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證券投資顧問的業務模擬題
證券投資顧問為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。也就是說，投資顧問提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。以下是小編整理的2016年證券投資顧問的業務模擬題，希望對大家有所幫助
一、選擇題
[第1題]普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。
A.營銷權
B.支配公司財產的權利
C.特許經營權
D.基本權利和義務
[參考答案]D
[第2題]關于上升三角形和下降三角形，下列說法正確的是( )。
A.上升三角形是以看跌為主
B.上升三角形在突破頂部的阻力線時，不必有大成交量的配合
C.下降三角形的成交量一直十分低沉，突破時不必有大成交量配合
D.下降三角形同上升三角形正好反向，是看漲的形態
[參考答案]C
[第3題]證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
[參考答案]C
[第4題]反轉收益曲線意味著( )。
A.短期債券收益率較低，而長期債券收益率較高
B.長短期債券收益率基本相等
C.短期債券收益率和長期債券收益率差距較大
D.短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低
[參考答案]D
[第5題]假設某金融機構總資產為1000億元，加權平均久期為6年，總負債為900億元，加權平均久期為5年，則該機構的資產負債久期缺口為( )。
A.-1.5
B.-1
C.1.5
D.1
[參考答案]C
[第6題]在貨幣政策傳導中，貨幣政策的操作目標( )。
A.介于貨幣政策中介目標與最終目標之間
B.是貨幣政策實施的遠期操作目標
C.是貨幣政策工具操作的遠期目標
D.介于貨幣政策工具與中介目標之間
[參考答案]D
[第7題]關于VaR值的計量方法，下列論述正確的是( )。
A.方差—協方差法能預測突發事件的風險
B.方差—協方差法易高估實際的風險值
C.歷史模擬法可計量非線性金融工具的風險
D.蒙特卡洛模擬法不需依賴歷史數據
[參考答案]C
[第8題]張女士分期購買一輛汽車，每年年末支付10000元，分5次付清，假設年利率為5%，則該項分期付款相當于現在一次性支付( )元。
A.55265
B.43259
C.43295
D.55256
[參考答案]C
[第9題]根據《證券投資顧問業務暫行規定》，以下對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務的說法，不正確的是( )。
A.證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，并指定專門人員獨立實施
B.證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認
C.證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項
D.證券投資顧問可以通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
[參考答案]D
[第10題]1985年，Shefrin和Statman發現在股票市場上投資者往往對虧損股票存在較強的惜售心理，即繼續持有虧損股票，不愿意實現損失，而愿意較早賣出股票以鎖定利潤，這種現象稱為( )。
A.損失厭惡
B.反應不足
C.處置效應
D.反應過度
[參考答案]C
二、組合型選擇題
[第1題]一般而言，客戶的風險特征是進行理財顧問服務要考慮的重要因素之一，主要由( )等構成。
Ⅰ 風險偏好Ⅱ 風險認知度
Ⅲ 個人性格Ⅳ 實際風險承受能力
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[參考答案]B
[第2題]市場風險資本要求涵蓋的風險范圍包括( )。
Ⅰ 全部的外匯風險Ⅱ 全部的商品風險
Ⅲ 交易賬戶中的股票風險Ⅳ 交易賬戶中的利率風險
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[參考答案]D
[第3題]在現金、消費和債務管理中，家庭緊急預備金的儲存形式包括( )。
Ⅰ 短期定期存款Ⅱ 活期存款Ⅲ 貨幣市場基金Ⅳ 利用貸款額度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[參考答案]D
[第4題]假設檢驗的基本思想是( )。
Ⅰ 先對總體的參數或分布函數的表達式做出某種假設，然后找出一個在假設成立條件下出現可能性甚小的(條件)小概率事件
Ⅱ 如果試驗或抽樣的結果使該小概率事件出現了，這與小概率原理相違背，表明原來的假設有問題，應予以否定，即拒絕這個假設
Ⅲ 若該小概率事件在一次試驗或抽樣中并未出現，就沒有理由否定這個假設，表明試驗或抽樣結果支持這個假設，這時稱假設和實驗結果是相容的，或者說可以接受原來的假設
Ⅳ 如果試驗或抽樣的結果使該小概率事件出現了，則不能否認這個假設
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[參考答案]A
[第5題]某3年期債券麥考利久期為2.3年，債券目前價格為105.00元，市場利率為9%。假設市場利率突然上升1%，則按照久期公式計算，該債券價格( )。
Ⅰ 下降2.11%Ⅱ 下降2.50%Ⅲ 下降2.22元Ⅳ 下降2.625元
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[參考答案]A
[第6題]下列關于應收賬款周轉率的說法，正確的有( )。
Ⅰ 應收賬款周轉率說明應收賬款流動的速度
Ⅱ 應收賬款周轉率等于營業收入與期末應收賬款的比值
Ⅲ 應收賬款周轉率越高，平均收賬期越短，說明應收賬款的收回越快
Ⅳ 它表示企業從取得應收賬款的權利到收回款項轉換為現金所需要的時間
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[參考答案]B
[第7題]利用單根K線研判行情，主要從( )方面進行考慮。
Ⅰ 上下影線長短Ⅱ 陰線還是陽線
Ⅲ 實體與上下影線Ⅳ 實體的長短
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[參考答案]D
[第8題]貝塔系數的經濟學含義包括( )。
Ⅰ 貝塔系數為1的證券組合，其均衡收益率水平與市場組合相同
Ⅱ 貝塔系數反映了證券價格被誤定的程度
Ⅲ 貝塔系數是衡量系統風險的指標
Ⅳ 貝塔系數反映證券收益率對市場收益率組合變動的敏感性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[參考答案]D
[第9題]按照風險來源的不同，利率風險可以分為( )。
Ⅰ 重新定價風險Ⅱ 股票價格風險Ⅲ 基準風險Ⅳ 收益率曲線風險
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[參考答案]C
[第10題]下列關于消極債券組合管理策略的描述，正確的是( )。
Ⅰ 通常使用兩種消極管理策略：一種是指數策略;另一種是免疫策略
Ⅱ 消極的債券組合管理策略將市場價格假定為公平的均衡交易價格
Ⅲ 如果投資者認為市場效率較高，可以采取消極的指數策略
Ⅳ 試圖尋找被低估的品種
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[參考答案]A
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