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基金從業資格考試《證券投資基礎知識》預測試卷
單選題(共100題，每小題1分，共100分)。以下備選項中只有一項最符合題目要求-不選、錯選均不得分。
1、( )是資金的增值同投入資金的價值之比，是衡量資金增值量的基本單位。
A.利息率
B.名義利率
C.通貨膨脹率
D.實際利率
2、下列關于基金利潤的敘述中，錯誤的是( )。
A.投資者在法定節假日前最后一個開放日的利潤將與整個節假日期間的利潤合并后于法定節假日后第一日進行分配
B.節假日的利潤計算基本與在周五申購或贖回的情況相同
C.貨幣市場基金每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤
D.貨幣市場基金每周一至周四進行分配時，僅對當日利潤進行分配
3、貨幣市場的特點不包括( )。
A.均是債務契約
B.期限在1年以內(含1年)
C.流動性低
D.大宗交易，主要由機構投資者參與，個人投資者很少有機會參與買賣
4、股權投資的風險更大，要求更( )的風險溢價，其收益應該( )于債權投資的收益。
A.高;低
B.低;高
C.高;高
D.低;低
5、境內機構投資者進行境外證券投資時，可以委托境外投資顧問為其服務。境外投資顧問應當符合經營投資管理業務達( )年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億美元或等值貨幣。
A.2
B.3
C.5
D.6
6、( )，首批3個5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出。
A.2013年9月6日
B.2011年5月6日
C.1998年4月7日
D.2000年6月8日
7、( )類金融工具能夠提供根據固定公式計算出的現金流。
A.債券
B.基金
C.證券
D.股票
8、合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資的人民幣金融工具是( )。
A.股指期貨
B.在證券交易所交易或轉讓的股票、債券和權證
C.證券投資基金
D.以上都正確
9、對于長期投資者而言，應該關注的是( )。
A.名義收益率
B.資本收益率
C.實際收益率
D.投資收益率
10、可轉換債券的( )來自債券利息收入。
A.純粹債券價值
B.轉換權利價值
C.票面利率
D.轉換價格11、 QDII基金可以投資于( )。
A.短期政府債券
B.購買不動產
C.購買房地產抵押按揭
D.購買實物商品
12、下列屬于基金利潤來源中利息收入的是( )。
A.買入返售金融資產收入
B.股利收益
C.手續費返還
D.基金投資收益
13、一家企業的應收賬款周轉率為5，那么該家企業平均需花( )天收回一次賬面上的全部應收賬款。
A.5
B.73
C.30
D.70
14、私募股權投資企業進行清算的情況不包括( )。
A.由于企業所屬的行業前景不好，或是企業不具備技術優勢，私募股權投資基金決定放棄該投資企業
B.所投資企業有大量債務無力償還，又無法得到新的融資，債權人起訴該企業要求其破產
C.所投資企業經營太差，達不到IP0的條件，且沒有買家愿意接受私募股權投資基金持有的企業的權益.而且繼續經營只能使企業的價值變小，只得進行破產清算
D.企業所屬的行業前景良好，企業具備技術優勢，具有良好的發展潛力
15、( )是對風險因子的暴露程度。
A.風險敞口
B.風險價值
C.VaR估算方法
D.風險評估
16、投資期限越長，則投資者對( )的要求越低。
A.利率
B.收益
C.期限
D.流動性
17、( )是指收集、整理、加工有關基金投資運作的會計信息，準確記錄基金資產變化情況，及時向相關各方提供財務數據以及會計報表的過程。
A.基金會計核算
B.證券投資基金
C.基金資產估值
D.基金管理運作
18、基金會計以( )為會計核算主體。
A.證券投資基金
B.企業
C.基金托管人
D.基金管理人
19、個人投資者買賣基金份額( )征收印花稅。
A.減半
B.雙倍
C.全額
D.暫免
20、根據《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規定的基金分類標準，僅投資于貨幣市場工具的為( )。
A.貨幣市場基金
B.資本市場基金
C.穩健基金
D.混合基金
21、 20世紀60年代以前，大多數債券組合管理者采用的是( )。
A.大量買入策略
B.B.大量賣出策略
C.買入并持有策略
D.賣出到期策略
22、下列不屬于可轉換債券的基本要素的是( )。
A.贖回條款
B.轉換期限
C.市場利率
D.回售條款
23、下列關于基金份額的分拆、合并，敘述錯誤的是( )。
A.當基金的凈值過低時，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆
B.基金份額的分拆有利于基金持續營銷，有利于改善基金份額持有人結構
C.當基金的凈值過高時，通過基金份額的合并可以提高其凈值
D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并
24、國債收益率曲線是反應( )的有效途徑。
A.遠期利率
B.資產
C.負債
D.所有者權益
25、下列關于期權的表述中，不正確的是( )。
A.標的資產的價格越低、執行價格越高，看跌期權的價格就越低
B.一份期權合約的價值等于其內在價值與時間價值之和
C.全美范圍內的標準化的期權合約是從1973年芝加哥期權交易所的看漲期權交易開始的
D.在期權有效期內，標的資產產生的紅利將使看漲期權價格下降，而使看跌期權價格上升
26、從投資類型來看，我國QDII基金多數為( )。
A.債券型
B.主題型
C.股票型
D.混合型
27、下列關于衍生工具交易單位的說法中，錯誤的是( )。
A.確定期貨合約交易單位的大小時，主要應當考慮合約標的資產的市場規模、交易者的資金規模等因素
B.當合約標的資產的市場規模、交易者的資金規模較小時，交易單位應該較大
C.在交易時，只能以交易單位的整數倍進行買賣
D.交易單位，又稱為合約規模，是指在交易時每一份衍生工具所規定的交易數量
28、 1985年12月20日，歐洲委員會通過了( )，標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發展。
A.UCITS一號指令
B.B.AIFMD指令
C.《證券監管目標和原則》
D.《集合投資計劃治理白皮書》
29、下列不屬于分級基金要考慮的風險的是( )。
A.匯率風險
B.利率風險
C.杠桿機制風險
D.折價/溢價交易風險
30、下列關于貝塔系數的說法中，正確的是( )。
A.貝塔系數大于0時.該投資組合的價格變動方向與市場相反
B.貝塔系數小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致
C.貝塔系數等于1時，該投資組合的價格變動方向與市場相反
D.貝塔系數大于1時，該投資組合的價格變動幅度比市場更大
31、股票的( )決定股票的市場價格。
A.供求狀況
B.內在價值
C.市場價值
D.預期價格
32、通過對( )和( )的比較分析，可以了解投資者對該基金的認可程度。
A.基金份額變動情況;持有人結構
B.基金分紅能力;持有人結構
C.基金盈利能力;持有人結構
D.基金份額變動情況;基金盈利能力
33、根據《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規定的基金分類標準，( )以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。
A.75%
B.80%
C.85%
D.90%
34、個股的選擇與權重受到( )的限制。
A.到期收益率
B.利率期限結構
C.投資期限
D.投資比例
35、風險指標可以分成( )。
A.事前和事后兩類
B.事前、事中和事后三類
C.事前和事中兩類
D.事中和事后兩類
36、( )顯示了企業在一年或者一個經營周期內存貨的周轉次數。
A.現金資產周轉率
B.存貨周轉率
C.應收賬款周轉率
D.總資產周轉率
37、( )是指互換合約雙方同意在約定期限內按不同的利息計算方式分期向對方支付由幣種相同的名義本金額所確定的利息。
A.互換合約
B.利率互換
C.股權互換
D.信用違約互換
38、市盈率用公式表達為( )。
A.市盈率=每股市價/每股凈資產
B.市盈率=股票市價/銷售收入
C.市盈率=每股收益(年化)/每股市價
D.市盈率=每股市價/每股收益(年化)
39、( )是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發行股票的行為。
A.再融資
B.股票回購
C.股票拆分
D.首次公開發行
40、目前常用的風險價值模型技術不包括( )。
A.參數法
B.歷史模擬法
C.蒙特卡洛法
D.算數平均法
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