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2016年期貨從業(yè)資格考試練習(xí)題
一、單選題
1.《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》自( )起施行。
A.2013年9月3日
B.2009年2月9日
C.2010年9月20日
D.2010年9月2日
2.為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善( )。
A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
C.客戶糾紛處理機(jī)制
D.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
3.《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的解釋權(quán)由( )負(fù)責(zé)。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)金融期貨交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
4.為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善( )。
A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
C.客戶糾紛處理機(jī)制
D.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
二、多選題
1.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照( )的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)金融期貨交易所
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
2.以下關(guān)于期貨公司會(huì)員單位的說法中正確的是( )。
A.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.遵照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定
C.建立健全內(nèi)控合規(guī)制度
D.會(huì)員單位開戶時(shí)，向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)
3.會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)期貨從業(yè)人員責(zé)任的包括( )。
A.客戶開發(fā)人員
B.審核人員
C.服務(wù)人員
D.公司高級(jí)管理人員
4.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立和完善的制度包括( )。
A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
C.客戶糾紛處理機(jī)制
D.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
三、判斷題
對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員，情節(jié)較輕的，協(xié)會(huì)以書面或口頭形式進(jìn)行提醒，情節(jié)嚴(yán)重的，按協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律懲戒。( )
答案與解析
一、單選題
1.A《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》自2010年2月9日起施行。
2.C根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第八條中規(guī)定，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。
3.A參考《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第十條中規(guī)定：本規(guī)則由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
4.C根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第八條中規(guī)定，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。
二、多選題
1.AC《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第二條規(guī)定，期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
2.ABCD應(yīng)當(dāng)參照《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》的第二條至第四條相關(guān)規(guī)則。
3.ABCD參照《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第六條會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。
4.ABCD根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》中的第三條至第八條的相關(guān)條例。
三、判斷題
√對(duì)違反本公約的會(huì)員，情節(jié)較輕的，協(xié)會(huì)以書面或口頭形式進(jìn)行提醒，情節(jié)嚴(yán)重的，按協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律懲戒。
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