，但最長不得超過( )天。
A.60
B.91
C.100
D.365
28、( )是根據特定的時間間隔，在每個時間點上平均下單的算法。
A.成交量加權平均價格算法
B.時間加權平均價格算法
C.跟量算法
D.執行偏差算法
29、我國場內股票交易的買賣雙方支付的過戶費屬于( )的收入。
A.中國結算公司
B.證券經紀商
C.證券交易所
D.證券監督管理機構
30、交易所上市交易的債券按( )估值。
A.第三方估值機構提供的當日估值凈價
B.當日的開盤價
C.估值當日的結算價
D.采用估值技術31、用復利計算第n期終值的公式為( )。
A.FV=PV×(1+i×n)
B.PV=FV×(1+i×n)
C.FV=PV×(1+i)n
D.PV=FV×(1+i)n
32、( )雖然計算量較大，但這種方法被認為是最精準貼近的計算VaR值方法。
A.參數法
B.歷史模擬法
C.蒙特卡洛模擬法
D.算術平均法
33、關于債券利率風險的描述，以下錯誤的是( )。
A.浮動利率債券的利息在支付日根據當前市場利率重新設定
B.債券的價格與利率呈反向變動關系
C.浮動利率債券在市場利率下行的環境中具有較低的利率風險
D.利率風險是指利率變動引起債券價格波動的風險
34、申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于( )億元人民幣。
A.5
B.6
C.8
D.4
35、關于大宗商品投資，說法錯誤的是( )。
A.大宗商品基本上可以分為能源類、基礎原材料類、貴金屬類和農產品四類
B.大宗商品是指具有實體，不可進入流通領域，可在零售環節進行銷售的商品
C.大宗商品具有同質化、可交易等特征，供需和交易量都非常大
D.購買大宗商品是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式
36、目前，托管資產的場內資金清算主要采用兩種模式，包括( )和( )。
A.托管人結算模式;券商結算模式
B.共同對手結算模式;逐筆清算模式
C.貨銀對付模式;凈額交收模式
D.凈額交收模式;全額交收模式
37、市場風險管理的主要措施不包括( )。
A.密切關注宏觀經濟指標和趨勢，重大經濟政策動向，重大市場行動，評估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統性風險
B.密切關注行業的周期性、市場競爭、價格、政策環境和個股的基本面變化，構造股票投資組合，分散非系統性風險
C.關注投資組合的風險調整后收益，可以采用夏普比率、特雷諾比率和詹森比率等指標衡量
D.建立針對債券發行人的內部信用評級制度，結合外部信用評級，進行發行人信用風險管理
38、( )是指一方主管機構未經他方主管機構的請求，將其所取得與他方主管機構有關的信息，主動提供給他方主管機構。
A.自發性協助
B.相互提供信息
C.自發性監管
D.自律監管
39、收益率曲線的三種類型不包括( )。
A.正收益曲線
B.反轉收益曲線
C.水平收益曲線
D.負收益曲線
40、( )近似于看漲期權，行權時其持有人可按照約定的價格購買約定數量的標的資產。
A.美式權證
B.認購權證
C.認沽權證
D.歐式權證
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