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2016證券投資顧問業(yè)務(wù)練習(xí)及答案
2016年10月份的證券從業(yè)資格考試很快就要到來了，很多考生們都在努力備考。今天百分網(wǎng)小編為大家分享以下2016證券投資顧問業(yè)務(wù)練習(xí)及答案，希望對大家有幫助!
一、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
[第1題]下列哪些指標(biāo)應(yīng)用是正確的?( )
Ⅰ 利用MACD預(yù)測時(shí)，如果DIF和DEA均為正值，當(dāng)DEA向上突破DIF時(shí)，買入
Ⅱ 當(dāng)WMS高于80，即處于超買狀態(tài)，行情即將見底，應(yīng)考慮賣出
Ⅲ 當(dāng)KDJ在較高位置形成了多重頂，則考慮賣出
Ⅳ 當(dāng)短期RSI>長期RSI時(shí)，屬于多頭市場
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[參考答案]D
[第2題]財(cái)務(wù)報(bào)表常用的比較分析方法包括( )。
Ⅰ 確定各因素影響財(cái)務(wù)報(bào)表程度的比較分析
Ⅱ 不同時(shí)期的財(cái)務(wù)報(bào)表比較分析
Ⅲ 與同行業(yè)其他公司之間的財(cái)務(wù)指標(biāo)比較分析
Ⅳ 每個(gè)年度的財(cái)務(wù)比率分析
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[參考答案]D
[第3題]關(guān)于SML和CML，下列說法正確的有( )。
Ⅰ 兩者都表示有效組合的收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系
Ⅱ SML適合于所有證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系，CML只適合于有效組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系
Ⅲ SML以β描繪風(fēng)險(xiǎn)，而CML以σ描繪風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ SML是CML的推廣
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[參考答案]D
[第4題]下列關(guān)于對提供證券投資顧問服務(wù)的人員的要求，正確的有( )。
Ⅰ 證券投資顧問可以同時(shí)注冊為證券分析師
Ⅱ 應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
Ⅲ 須在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
Ⅳ 證券投資顧問不能同時(shí)注冊為證券分析師
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[參考答案]D
[第5題]下列關(guān)于統(tǒng)計(jì)推斷的參數(shù)估計(jì)和假設(shè)檢驗(yàn)說法正確的是( )。
Ⅰ 參數(shù)估計(jì)是用樣本統(tǒng)計(jì)量去估計(jì)總體的參數(shù)
Ⅱ 參數(shù)估計(jì)包括點(diǎn)估計(jì)和區(qū)間估計(jì)
Ⅲ 區(qū)間估計(jì)是用樣本統(tǒng)計(jì)量θ的某個(gè)取值直接作為總體參數(shù)θ的估計(jì)值
Ⅳ 區(qū)間估計(jì)是在點(diǎn)估計(jì)的基礎(chǔ)上，θ樣本統(tǒng)計(jì)量加減估計(jì)誤差得到總體參數(shù)估計(jì)的一個(gè)區(qū)間范圍，同時(shí)根據(jù)樣本統(tǒng)計(jì)量的抽祥分布計(jì)算出樣本統(tǒng)計(jì)量與總體參數(shù)的接近程度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[參考答案]A
[第6題]β系數(shù)的應(yīng)用主要有以下( )等方面。
Ⅰ 證券的選擇Ⅱ 風(fēng)險(xiǎn)控制
Ⅲ 確定債券的久期和凸性Ⅳ 投資組合績效評價(jià)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[參考答案]B
[第7題]設(shè)計(jì)市場風(fēng)險(xiǎn)限額體系時(shí)應(yīng)綜合考慮的因素包括( )。
Ⅰ 自身業(yè)務(wù)性質(zhì)，規(guī)模和復(fù)雜程度Ⅱ 內(nèi)部控制水平
Ⅲ 壓力測試結(jié)果Ⅳ 能夠承擔(dān)的市場風(fēng)險(xiǎn)水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[參考答案]D
[第8題]下列關(guān)于有效市場理論的表述，正確的有( )。
Ⅰ 如果有效市場理論成立，則應(yīng)采取積極的投資管理策略，從相關(guān)信息中獲利
Ⅱ 有效市場理論認(rèn)為，證券在任一時(shí)點(diǎn)的價(jià)格均對所有相關(guān)信息做出了反應(yīng)，而新信息是不可預(yù)測的，因此，股票價(jià)格的變化也就不可預(yù)測
Ⅲ 如果有效市場理論成立，則應(yīng)采取消極的投資管理策略，積極的投資管理策略只是浪費(fèi)時(shí)間和精力
Ⅳ 有效市場理論認(rèn)為，證券在任一時(shí)點(diǎn)的價(jià)格均對所有相關(guān)信息做出了反應(yīng)，因此，股票價(jià)格的變化也可以預(yù)測
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
[參考答案]B
[第9題]可能會降低企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率的公司行為有( )。
Ⅰ 公司配股行為Ⅱ 公司增發(fā)新股行為
Ⅲ 公司發(fā)行債券行為Ⅳ 公司向銀行貸款行為
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[參考答案]A
[第10題]按照策略適用期限的不同，證券投資策略分為( )。
Ⅰ 主動型策略Ⅱ 戰(zhàn)略性投資策略
Ⅲ 戰(zhàn)術(shù)性投資策略Ⅳ 股票投資策略
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[參考答案]B
二、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)
[第1題]關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是( )。
A.政府債券的發(fā)行主體是政府
B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司
C.憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)
D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)
[參考答案]C
[第2題]上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )進(jìn)行。
A.交易清算系統(tǒng)
B.交易系統(tǒng)
C.各證券公司
D.各銀行
[參考答案]A
[第3題]退休養(yǎng)老規(guī)劃中，退休養(yǎng)老收入的來源不包括( )。
A.社會養(yǎng)老保險(xiǎn)
B.企業(yè)年金
C.個(gè)人儲蓄投資
D.工資收入
[參考答案]D
[第4題]兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為( )。
A.金融期權(quán)
B.金融期貨
C.金融互換
D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
[參考答案]C
[第5題]證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在__________個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的__________。( )
A.2;10%
B.1;15%
C.2;15%
D.1;10%
[參考答案]D
[第6題]若一項(xiàng)假設(shè)規(guī)定顯著性水平為a=0.05，下面的表述正確的是( )。
A.接受Ho時(shí)的可靠性為95%
B.接受H1時(shí)的可靠性為95%
C.Ho為假時(shí)被接受的概率為5%
D.H1為真時(shí)被拒絕的概率為5%
[參考答案]B
[第7題]異常現(xiàn)象更多的時(shí)候出現(xiàn)在( )之中。
A.弱式有效市場
B.半強(qiáng)式有效市場
C.強(qiáng)式有效市場
D.有效市場
[參考答案]B
[第8題]指數(shù)化投資策略是( )的代表。
A.戰(zhàn)術(shù)性投資策略
B.戰(zhàn)略性投資策略
C.被動型投資策略
D.主動型投資策略
[參考答案]C
[第9題]反映每股普通股所代表的賬面權(quán)益的財(cái)務(wù)指標(biāo)是( )。
A.凈資產(chǎn)倍率
B.每股凈收益
C.市盈率
D.每股凈資產(chǎn)
[參考答案]D
[第10題]證券公司應(yīng)在每月結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)送流動性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)報(bào)表。
A.5
B.10
C.15
D.20
[參考答案]B
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