2017證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)測(cè)題
所謂資金融通，是指經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中，資金供求雙方運(yùn)用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動(dòng)，是所有金融交易活動(dòng)的總稱。下面小編為大家編輯整理了2017證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)測(cè)題，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
組合型選擇題
以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。
(1) 股份公司首次公開(kāi)發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式有( )。
Ⅰ.向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售方式
Ⅱ.向機(jī)構(gòu)投資者配售
Ⅲ.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
Ⅳ.對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，
我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募集股份(公募增發(fā))
采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。
(2) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
Ⅰ.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營(yíng)、
資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅳ.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3
年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
(3) 股票賬面價(jià)值不等于股票市場(chǎng)價(jià)格的原因有( )。
Ⅰ.會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格
Ⅱ.會(huì)計(jì)價(jià)值是按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格
Ⅲ.賬面價(jià)值并不反映公司的未來(lái)發(fā)展前景
Ⅳ.賬面價(jià)值與公司未來(lái)的發(fā)展前景密切相關(guān)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:C
解析:
通常情況下，股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格，主要原因有兩點(diǎn)：
一是會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，
并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格：二是賬面價(jià)值并不反映公司的未來(lái)發(fā)展前景。
(4) 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)違約與履約金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有( )。
Ⅰ.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債.視為違約
Ⅱ.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限
Ⅲ.如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
Ⅳ.如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ項(xiàng)描述的是融資方;Ⅳ項(xiàng)如單方違約(含無(wú)力履約和主動(dòng)申報(bào)“不履約”兩種情況)，
違約方的履約金歸守約方所有。
(5) 下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的有( )。
Ⅰ.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活
Ⅱ.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例
Ⅲ.股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，
但實(shí)際上很多國(guó)家是通過(guò)法規(guī)予以直接規(guī)定.
而且一般是限定了這類股票的最低票面金額
Ⅳ.能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: Ⅰ項(xiàng)屬于無(wú)面額股票的特點(diǎn)。
(6) 貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限在1年期以內(nèi)，包括( )。
Ⅰ.銀行短期存款Ⅱ.國(guó)庫(kù)券
Ⅲ.公司短期債券Ⅳ.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年以內(nèi)，
包括銀行短期存款、國(guó)庫(kù)券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場(chǎng)工具。
(7) 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是( )。
Ⅰ.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等
Ⅱ.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具
Ⅳ.是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:D
解析: 信用衍生工具用于防范和轉(zhuǎn)移信用風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
(8) 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式.描述正確的有( )。
Ⅰ.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型
Ⅱ.按照招標(biāo)標(biāo)的分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)
Ⅲ.按價(jià)格決定方式分類.有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
Ⅳ.一般情況下.短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類，
有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo);按價(jià)格決定方式分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。
(9) 下列關(guān)于我國(guó)國(guó)債發(fā)行方式的表述.錯(cuò)誤的有( )。
Ⅰ.公開(kāi)招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，
發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià).自高價(jià)向低價(jià)橫向或低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(
或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止
Ⅱ.對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債，我國(guó)仍采取承銷包銷方式.
目前主要運(yùn)用不可上市流通的記賬式國(guó)債發(fā)行
Ⅲ.在公開(kāi)招標(biāo)方式中，以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)是指以募滿發(fā)行額為止的中
標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中價(jià)收益率作為中標(biāo)額各自最終中標(biāo)收益率，
每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同的
Ⅳ.在公開(kāi)招標(biāo)方式中。以收益率為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)
額最高收益率作為全體中標(biāo)商的最終收益率。所有中標(biāo)商的認(rèn)購(gòu)成本是相同的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
Ⅱ項(xiàng)，對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債，我國(guó)仍采取承銷包銷方式，
目前主要運(yùn)用于不可上市流通的憑證式國(guó)債的發(fā)行;Ⅲ項(xiàng)應(yīng)為美國(guó)式招標(biāo);Ⅳ
項(xiàng)應(yīng)為荷蘭式招標(biāo)。
(10) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
Ⅰ.業(yè)務(wù)對(duì)象的選擇性Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;
(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故Ⅰ項(xiàng)不正確。
(11) 我國(guó)的商業(yè)銀行債券包括( )。
Ⅰ.商業(yè)銀行次級(jí)債券
Ⅱ.商業(yè)銀行發(fā)行的信用債券
Ⅲ.政策性銀行金融債券
Ⅳ.商業(yè)銀行混合資本債券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:D
解析:
我國(guó)的商業(yè)銀行債券主要包括：(1)商業(yè)銀行金融債券;(2)商業(yè)銀行次級(jí)債券;(3)
混合資本債券，并以銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券作為我國(guó)混合資本工具的主要形式。
(12) 關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位.下列選項(xiàng)正確的有( )。
Ⅰ.債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”
Ⅱ.債券買斷式回購(gòu)為“每百元債券的到期購(gòu)回價(jià)格”
Ⅲ.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”
Ⅳ.債券為“每元面值債券的價(jià)格”
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
我國(guó)證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為
“每份基金價(jià)格”.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”。債券為“每百元面值債券的價(jià)格”，
債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”.債券買斷式回購(gòu)為“
每百元債券的到期購(gòu)回價(jià)格”。故Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。
(13) 有限售條件股份包括( )。
Ⅰ.其他內(nèi)資持股Ⅱ.國(guó)有法人持股
Ⅲ.外資持股Ⅳ.國(guó)家持股
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，
包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員持有的股份等。具體包括：(1)國(guó)家持股;(2)國(guó)有法人持股;(3)
其他內(nèi)資持股;(4)外資持股。
(14) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括( )。
Ⅰ.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
Ⅱ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的25%
Ⅲ.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
Ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)
為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%;(2)
為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%;(3)
接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%。
(15) 下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額
Ⅱ.有價(jià)證券是一種虛擬資本
Ⅲ.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格
Ⅳ.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，
用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。
有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。通常.
虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，
甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。
(16) 發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏钲诮灰姿鶆?chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
Ⅰ.股票已公開(kāi)發(fā)行
Ⅱ.公司股東人數(shù)不少于250人
Ⅲ.公司股本總額不少于5000萬(wàn)元
Ⅳ.公司最近3年無(wú)重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
發(fā)行人申請(qǐng)股票在深圳證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(1)股票已公開(kāi)發(fā)行。(2)
公司股本總額不少于3000萬(wàn)元。(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;
公司股本總額超過(guò)4億元的.公司發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司股東人數(shù)不少于
200人。(5)公司最近3年無(wú)重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。(6)
深圳證券交易所要求的其他條件。
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