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2017證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)題
導(dǎo)語(yǔ)：在證券從業(yè)資格考試中，關(guān)于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的題目你確定你都懂了嗎?下面是百分網(wǎng)小編整理的預(yù)測(cè)題，希望可以為您提供幫助!
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下各選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
【第1題】修改國(guó)債期貨交易場(chǎng)所向會(huì)員收取的交易保證金不得低于交易金額的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案：B
參考解析： 國(guó)債期貨交易場(chǎng)所向會(huì)員收取的交易保證金不得低于交易金額的10%。
【第2題】修改會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件之一是：有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于__________萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于__________萬(wàn)元。( )
A.500;300
B.500;500
C.300;300
D.300;500
參考答案：A
參考解析： 會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件包括：①依法成立3年以上。②質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。③注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。④有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬(wàn)元。⑤會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于600萬(wàn)元。⑥上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于1600萬(wàn)元。⑦持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。⑧不存在下列情形之一：在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年;因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券資格而被撤銷(xiāo)該資格，自撤銷(xiāo)之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年;申請(qǐng)證券資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年。
【第3題】修改從( )末開(kāi)始，金融自由化浪潮在西方國(guó)家興起，各國(guó)政府逐步開(kāi)始放松對(duì)金融業(yè)務(wù)的管制，國(guó)際金融市場(chǎng)正在形成一個(gè)密切相連的市場(chǎng)整體，金融全球化趨勢(shì)不斷擴(kuò)展。
A.1802年
B.1897年
C.1901年
D.1970年
參考答案：D
參考解析： 從1970年末開(kāi)始，金融自由化浪潮在西方國(guó)家興起，各國(guó)政府逐步開(kāi)始放松對(duì)金融業(yè)務(wù)的管制，國(guó)際金融市場(chǎng)正在形成一個(gè)密切相連的市場(chǎng)整體，金融全球化趨勢(shì)不斷擴(kuò)展。
【第4題】修改ETF每( )秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析： ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)。
【第5題】修改金融期貨的基本功能不包括( )。
A.套期保值功能
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C.保本功能
D.套利功能
參考答案：C
參考解析： 金融期貨具有四項(xiàng)基本功能：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。
【第6題】修改混合資本債券如果同時(shí)出現(xiàn)最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且最近( )個(gè)月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利的情況，則發(fā)行人必須延期支付利息。
A.6
B.12
C.28
D.24
參考答案：B
參考解析： 混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息;如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。在不滿(mǎn)足延期支付利息的條件時(shí)，發(fā)行人應(yīng)立即支付欠息及欠息產(chǎn)生的復(fù)利。
【第7題】修改經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)( )年的證券公司方可申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析： 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;⑤客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金【第三方存管有效實(shí)施，客戶(hù)資料完整真實(shí);⑥已建立完善的客戶(hù)投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶(hù)之間的糾紛;⑦信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試;⑧有足夠負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專(zhuān)業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià);⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
【第8題】修改商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級(jí)債券或募集次級(jí)定期債務(wù)，要求核心資本充足率不低于( )。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
參考答案：A
參考解析： 商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級(jí)債券或募集次級(jí)定期債務(wù)應(yīng)符合以下條件：①實(shí)行貸款五級(jí)分類(lèi)，貸款五級(jí)分類(lèi)偏差小;②核心資本充足率不低于4%;③貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足;④具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制;⑤最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為。
【第9題】修改( )，美國(guó)【第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆舉債，在股市上收購(gòu)聯(lián)合銅業(yè)公司股票，但最終此舉失利引發(fā)了華爾街的大恐慌和尼克伯克信托公司即將破產(chǎn)的傳言。
A.1904年
B.1905年
C.1906年
D.1907年
參考答案：D
參考解析： 1907年，美國(guó)【第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆舉債，在股市上收購(gòu)聯(lián)合銅業(yè)公司股票，但最終此舉失利引發(fā)了華爾街的大恐慌和尼克伯克信托公司即將破產(chǎn)的傳言。
【第10題】修改( )，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，進(jìn)一步確立了證券投資咨詢(xún)的兩種基本業(yè)務(wù)形式。
A.2010年10月19日
B.2012年12月1日
C.2013年12月25日
D.2015年9月29日
參考答案：A
參考解析： 2010年10月19日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，進(jìn)一步確立了證券投資咨詢(xún)的兩種基本業(yè)務(wù)形式。【第1題】修改我國(guó)的政策性金融機(jī)構(gòu)有( )。
Ⅰ 國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 Ⅱ 中國(guó)進(jìn)出口銀行
Ⅲ 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 Ⅳ 中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 1994年，為實(shí)現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進(jìn)專(zhuān)業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國(guó)建立了國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專(zhuān)業(yè)銀行原有政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)分離。
【第2題】修改上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮( )。
Ⅰ 營(yíng)利能力 Ⅱ 成長(zhǎng)性
Ⅲ 負(fù)債比率 Ⅳ 新興行業(yè)的代表性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、營(yíng)利能力、成長(zhǎng)性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性，側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤(pán)股票的市場(chǎng)表現(xiàn)。
【第3題】修改在收集風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息中，風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)廣泛收集國(guó)內(nèi)外公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，并收集的重要信息有( )。
Ⅰ 科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容
Ⅱ 市場(chǎng)對(duì)該公司產(chǎn)品或服務(wù)的需求
Ⅲ 該公司主要客戶(hù)、供應(yīng)商及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的有關(guān)情況
Ⅳ 與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，該公司實(shí)力與差距
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 在收集風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息中，風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)廣泛收集國(guó)內(nèi)外公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，并收集以下重要信息：①?lài)?guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、公司所在產(chǎn)業(yè)的狀況、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策;②科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容
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