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《證券市場基礎知識》多項選擇模擬試題
以下是小編整理的證券從業資格考試《證券市場基礎知識》模擬試題，希望對大家有所幫助
多選題
1.金融期貨的基本功能有( )。
A.套期保值
B.價格發現
C.投機
D.套利
2.下列關于認股權證的杠桿作用的說法中，不正確的有( )。
A.認股權證價格的漲跌能夠引起其可選購股票價格更大幅度的漲跌
B.對于某一認股權證來說，其溢價越高，杠桿因素就越高
C.認股權證價格同其可選購股票價格保持相同的漲跌數
D.認股權證價格要比其可選購股票價格的上漲或下跌的速度快得多
3.可轉換債券的轉換價格修正是指由于公司股票出現( )等情況時，對轉換價格所作的必要調整。
A.發行債券
B.股價上升
C.股票送股
D.股票增發
4.下列關于結構化金融衍生產品說法中，正確的有( )。
A.將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出新的金融產品
B.各類結構化理財產品和結構化票據是目前最為流行的結構化金融衍生產品
C.按發行方式分類，結構化衍生產品可分為股權聯結型產品、利率聯結型產品和商品聯結型產品
D.結構化金融衍生產品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產品
5.存托憑證是指在一國證券市場流通的可轉讓憑證，它不代表( )證券。
A.債權
B.外國公司
C.跨國公司
D.基金組合
6.證券發行制度有( )。
A.注冊制
B.核準制
C.公司制
D.會員制
7.下列各項中，屬于場外交易市場的有( )。
A.NASDAQ市場
B.EASDAQ市場
C.SESDAQ市場
D.深圳證券交易所
8.與交易所相比，場外交易的優勢在于( )。
A.交易設施先進
B.交易靈活
C.交易成本低
D.交易效率高
9.我國銀行間債券市場的主要職能包括( )。
A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業拆借、債券交易系統并組織市場交易
B.辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業拆借及債券交易的清算監督
C.提供網上票據報價系統
D.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務
10.公司的公積金來源有( )。
A.股票溢價發行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金
B.每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金
C.股東大會決議后提取的任意公積金
D.公司經過若干年經營后資產重估增值部分
11.下列關于證券投資的風險與收益的描述中，正確的有( )。
A.在證券投資中，收益和風險形影相隨，收益以風險為代價，風險用收益來補償
B.風險和收益的本質聯系可以用公式表述為：預期收益率=無風險利率+風險補償
C.美國一般將聯邦政府發行的短期國庫券視為無風險證券，把短期國庫券利率視為無風險利率
D.在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發行浮動利率債券，這種情況是對利率風險的補償
12.2006年實施的新《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了更為全面的規定，包括( )。
A.增加了公司章程的要求
B.增加了對主要股東資格的限制條件
C.證券公司的注冊資本應當是實繳資本
D.將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和2億元3個標準
13.證券登記結算公司可以根據發行人的委托向證券持有人派發證券權益，包括( )。
A.派發股息
B.派發紅股
C.派發資本利得
D.派發利息
14.下列各項中，屬于國家法律的有( )
A.《關于首次公開發行股票施行詢價制度若干問題的通知》
B.《證券法》
C.《基金法》
D.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
15.《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的主要規定有( )。
A.內幕交易，泄露內幕信息罪
B.擅自發行股票和公司、企業債券罪
C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D.操縱證券市場罪
16.非累積優先股票的特點有( )。
A.股息分派以年度為界
B.股息分派以固定股息率為上限
C.股東收入的穩定性高
D.公司股息分紅的負擔輕
17.下列各項中，屬于外資股的有( )。
A.H股
B.S股
C.N股
D.紅籌股
18.國有股從資金來源上看主要有( )。
A.現有國有企業改制時所擁有的凈資產
B.現有國有企業改制時所擁有的總資產
C.政府部門向新建股份公司的投資
D.授權代表國家投資的各種機構向新建股份公司的投資
19.下列有關債券含義的說法中，正確的有( )。
A.發行人是借入資金的主體
B.投資者是出借資金的經濟主體
C.發行人需要還本付息
D.反映了債券發行人與投資者之間的委托與受托關系
20.下列各項中，其變化會引起債券價格上升的因素有( )。
A.市場利率下降
B.緊縮的貨幣政策
C.本幣升值
D.對通貨膨脹實行保值補貼
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