2017基金從業《證券投資基礎知識》鞏固題

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　　1、 通過杜邦恒等式，我們可以看到一家企業的盈利能力并非取決于(　)。

　　A.企業的銷售利潤率

　　B.企業的銷售總額

　　C.企業的財務杠桿

　　D.使用資產的效率

　　2、 下列屬于債券結算類型的是(　)。

　　A.全額清算

　　B.凈額清算

　　C.全額結算

　　D.多邊結算

　　3、 下列關于QFII機制的意義，說法正確的是(　)。

　　A.為境內金融資產提供風險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風險

　　B.有利于引導國內居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監控的狀態

　　C.有利于支持香港特區的經濟發展

　　D.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉變

　　4、 2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金(　)發行。

　　A.工銀瑞信全球

　　B.B.上投摩根亞太優勢

　　C.華安國際配置基金

　　D.廣發亞太精選

　　5、 上市公司回購股份的方式不包括(　)。

　　A.要約回購

　　B.場內公開市場回購

　　C.正回購

　　D.場外協議回購

　　6、 對于股票型基金，業內比較常用的業績歸因方法是(　)方法。

　　A.特雷諾比率

　　B.信息比率

　　C.夏普比率

　　D.Brinson

　　7、 (　)是指在市場利率下行的環境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產生的風險。

　　A.利率風險

　　B.信用風險

　　C.通脹風險

　　D.再投資風險

　　8、 2002年11月5日，經國務院批準，中國證監會和中國人民銀行發布了《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》，并于(　)正式實施。

　　A.發布之日起

　　B.發布當月起

　　C.當年12月1日起

　　D.次年1月1日起

　　9、 如果期貨交易保證金為合約金額的(　)，則可以控制20倍于所投資金額的合約資產。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　10、 貨幣衍生工具不包括(　)。

　　A.遠期外匯合約

　　B.貨幣期貨合約

　　C.貨幣期權合約

　　D.遠期利率合約

　　11、 通常可以用(　)的大小衡量一只股票基金面臨的市場風險的大小。

　　A.下行風險標準差

　　B.貝塔系數(β)

　　C.跟蹤誤差

　　D.方差

　　12、 下列關于現金流量表的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.現金流量表所表達的是在特定會計期間內，企業的現金的增減變動等情形

　　B.現金流量表是以權責發生制為基礎編制的

　　C.現金流量表是以收付實現制為基礎編制的

　　D.現金流量表也叫賬務狀況變動表

　　13、 下列關于流動性風險的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.債券的流動性或者流通性，是指債券投資者將手中的債券變現的能力

　　B.通常用債券的買賣價差的大小反映債券的流動性大小

　　C.買賣價差較小的債券的流動性比較高

　　D.交易活躍的債券通常有較大的流動性風險

　　14、 在兩個風險資產構成的投資組合中加入無風險資產，關于其可行投資組合集，說法錯誤的是(　)。

　　A.風險最小的可行投資組合風險為零

　　B.可行投資組合集的上下沿為雙曲線

　　C.可行投資組合集是一片區域

　　D.可行投資組合集的上下沿為射線

　　15、 一份期權合約的價值等于其(　)。

　　A.內在價值

　　B.時間價值

　　C.內在價值與時間價值之差

　　D.內在價值與時間價值之和

　　16、 用于融資融券的標的證券為股票的，上海證券交易所規定其在上海證券交易所上市交易超過(　)個月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　17、 (　)是指標的證券發行人或其以外的第三人發行的，約定在規定期間內或特定到期日，持有人有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。

　　A.可轉換債券

　　B.權證

　　C.企業債券

　　D.普通股票

　　18、 下列選項中，不屬于評價企業盈利能力最重要三種比率的是(　)。

　　A.銷售利潤率

　　B.資產收益率

　　C.應收賬款周轉率

　　D.凈資產收益率

　　19、當基金份額凈值計價錯誤率達到或超過基金資產凈值的(　)時，基金管理公司應及時向監管機構報告。當計價錯誤率達到(　)時，基金管理公司應當公告并報監管機構備案。

　　A.0.25%;0.5%

　　B.0.25%;0.3%

　　C.0.5%;0.25%

　　D.0.3%;0.25%

　　20、 息票率6%的3年期債券，市場價格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，當該債券的到期收益率增加至7.1%，價格的變化為(　)。

　　A.利率上升0.1個百分點，債券的價格將下降0.257元

　　B.利率上升0.3個百分點，債券的價格將下降0.237元

　　C.利率下降0.1個百分點，債券的價格將上升0.257元

　　D.利率下降0.3個百分點，債券的價格將上升0.237元

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