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證券從業資格《證券基本法律法規》臨考強化習題2017
參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口，證券從業資格證同時也被稱為證券行業的準入證。下面是小編為大家搜索整理的證券從業資格考試《證券基本法律法規》臨考強化習題，希望對大家有所幫助。
選擇題
[第1題]基金銷售人員從業資質的獲取方式是( )。
A.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”一科考試
B.通過證券業從業人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試
C.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試
D.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統一進行注冊申請并符合條件
參考答案：D
[第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產凈值的( )，中國證監會另有規定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：D
[第3題]財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]在轉融通業務中，證券金融公司應當每年按照稅后利潤的( )提取風險準備金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：A
[第5題]因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少于( )個完整的會計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
[第6題]在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )罰金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
參考答案：B
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第8題]定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( )日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
[第9題]保薦機構應指定保薦事務聯絡人，聯絡人信息發生變化的，應當自變更之日起( )個工作日內向協會提交更新資料。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：B
[第10題]期貨交易所違反規定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
參考答案：D
11.下列不屬于出資證明書必須記載的事項是( )。
A.公司章程
B.公司注冊資本
C.出資證明書的編號
D.股東的出資日期
答案：A
解析：根據《公司法》第31條的規定，有限責任公司成立后，應當向股東簽發出資證明書。出資證明書應當載明下列事項：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號和核發日期。
12.下列關于基金財產的說法，不正確的是( )。
A.基金財產的債務由基金財產本身承擔
B.基金份額持有人對基金財產的債務承擔無限責任
C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產
D.基金財產不屬于其清算財產
答案：B
解析：根據《證券投資基金法》第5條的規定，基金財產的債務由基金財產本身承擔.基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的同有財產。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其同有財產。基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。
13.上海證券交易所各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業務，在集合資產管理計劃運作前( )個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統，完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：D
解析：上海證券交易所各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業務，集合資產管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統。完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續。
14.下列選項中，不正確的是( )。
A.除轉融通標的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月
B.參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力
C.一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的3%
D.證券公司應加強自營業務投資決策等的管理，以防范規模失控、決策失誤、操縱市場等的風險
答案：C
解析：一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%。故選項C錯誤。
15.下列情形中.股份有限公司不可以收購本公司股份的是( )。
A.對外提供擔保
B.減少注冊資本
C.股東因對股東大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份
D.將股份獎勵給本公司職工
答案：A
解析：根據《公司法》第142條的規定，公司不得收購本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎勵給本公司職工;④股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
16.申請開展融資融券業務的客戶要在該證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿( )以上。
A.3個月
B.半年
C.1年
D.2年
答案：B
解析：證券公司要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點初期一般都要求滿18個月以上)。
17.限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的( )，并應當遵循分散投資風險的原則。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
答案：B
解析：根據《證券公司客戶資產管理業務規范》的相關規定，限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。
18.下列不屬于證券交易內幕信息的知情人的是( )。
A.發行人的監事
B.持有公司3%股份的股東
C.保薦人
D.公司的實際控制人
答案：B
解析：根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。
19.集合資產管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行( )。
A.評估
B.審計
C.驗資
D.稽核
答案：C
解析：集合資產管理汁劃推廣活動結束后.證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行驗資，并出具驗資報告。
20.下列選項中，說法正確的是( )。
A.股票發行采取溢價發行的，其發行價格由發行人自行確定
B.對因保密側業務而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的發布證券研究報告、證券自營、直接投資等業務，但通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質的交易及做市交易除外
C.有限責任公司的股東可以用勞務出資
D.設立股份有限公司，發起人的人數應在50人以下
答案：B
解析：根據《證券法》第34條的規定，股票發行采取溢價發行的，其發行價格由發行人與承銷的證券公司協商確定。故選項A錯誤。根據《證券公司信息隔離墻制度指引》第17條的規定，對因保密側業務而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的發布證券研究報告、證券自營、直接投資等業務，但通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質的交易及做市交易除外。證券公司從事前款規定的交易，不得違反有關法律法規，不得進行內幕交易和任何形式的利益輸送。故選項B正確。根據《公司法》第27條的規定。股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;但是。法律、行政法規規定不得作為出資的財產除外。故選項C錯誤。根據《公司法》第78條的規定，設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發起人.其中須有半數以上的發起人在中國境內有住所。故選項D錯誤。
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