2016年證券從業(yè)資格考試考試技巧
2016年證券從業(yè)資格考試考試技巧，為了大家順利的通過考試，小編與大家分享證券從業(yè)資格考試考試方法，快來做題吧!
1、下列選項中，不正確的是( )。 A.通過增加公司注冊資本決議的表決權比例可由公司章程自行約定 B.有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣 C.禁止證券業(yè)協(xié)會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導 D.如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會，認股人可以抽回其股本
2、公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括( )。 A.營業(yè)執(zhí)照 B.公司章程 C.稅務登記證 D.財務會計報告
3、證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務的監(jiān)管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月( )日前報送證券交易所。 A.3 B.5 C.7 D.10
4、下列有關證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是( )。 A.基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng) B.證券業(yè)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng) C.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄 D.證券業(yè)協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因
5、下列選項中，說法正確的是( )。 A.公開發(fā)行是指向特定對象發(fā)行證券 B.采取要約收購方式的。收購人在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票，但賣出價格不能高出要約收購價格 C.監(jiān)事可以擔任公司的法定代表人 D.公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權
6、下列選項中，說法不正確的是( )。 A.股東按照認繳的出資比例分取紅利 B.公司成立后，股東不得抽逃出資 C.證券承銷協(xié)議應載明違約責任 D.公開募集基金在一定條件下可以向特定對象募集資金
7、下列情形表明代銷發(fā)行成功的是( )。 A.代銷期限屆滿.向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的 B.代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的 C.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的 D.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的
8、證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務的監(jiān)管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月( )日前報送證券交易所。 A.3 B.5 C.7
D.10
9、取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向( )申請融資融券交易權限。 A.證券交易所 B.托管機構 C.中國證監(jiān)會 D.中國證券業(yè)協(xié)會
10、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起( )個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。 A.3 B.6 C.9 D.12 11、法人利用他人賬戶買賣證券的，不應采取的措施是( )。 A.沒收法人財產(chǎn) B.處以違法所得3倍的罰款 C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款 D.對直接負責的主管人員，處以6萬元的罰款
12、法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。 A.10% B.20% C.25% D.30% 13、通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對提交虛假材料的公司，處以( )的罰款。 A.公司注冊資本10%以上15%以下 B.公司注冊資本5%以上15%以下 C.1萬元以上3萬元以下 D.5萬元以上50萬元以下
14、公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括( )。 A.營業(yè)執(zhí)照 B.公司章程 C.稅務登記證 D.財務會計報告
15、通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對提交虛假材料的公司，處以( )的罰款。 A.公司注冊資本10%以上15%以下 B.公司注冊資本5%以上15%以下 C.1萬元以上3萬元以下 D.5萬元以上50萬元以下
16、證券交易所決定暫停或者終止證券上市交易的，應當及時公告，并報( )備案。 A.證券公司 B.證監(jiān)會 C.證券登記結算機構
D.中國人民銀行
17、下列選項中，說法不正確的是( )。 A.股東按照認繳的出資比例分取紅利 B.公司成立后，股東不得抽逃出資 C.證券承銷協(xié)議應載明違約責任 D.公開募集基金在一定條件下可以向特定對象募集資金
18、證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務的監(jiān)管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月( )日前報送證券交易所。 A.3 B.5 C.7 D.10
19、下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是( )。 A.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件 B.假借客戶的名義買賣證券 C.接收客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損 D.挪用客戶所委托買賣的證券
20、目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務試點Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在( )類以上。 A.A B.B C.D D.C
21、下列關于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法不正確的是( )。 A.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，應當為記名股票 B.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票 C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票 D.公司向法人發(fā)行的股票，不得以代表人姓名記名
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