證券從業人員到底該不該放開股票買賣權限

　　導語：長期以來，我國證券從業者不允許直接或間接買賣股票，乃至持有股票。否則，若違規買賣持有股票，將會受到處罰。多年來，已有不少從業者因違反規則，而遭到了懲罰的處理。

　　證券從業者，到底該不該放開買賣股票的限制?這，也是多年來備受熱議的熱門話題。然而，對于這一個問題的討論，公說公有理婆說婆有理。

　　對于支持者而言，放開證券從業者買賣股票的限制，有利于提升證券從業者的整體實踐能力，并能夠更有效地為投資者提供相應的投資咨詢服務。或許，對于從業者而言，不僅理論基本功要扎實，而且更需要具有一定的實踐能力，否則很難具有說服力，對投資者的幫助也就大打折扣了。

　　至于反對者，則繼續維持對從業者買賣股票限制的規定。對他們來說，或許最擔心的問題，還是在于從業者具有更便捷的信息渠道以及資金優勢，而允許他們炒股無疑加劇市場的不公平風險，不利于保護普通投資者的切身利益，而多年來，通過未公開信息、內幕交易等行為牟取利潤的，還是為數不少，從一定程度上擾亂了中國證券市場的正常運行秩序。

　　事實上，在國內，證券從業者居多，但借助親戚朋友的賬戶買賣股票的現象，依舊存在。更有甚者，還存在代客理財，代客炒股等行為，并從中牟取利潤。或許，這系列的現象，已經是公開的秘密，而案例眾多，監管處罰卻難以逐一處理。

　　值得一提的是，對于放開從業者買賣股票限制的提案，其實早有提及。其中，在15年股災之前，當時的證券法修訂草案，曾經提及到證券從業者炒股的內容，但需要對相關賬戶作出買賣完成后3日內申報買賣情況的要求。

　　不過，自15年下半年股災風波之后，監管態度卻明顯收緊，此前的修訂草案或許仍有變動的風險，而即將進行的“二讀”，或許仍將維持原有的規定。由此可見，一輪股災風波的上演，不僅讓證券法的修訂工作有所推遲，而且還對放開從業者買賣股票的限制要求產生不少的影響。整體而言，因監管趨嚴，態度的收緊，放開的難度依舊存在。

　　在筆者看來，任何事情都不適宜采取“一棒子打死”的策略，對從業者可否買賣股票的問題，同樣如此。

　　從實際情況分析，我國證券從業者為數不少，但真正接觸到市場信息，距離敏感信息很近的從業者，卻并不多。對于不少從業者而言，他們往往屬于客戶經理、投資顧問、證券分析師等職位，而對他們來說，不僅要完成開戶提升經紀業務業績的要求，而且也要具備一定的市場分析能力。

　　不過，在現行的規則約束下，從業者不允許買賣股票，多停留在理論分析的層面。但，對于時刻變化的市場行情，光有理論知識，還是遠遠不夠的，更需要具有一定的實踐分析能力。由此一來，才能夠從本質上提升從業者的服務能力以及投資分析水平。從這一個角度來看，適度放開從業者買賣股票的限制，還是很有必要的。

　　但，對從業者放開買賣股票的限制，仍需要區別對待。在筆者看來，如果從業者接觸到資金管理、市場敏感信息以及重要管理者等情況，則不能夠允許其股票的買賣，仍需保持買賣股票的限制要求。

　　對于A股市場而言，雖然從業者眾多，但證券基層從業者占據多數，而核心從業者還是為數不多。在實際情況下，基層從業者還是很難具有較好的信息優勢，而核心從業者則是距離市場信息非常近的群體，這仍需要區別對待，該限制的仍需限制，但可以放開的，可以適度放開，但需要做好報備監督。

　　多年來，中國證券市場出現了不少老鼠倉、內幕交易、操縱股價等行為，而這也或多或少離不開從業者的身影。很顯然，對于我國證券從業者而言，其自律性以及誠信能力依舊有待提升，而這也是適度放開從業者買賣股票限制的前提條件。

　　確實，對于中國證券市場而言，要走的路還有很長，而放開從業者買賣股票的限制，不僅要做好報備與監督，而且更需要進一步提升從業者的自律性以及整體誠信能力，對部分知法犯法，通過不為人知的渠道牟取利益的從業者，仍需進行嚴懲，從本質上提升整個市場的違法違規成本。

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