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證券從業(yè)資格考試易錯題
無論是在學(xué)習(xí)還是在工作中，我們最離不開的就是試題了，試題可以幫助參考者清楚地認(rèn)識自己的知識掌握程度。一份好的試題都具備什么特點(diǎn)呢？以下是小編為大家收集的證券從業(yè)資格考試易錯題，僅供參考，歡迎大家閱讀。
證券從業(yè)資格考試易錯題 篇1
1. 以下不屬于金融市場的是(B)
A.上海黃金交易所
B.北京石油交易所
C.中國外匯交易中心
D.銀行間同業(yè)拆解中心
2. 以下屬于投資概念的描述，錯誤的是(D)
A.投資未來收益具有不確定性
B.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償資金被占用的時間
C.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償預(yù)期的通貨膨脹率
D.投資的產(chǎn)出會大于投入
3. 按交易標(biāo)的物分類，金融市場類別不包括(C)
A.票據(jù)市場
B.黃金市場
C.藝術(shù)品市場
D.外匯市場
4. 關(guān)于公司型基金，以下表述錯誤的是(B)
A.基金投資者是基金公司的股東
B.依據(jù)基金合同成立
C.在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司
D.公司設(shè)有董事會，代表投資者的利益行使職權(quán)
5. 關(guān)于基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述錯誤的是(B)
A.基金管理人必須定期披露基金投資運(yùn)作情況，銀行則不需要
B.銀行儲蓄的目標(biāo)客戶是保守型客戶，基金目標(biāo)客戶是激進(jìn)型客戶
C.基金是一種受益憑證，銀行儲蓄是一種信用憑證
D.基金收益具有一定的波動性，銀行儲蓄利率相對固定
6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業(yè)績。下列做法合規(guī)的是(D)
A.在交易方面，給該基金提供優(yōu)先的成交機(jī)會
B.任命投資總監(jiān)兼任該基金經(jīng)理，與原基金經(jīng)理一起管理
C.同向和反向交易
D.研究員調(diào)研獲得的深度報(bào)告，優(yōu)先向該基金管理人提供
7.私募基金管理人向中國基金業(yè)協(xié)會申請登記需要申報(bào)的信息，下列描述錯誤的是(A)
A.高級管理人利害關(guān)系人的基本信息
B.管理基金基本信息
C.股東或合伙人基本信息
D.高級管理人員基本信息
8.基金管理人職責(zé)終止事由，下列不屬于的是(C)
A.依法撤銷
B.持有人大會解聘
C.連續(xù)2年虧損
D.依法取消基金管理資格
9.申請開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)(B)
A.繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金
B.制定完善的資金清算流程
C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員
D.獲得注冊所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)
10.某基金公司不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是(D)
A.無需主動向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線索
B.無需舉報(bào)違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門對此進(jìn)行調(diào)查要予以配合
C.立即向上級部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.應(yīng)當(dāng)及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
11.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照(C)的約定，向投資人收取銷售費(fèi)用
A.基金銷售協(xié)議
B.理財(cái)服務(wù)協(xié)議
C.基金合同
D.基金資產(chǎn)托管協(xié)議
12.某基金交易員賣出某股票時操作失誤，直接導(dǎo)致該股票成交價(jià)格大幅波動，并造成基金財(cái)產(chǎn)損失。事后，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了(C)的規(guī)定。Ⅰ.應(yīng)當(dāng)專業(yè)謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé);Ⅱ.應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理。提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，審慎開展投資活動;Ⅲ.不得從事內(nèi)幕交易，操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅰ. Ⅲ.
C.Ⅰ. Ⅱ.
D.Ⅱ. Ⅲ.
13.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同時，正確的做法是(D)
A.應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令
B.應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會并按其要求處理
C.應(yīng)在執(zhí)行指令后立即報(bào)告中國證監(jiān)會
D.應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報(bào)告
14.關(guān)于基金經(jīng)理的任職條件，以下描述錯誤的是(D)
A.取得基金從業(yè)資格
B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰
C.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識考試
D.具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷
15.不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是(D)
A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念
B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐
C.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范
D.接受所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
16.關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的是(D)。
A.是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化
B.是基金從業(yè)人員在長期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范
C.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的簡稱
D.是一般社會道德、職業(yè)道德的總和
17.關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中，對基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的基本要求，以下錯誤的是(B)。
A.持證上崗
B.具有本科以上學(xué)歷
C.持續(xù)學(xué)習(xí)
D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動
18.關(guān)于公平對待客戶的說法，以下選項(xiàng)錯誤的是(A)。
A.在基金發(fā)生巨額贖回時，優(yōu)先滿足個人投資者的贖回申請
B.在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，應(yīng)當(dāng)公平地對待所有客戶
C.尊重所有客戶
D.不能因?yàn)榛鸱蓊~多寡或者其他原因而厚此薄彼
19.關(guān)于基金認(rèn)購與基金申購的區(qū)別，以下表述正確的是(C)。
A.認(rèn)購份額有封閉期，申購份額確認(rèn)當(dāng)日可以贖回
B.認(rèn)購費(fèi)一般高于申購費(fèi)
C.認(rèn)購份額要在基金合同生效時確認(rèn)，申購份額通常在 T+2日之內(nèi)確認(rèn)
D.認(rèn)購?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)申請，申購?fù)ǔ０创_定價(jià)申請
20.開放式基金注冊登記業(yè)務(wù)主要內(nèi)容是對基金份額持有人的(B)進(jìn)行確認(rèn)登記。
A.申購基金金額
B.持有基金份額及其變動情況
C.申購基金行為
D.持有基金金額
21.基金的募集一般要經(jīng)過(D)四個步驟。
A.申請、注冊、發(fā)售、基金驗(yàn)資
B.申請、審批、注冊、基金驗(yàn)資
C.申請、審批、發(fā)售、基金合同生效
D.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效
22.投資者的申購贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后，傳送給(D)。
A.證券交易所
B.基金托管人
C.中央結(jié)算公司
D.注冊登記機(jī)構(gòu)
23.以下不屬于基金公司公開信息披露基本要求的是(B)。
A.真實(shí)性
B.便利性
C.完整性
D.及時性
24.股票基金凈值公告的內(nèi)容不包括(A)。
A.基金萬份收益
B.基金份額累計(jì)凈值
C.基金資產(chǎn)凈值
D.基金份額凈值
25.我國代銷機(jī)構(gòu)，除銀行、證券公司、第三方，還有(C)。
A.擔(dān)保公司
B.支付公司
C.保險(xiǎn)公司
D.信托公司
26.關(guān)于份額持有人權(quán)利，描述錯誤的是(A)。
A.通過持有人大會參與基金投資決策
B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
C.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
D.對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)
27.下列關(guān)于基金持有人，描述錯誤的是(A)。
A.基金的管理人
B.基金的受益人
C.基金資產(chǎn)所有者
D.基金的出資人
28.關(guān)于證券投資基金份額持有人的權(quán)利，以下表述正確的是(C)。
A.托管基金財(cái)產(chǎn)
B.管理基金資產(chǎn)
C.轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額
D.查閱全部基金投資資料
29.基金市場營銷的特殊性體現(xiàn)在(D)。
A.穩(wěn)定性
B.全面性
C.安全性
D.適用性
30.基金的宣傳推介應(yīng)當(dāng)突出(A)。
A.“投資風(fēng)險(xiǎn)”
B.“業(yè)績穩(wěn)健”
C.“有保障、高收益”
D.“盡享牛市”
31.關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，說法錯誤的是(B)。
A.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成
B.基金評價(jià)的方法應(yīng)當(dāng)保密
C.評價(jià)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新
D.過往的評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史保存
32.基金宣傳推介材料要求報(bào)備的內(nèi)容不包括(D)。
A.基金管理公司高級管理人員合規(guī)性復(fù)核意見
B.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書
C.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函
D.基金評價(jià)機(jī)構(gòu)出具的業(yè)績表現(xiàn)報(bào)告
33.基金的宣傳推介材料推介保本基金的，應(yīng)當(dāng)(B)。
A.充分說明保本基金的收益率
B.充分揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)
C.充分說明基金經(jīng)理的過往業(yè)績
D.充分說明保本基金和銀行存款的一致性
34.基金公司在選擇業(yè)務(wù)軟件時，從內(nèi)控角度出發(fā)，應(yīng)重點(diǎn)考慮的軟件功能不包括(D)。
A.安全保護(hù)
B.分權(quán)制約
C.身份驗(yàn)證
D.方便快捷
35.關(guān)于基金管理人應(yīng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評估體系，描述錯誤的是(C)。
A.風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)應(yīng)對基金運(yùn)作情況發(fā)出預(yù)警和報(bào)警訊號
B.公司應(yīng)加大信息科技的投入促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的數(shù)量化和自動化
C.風(fēng)險(xiǎn)評估體系能夠?qū)Ω黜?xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)量化評估
D.風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績評估小組應(yīng)定期提供評估報(bào)告
36.控制環(huán)境是構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，良好的控制環(huán)境有利于公司制度的有效執(zhí)行，
以下不屬于內(nèi)部控制環(huán)境內(nèi)容的是(D)。
A.經(jīng)營理念和內(nèi)控文化
B.員工道德素質(zhì)
C.公司治理結(jié)構(gòu)
D.公司技術(shù)系統(tǒng)
37.下列有關(guān)基金管理人內(nèi)部控制的表述中，錯誤的是(C)。
A.內(nèi)部控制必須涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)
B.內(nèi)部控制是一個過程
C.內(nèi)部控制可以保證控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
D.內(nèi)部控制不僅僅是制度和手冊，而是滲透到公司活動之中的一系列活動
38.根據(jù)內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則，崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的`分離，以下不需要
進(jìn)行崗位分離的是(D)。
A.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位
B.執(zhí)行崗位和審核崗位
C.保管崗位和記賬崗位
D.咨詢崗位和審核崗位
39.關(guān)于會計(jì)系統(tǒng)控制，以下表述錯誤的是(A)。
A.公司根據(jù)基金計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)在基金會計(jì)中體現(xiàn)
B.公司對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會計(jì)核算主體
C.公司會計(jì)與基金會計(jì)不能同時兼任
D.不同基金之間在名冊登記，賬務(wù)設(shè)置，基金劃撥等方面均互相獨(dú)立
40.基金銷售的基金宣傳推介材料應(yīng)為(C)。
A.基金評價(jià)機(jī)構(gòu)制作
B.基金銷售人員自己制作
C.基金銷售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作
D.有資質(zhì)的的理財(cái)顧問制作
41.基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(C)。
A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
B.會計(jì)監(jiān)督
C.提議召開董事會
D.隨時調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
42.目前，我國基金銷售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀是(A)。
A.期貨公司可以申請基金銷售資格
B.保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)可以申請基金銷售資格
C.證券咨詢機(jī)構(gòu)不能申請基金銷售資格
D.信托公司可以申請基金銷售資格
43.對于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機(jī)制，原因在于(C)。
A.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)差，投資者被套，就沒有贖回壓力
B.封閉式基金業(yè)績表現(xiàn)好，其擴(kuò)展能力也將相應(yīng)提高
C.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費(fèi)收入也會增加
D.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定
44.基金合同一般不約定(A)的權(quán)利和義務(wù)。
A.基金銷售機(jī)構(gòu)
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
45.基金是一種面向中小投資者的間接投資工具，“間接投資”體現(xiàn)在(C)。
A.基金不直接投資股票市場
B.基金不直接投資債券市場
C.基金把眾多投資者的小額資金匯集起來進(jìn)行投資
D.基金是由專業(yè)或非專業(yè)的投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理
46.基金監(jiān)管活動的要素主要包括(D)等。
A.原則、內(nèi)容、方式、手段
B.目標(biāo)、原則、方式、手段
C.目標(biāo)、體制、手段、方式
D.目標(biāo)、體制、內(nèi)容、方式
47.中國證監(jiān)會對基金監(jiān)管的主要措施不包括(A)。
A.拘留
B.行政處罰
C.限制交易
D.檢查
48.關(guān)于在實(shí)踐中落實(shí)基金公司內(nèi)控目標(biāo)，以下描述正確的是(A)。
A.某基金公司董事會積極指導(dǎo)公司的內(nèi)控建設(shè)
B.某基金公司為擴(kuò)大基金規(guī)模，要求全體員工均參與基金銷售
C.某基金公司的企業(yè)文化是股東利益優(yōu)先
D.某基金公司為節(jié)省人力成本，內(nèi)控部門人員配置長期不足
49.以下事項(xiàng)不屬于基金托管人及托管業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)的是(D)。
A.托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更
B.基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動
C.托管人發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟
D.托管部內(nèi)部職能調(diào)整
50.關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠實(shí)守信的基本要求，以下做法正確的是(B)。
A.不正當(dāng)競爭
B.公平合法有序競爭
C.內(nèi)幕交易和操作市場
D.欺詐客戶
51.關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯誤的是(C)。
A.不可替代市場參與者的監(jiān)管工作
B.將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
C.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃
D.有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者
52.關(guān)于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是(B)。
A.基金所募集的資金主要投向有價(jià)和無價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品
B.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具
C.股票、債券、基金都是直接投資工具
D.股票、債券、基金都是間接投資工具
53.某投資者 A于 T日通過某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購 B基金，確認(rèn)的基金份額應(yīng)于(A)確認(rèn)。
A.T+1
B.T+3
C.T
D.T+2
54.基金管理人通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動的運(yùn)作，以下屬于不恰當(dāng)授權(quán)的是(A)。
A.基金經(jīng)理 A在休閑期間，私自授權(quán)基金經(jīng)理 B代他管理基金
B.總經(jīng)理缺位期間，董事會授權(quán)某副總經(jīng)理代行總經(jīng)理職責(zé)
C.總經(jīng)理授權(quán)某總經(jīng)理分管市場銷售業(yè)務(wù)
D.股東會授權(quán)董事會審批一定額度之下的固定資產(chǎn)處置事項(xiàng)
55.根據(jù)基金銷售適用性原則，應(yīng)對(B)做出評價(jià)。
A.基金投資人、基金經(jīng)理、基金投資策略
B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人
C.基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)
D.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金經(jīng)理
56.中國證監(jiān)會在(D)年批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港通試點(diǎn)。
A.2013
B.2015
C.2012
D.2014
57.我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。除權(quán)(息)日該證券的前收盤價(jià)改為除權(quán)(息)日除權(quán)(息)日參考價(jià)，除權(quán)(息)參考價(jià)的計(jì)算公式為(C)。
A.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格+股份變動比例/(1+股份變動比例)
B.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動比例/(1-股份變動比例)
C.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動比例/(1+股份變動比例)
D.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤價(jià)+現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動比例/(1+股份變動比例)
58.(C)是衡量債券價(jià)格相對于利率變動的敏感性指標(biāo)。
A.價(jià)格變動收益率值
B.加權(quán)平均投資組合收益率
C.久期
D.基點(diǎn)價(jià)格值
59.下列關(guān)于投資政策說明書的說法，錯誤的是(B)。
A.制定投資政策說明書是進(jìn)行投資組合管理的基礎(chǔ)
B.投資政策說明書在制定后不得變更
C.投資政策說明書內(nèi)容包括投資回報(bào)率目標(biāo)、投資決策流程、投資范圍等
D.投資政策說明書有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績
60.基金利潤表中，不屬于其他收入項(xiàng)的是(B)。
A.手續(xù)費(fèi)返還
B.公允價(jià)值變動損益
C.ETF替代損益
D.歸基金資產(chǎn)部分的贖回費(fèi)收入
61.不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施是(A)。
A.風(fēng)險(xiǎn)評估
B.風(fēng)險(xiǎn)公擔(dān)
C.風(fēng)險(xiǎn)回避
D.風(fēng)險(xiǎn)接受
62.根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)推介基金管理人重要依據(jù)的是(B)。
A.內(nèi)部控制情況
B.股東背景
C.經(jīng)營管理能力
D.投資管理能力
63.為確保基金公司信息系統(tǒng)安全運(yùn)作，可制定的相關(guān)制度不包括(A)。
A.投資管理制度
B.授權(quán)制度
C.門禁制度
D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度
64.某投資者贖回上市開放式基金 5萬份，持有時間為 1年半，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為 0.5%，贖回當(dāng)日基金單位凈值為 1.20元，則其可得凈贖回金額為(B)元。
A.49750
B.59700
C.49700
D.59750
65.以下按照確定價(jià)原則辦理申購和贖回的基金是(D)。
A.債券基金
B.混合型基金
C.股票基金
D.貨幣市場基金
66.關(guān)于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)，以下描述錯誤的是(D)。
A.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動接受教育走向主動自我教育的活動
B.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動
C.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感，職業(yè)道德觀念和職業(yè)道德習(xí)慣的活動
D.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動
67.關(guān)于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，以下描述錯誤的是(C)。
A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
B.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有的信息披露事項(xiàng)
C.為基金投資決策提供研究支持
D.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
68.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的(C)。
A.經(jīng)營管理能力
B.誠信狀況
C.人員數(shù)量
D.內(nèi)部控制情況
69.基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括(D)。
A.委托基金管理人開立基金銷售結(jié)算專用賬戶
B.書面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)
C.基金募集申請核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料
D.對基金客戶進(jìn)行身份識別
70.下列不屬于基金合同特別約定事項(xiàng)的是(D)。
A.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
B.基金合同終止的事由，程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式
C.基金持有人大會的召集，議事及表決的程序和規(guī)則
D.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排
71.發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于(C)元人民幣，持有期限不少于()。
A.1000萬，1年
B.2000萬，3年
C.1000萬，3年
D.2000萬，2年
72.目前，我國公募基金銷售機(jī)構(gòu)不包括(B)。
A.保險(xiǎn)公司
B.信托公司
C.農(nóng)村商業(yè)銀行
D.證券公司
73.(A)是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。
A.基金份額的登記
B.基金份額的申購
C.基金份額的認(rèn)購
D.基金份額的贖回
74.甲是基金管理公司 A的基金經(jīng)理，甲的朋友是上市公司 B的董事長，當(dāng) B非公開增發(fā)股票時，按照職業(yè)道德規(guī)則，甲正確的做法是(D)。
A.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢，參與 B增發(fā)為自己謀取利益
B.甲考慮和乙是朋友關(guān)系，就利用自己管理的自己基金參與 B的增發(fā)
C.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股價(jià)，使 B能夠按較高價(jià)格增發(fā)
D.甲以客觀的專業(yè)分析，作出所管理的基金是否參與 B增發(fā)的決定
75.某基金公司在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時，缺乏對系統(tǒng)的全面考慮，在出現(xiàn)操作風(fēng)險(xiǎn)后，追究相關(guān)責(zé)任人員時，發(fā)現(xiàn)不能提供當(dāng)時操作情況的記錄，這反映了該系統(tǒng)缺乏(C)。
A.可稽性
B.可靠性
C.穩(wěn)定性
D.安全性
76.按照投資的對象的不同，投資基金可以分為(B)。
A.風(fēng)險(xiǎn)投資基金、量化投資基金、證券投資基金、主動投資基金、被動投資基金
B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金
C.股票投資基金、債券投資基金、貨幣投資基金、混合投資基金、指數(shù)投資基金
D.絕對收益基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金
77.開放式基金注冊登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)(C)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額。
A.基金份額持有人資金賬戶
B.基金管理的交易賬戶
C.基金份額持有人名冊
D.基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售賬戶
78.要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是(B)。1、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)之前通過資格考試，并經(jīng)由所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后，方可執(zhí)業(yè)。2、保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。3、保證基金從業(yè)人員職業(yè)過程中不出現(xiàn)差錯。4、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督之下。
A.2、3、4
B.1、2、4
C.1、2、3
D.1、3、4
79.以下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度體系的是(B)。
A.基金投資部管理制度
B.股東的股權(quán)協(xié)議
C.信息披露操作手冊
D.公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度
80.關(guān)于收取贖回費(fèi)，以下說法正確的是(C)。
A.對持有期長于 3個月但少于 6個月的投資人收取的贖回費(fèi)總額不高于 50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
B.場外贖回不得分段設(shè)置贖回費(fèi)率
C.不低于贖回費(fèi)總額25%的贖回費(fèi)應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)
D.場內(nèi)贖回可以按照份額持有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
81.必須披露上市交易公告書的基金品種包括(D)。1、封閉式基金;2、上市開放式基金;3、交易型開放式指數(shù)基金;4、分級基金子份額
A.1,2
B.1,2,3
C.2,3,4
D.1,2,3,4
82.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個層次不包括(D)。
A.員工自律
B.各部門主管的檢查監(jiān)督
C.管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D.股東大會的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)
83.某混合型基金參與網(wǎng)下申購新股公開增發(fā)，由于公司在申購過程中未去審慎了解和預(yù)估實(shí)際中簽率，申購數(shù)量過大，出現(xiàn)持新股市值占基金資產(chǎn)凈值比例達(dá) 14.85%的情況，違反《基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該事件所引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于(B)。
A.操作風(fēng)險(xiǎn)
B.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.流動性風(fēng)險(xiǎn)
D.市場風(fēng)險(xiǎn)
84.我國分級基金的募集包括(B)和()兩種方式。
A.現(xiàn)金募集、非現(xiàn)金募集
B.合并募集、分開募集
C.場內(nèi)募集、場外募集
D.直銷募集、分銷募集
85.明確基金銷售目標(biāo)客戶市場，最需要解決的問題是(D)。
A.考核激勵基金銷售人員
B.選擇基金投資機(jī)會
C.完善基金產(chǎn)品線
D.分析投資者的需求
86.基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎(chǔ)的要求是(B)。
A.誠實(shí)可信
B.守法合規(guī)
C.專業(yè)審慎
D.保守秘密
87.專業(yè)審慎是基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其職業(yè)活動相適應(yīng)的職業(yè)技能，是調(diào)整基金從業(yè)人員與(B)之間關(guān)系的道德規(guī)范。
A.基金監(jiān)管
B.職業(yè)
C.投資人
D.社會關(guān)系
88.對公募基金信息披露的要求，以下錯誤的是(A)。
A.應(yīng)保證投資人實(shí)時了解基金投資組合信息
B.應(yīng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)披露
C.應(yīng)保證投資人能夠按照基金合同的約定估值公開披露的信息資料
D.應(yīng)保證所有披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性
89.基金份額的登記、確認(rèn)是(A)的職責(zé)之一。
A.注冊登記機(jī)構(gòu)
B.中央結(jié)算公司
C.銷售機(jī)構(gòu)
D.基金托管人
90.在宣傳推介材料(D)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門報(bào)備相關(guān)材料。
A.發(fā)布結(jié)束后 3個工作日內(nèi)
B.發(fā)布之日前 3個工作日
C.發(fā)布之日前 5個工作日
D.發(fā)布之日起 5個工作日內(nèi)
91.根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起(D)內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.6個月
92.關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯誤的是(B)。
A.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
B.當(dāng)不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容
C.不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的基金從業(yè)人員，也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求
D.守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范
93.某基金公司的財(cái)務(wù)人員休產(chǎn)假，為控制人力成本，公司安排基金會計(jì)兼職從事公司財(cái)務(wù)清算工作。關(guān)于該安排，以下描述正確的是(D)。
A.體現(xiàn)了有效性原則
B.違反了效率性原則
C.體現(xiàn)了成本效益原則
D.違反了獨(dú)立性原則
94.關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是(D)。
A.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會審批
B.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會審批
C.中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)
D.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批
95.某 ETF基金在集中申購期間因接受某股票超比例換購導(dǎo)致資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失，事后分析認(rèn)為公司制度未能覆蓋 ETF基金管理環(huán)節(jié)。該事件反映該基金公司在內(nèi)部控制方面違背了以下哪項(xiàng)原則，(D)。
A.獨(dú)立性原則
B.有效性原則
C.相互制約原則
D.健全性原則
96.下列不屬于貨幣市場工具的是(B)。
A.銀行回購協(xié)議
B.中長期債券
C.短期政府債券
D.商業(yè)票據(jù)
97. Brison模型將股票型基金的超額收益歸因于(C)、行業(yè)與證券選擇和交叉效應(yīng)。
A.市場因素
B.隨機(jī)因素
C.資產(chǎn)配置
D.運(yùn)氣因素
98.關(guān)于政策風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯誤的是(D)。
A.政策風(fēng)險(xiǎn)的管理主要在于對國家宏觀政策的把握和預(yù)測
B.政策風(fēng)險(xiǎn)是指因宏觀政策的變化導(dǎo)致的對基金收益的影響
C.宏觀政策包括財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策等都會對基金收益造成影響
D.市場風(fēng)險(xiǎn)即政策風(fēng)險(xiǎn)
99.證券投資基金的會計(jì)報(bào)表通常不包括(D)。
A.利潤表
B.資產(chǎn)負(fù)債表
C.凈值變動表
D.現(xiàn)金流量表
100.關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤說法正確的是(C)。
A.最大回撤與投資期限無關(guān)
B.基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤
C.下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤都是反映基金投資可能出現(xiàn)最壞情況的指標(biāo)
D.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤
證券從業(yè)資格考試易錯題 篇2
一、單選題
1.依基金合同和招募說明書持有基金份額的自然人和法人是（ ）。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金發(fā)行人
答案.
C答案解析.基金份額持有人是依基金合同和招募說明書持有基金份額的自然人和法人，也是基金的投資人。
2.下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人權(quán)利的是（ ）。
A.發(fā)出投資指令
B.確定基金份額申購價(jià)格
C.召集基金份額持有人大會
D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
答案.
D答案解析.《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：(一)分享基金財(cái)產(chǎn)收益；(二)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；(三)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；(四)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；(五)對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；(六)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；(七)基金合同約定的其他權(quán)利。
3.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司其注冊資本不低于（ ）。
A.3000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
答案.C
答案解析.《基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；(三)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄；(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
4.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金是（ ）。
A.封閉式基金
B.復(fù)合式基金
C.開放式基金
D.結(jié)構(gòu)式基金
答案.
A答案解析.《基金法》規(guī)定，采用封閉式運(yùn)作方式的基金(以下簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；采用開放式運(yùn)作方式的基金(以下簡稱開放式基金)，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。
5.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，（ ）以其出資為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
D.基金托管人
答案.A
答案解析.《基金法》第五條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
6.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法，正確的是（ ）。
A.基金管理人被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算,基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
B.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)
C.基金管理人、基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)暫時歸入其固有財(cái)產(chǎn)
D.基金管理人因基金財(cái)產(chǎn)的管理而取得的收益歸基金管理人
答案.B
答案解析.《基金法》第五條規(guī)定, 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
7.擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（ ）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。
A.中國證監(jiān)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.銀行業(yè)協(xié)會
D.基金業(yè)協(xié)會
答案.D
答案解析.《基金法》第九十條規(guī)定, 擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。
8.公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）注冊。
A.基金行業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券登記結(jié)算中心
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
答案.D
答案解析.《基金法》規(guī)定,公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊。
9.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起（ ）個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊或者不予注冊的決定
A.3
B.6
C.9
D.12
答案.B
答案解析. 《基金法》規(guī)定, 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起六個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊或者不予注冊的決定。
10.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過( )人。
A.50
B.100
C.200
D.500
答案.C
答案解析.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過二百人。
11.非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向（ ）備案。
A.基金行業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.銀行業(yè)協(xié)會
答案.A
答案解析. 《基金法》第九十五條規(guī)定,非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案。
12.非公開募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，（ ）應(yīng)當(dāng)向（ ）報(bào)告。
A.基金業(yè)協(xié)會；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券業(yè)協(xié)會；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.證券交易所；證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
答案.A
答案解析.《基金法》第九十五條規(guī)定,非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
13.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，違法所得不足一百萬元的，并處（ ）罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上50萬元以下
D.10萬元以上100萬元以下
答案.D
答案解析.《基金法》第一百二十條規(guī)定,違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
14.基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責(zé)令改正，可以處（ ）以下罰款。
A.5
B.10
C.30
D.50
答案.B
答案解析.《基金法》第一百二十七條規(guī)定,基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責(zé)令改正，可以處十萬元以下罰款。
15.基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的，處（ ）以下罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上50萬元以下
答案.C
答案解析.《基金法》第一百三十八條規(guī)定,基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的，處十萬元以上三十萬元以下罰款
16.會計(jì)師事務(wù)所所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的'主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（ ）以下罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上50萬元以下
答案.A
答案解析.《基金法》第一百四十四條規(guī)定, 會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
17.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由（ ）承擔(dān)。
A.基金委托人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金財(cái)產(chǎn)本身
答案.D
答案解析.《基金法》第五條基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
18.下列（ ）不屬于基金份額持有人大會的權(quán)利。
A.延長基金合同期限
B.提前終止基金合同
C.更換基金管理人
D.直接參與或者干涉基金的投資管理活動
答案.D
答案解析.《基金法》第四十八條按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：(一)召集基金份額持有人大會；(二)提請更換基金管理人、基金托管人；(三)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動；(四)提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；(五)基金合同約定的其他職權(quán)。
19.基金管理人的權(quán)利不包括（ ）。
A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金資產(chǎn)
C.代表基金行使股東權(quán)利
D.獲取基金管理人報(bào)酬
答案：B
答案解析：按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人事有如下權(quán)利：（1）按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)，（2）獲取基金管理人報(bào)酬。（3）依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。（4）有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
20.在日常運(yùn)作中，目前我國基金管理公司按照（ ）的規(guī)定管理基金資產(chǎn)
A.發(fā)起人協(xié)議
B.公司章程
C.基金托管協(xié)議
D.基金合同
答案：C
答案解析：在日常運(yùn)作中，目前我國基金管理公司按照基金合同的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。
21.公開披露的基金信息不包括（ ）。
A.基金托管協(xié)議
B.基金招募說明書
C.股東會決議
D.臨時報(bào)告
答案：C
答案解析：第七十六條 公開披露的基金信息包括：(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；(二)基金募集情況；(三)基金份額上市交易公告書；(四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；(五)基金份額申購、贖回價(jià)格；(六)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告；(七)臨時報(bào)告；(八)基金份額持有人大會決議；(九)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；(十)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；(十一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
22.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。前述說法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的( )。
A.獨(dú)立性
B.契約性
C.確定性
D.營利性
答案：A
答案解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
23.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正，可以處( )萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
答案：C
答案解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正，可以處五萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。
二、組合型選擇題
1.公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）。
I.辦理基金備案手續(xù)
II.編制基金報(bào)告
III.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值
IV.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》第二十條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；(二)不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；(三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；(四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；(五)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；(六)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；(八)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
2.下列選項(xiàng)中，屬于基金托管人應(yīng)履行的職責(zé)有（ ）。
I.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
II.辦理基金備案手續(xù)
III.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶
IV.進(jìn)行基金會計(jì)核算
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)安全保管基金財(cái)產(chǎn)；(二)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；(三)對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；(四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；(五)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；(六)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；(七)對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；(八)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；(十一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
3.下列屬于基金份額持有人大會職權(quán)的有（ ）。
I.決定基金擴(kuò)募
II.決定調(diào)整基金管理人的報(bào)酬
III.決定修改基金合同的重要內(nèi)容
IV.決定延長基金合同期限
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.第四十七條基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：(一)決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限；(二)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；(三)決定更換基金管理人、基金托管人；(四)決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；(五)基金合同約定的其他職權(quán)。
4.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。
I.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
II.注冊資本可以是實(shí)物資本
III.資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
IV.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《基金法》第十三條規(guī)定，立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；(三)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄；(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
5.公開募集基金的基金管理人不得有的行為包括（ ）。
I.不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
II.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)
III.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益
IV.將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；(二)不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；(三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；(四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；(五)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；(六)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；(八)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
6.基金運(yùn)作的方式包括（ ）。
I.封閉式
II.橫向式
III.開放式
IV.縱向式
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》規(guī)定，基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。
7.從事證券投資基金活動應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（ ）。
I.自愿
II.誠實(shí)信用
III.公開
IV.公平
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》四條規(guī)定，從事證券投資基金活動，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
8.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法，正確的有（ ）。
I.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)可以相互抵銷。
II.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷
III.基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金管理人人承擔(dān)
IV.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。 基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
9.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債券債務(wù)獨(dú)立性的意義，說法正確的有（ ）。
I.確保了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性
II.保護(hù)基金及其份額持有人的合法權(quán)益
III.有利于基金的獨(dú)立運(yùn)作
IV.嚴(yán)格區(qū)分基金與就基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.基金財(cái)產(chǎn)債券債務(wù)獨(dú)立確保了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，嚴(yán)格區(qū)分基金與基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，保護(hù)基金及其份額持有人的合法權(quán)益。這有利于基金的獨(dú)立運(yùn)作，使之免受外界干擾，以獲取最大收益。
10.下列屬于公開披露的基金信息的有（ ）。
I.基金招募說明書
II.基金托管協(xié)議
III.臨時報(bào)告
IV.基金份額上市交易公告書
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.公開披露的基金信息包括：(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；(二)基金募集情況；(三)基金份額上市交易公告書；(四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；(五)基金份額申購、贖回價(jià)格；(六)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告；(七)臨時報(bào)告；(八)基金份額持有人大會決議；(九)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；(十)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；(十一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
11.非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司( )。
I.基金份額
II.股票
III.銀行理財(cái)產(chǎn)品
IV.債券
A.I III
B.II IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額。
12.基金的運(yùn)作方式有（ ）。
I.封閉式
II.開放式
III.只允許封閉式和開放式兩種
IV.封閉式和開放式結(jié)合
A.I II
B.II IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》第四十六條 基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。
13.按基金規(guī)模是否可以發(fā)生變化分，基金的種類有（ ）。
I.公募基金
II.私募基金
III.封閉式基金
IV.開放式基金
A.I II
B.III IV
C.I III
D.II IV
答案：B
答案解析：封閉式基金規(guī)模不可變化，開放式基金規(guī)模可以變化。
證券從業(yè)資格考試易錯題 篇3
單項(xiàng)選擇題
1、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指（ ）。
A、運(yùn)行獨(dú)立
B、監(jiān)察獨(dú)立
C、代碼獨(dú)立
D、指數(shù)獨(dú)立
2、指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（ ）的選擇有密切關(guān)系。
A、成分股票
B、基礎(chǔ)指數(shù)
C、受托人
D、投資人
3、 債券遠(yuǎn)期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中（ ）品種最為活躍。
A、7天
B、15天
C、30天
D、60天
4、 通常人們把無形市場稱為“場內(nèi)市場”。（ ）
5、投資基金是專門為中小投資者設(shè)計(jì)的'間接投資工具。（ ）
6、 金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相聯(lián)，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（ ）。
A、跨期性
B、期限性
C、聯(lián)動性
D、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
7、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、證券投資的政策性風(fēng)險(xiǎn)源于（ ）。
A、經(jīng)濟(jì)周期的波動
B、新法規(guī)的出臺
C、市場供求的變化
D、政策的改變
證券從業(yè)資格考試易錯題 篇4
單項(xiàng)選擇題
1、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司報(bào)送的當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在次一交易日開市前予以公告。（ ）
2、 獲得證券登記結(jié)算公司授權(quán)的開戶代理機(jī)構(gòu)可以直接辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù)。（ ）
3、 下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。
A．違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易
C．喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
D．證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失
4、深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以（ ）為單位進(jìn)行申報(bào)。
A．1份
B．100份
C．1000份
D．10000份
多項(xiàng)選擇題
5、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，以下選項(xiàng)正確的是（ ）。
A．已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者必須在申購日之前(含該日)，根據(jù)自己的'申購量存入足額的申購資金
B．申購當(dāng)日，由中國結(jié)算公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理
C．申購后第二個交易日(T+2日)，主承銷商組織搖號抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中．簽率
D．尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日的前一日在與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金
6、證券交易所認(rèn)為必要時，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的（ ）。
A．融資保證金比例
B．融券保證金比例
C．維持擔(dān)保比例
D．標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)
7、 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況有（ ）。
A．融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量
B．客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量
C．全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
D．強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額
8、 全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，可在全國銀行問債券市場進(jìn)行交易的（ ）。
A．金融債券
B．企業(yè)債券
C．政府債券
D．中央銀行債券
9、 在全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式有（ ）。
A．見券付款
B．見款付券
C．券款對付
D．錢貨兩清
10、國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)包括（ ）。
A．保險(xiǎn)公司
B．證券公司、社會保障類公司
C．信托公司、基金公司
D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者
證券從業(yè)資格考試易錯題 篇5
單項(xiàng)選擇題
1、 以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員責(zé)任審計(jì)與責(zé)任審查的說法，正確的是 （ ）。
A．基金管理公司副總經(jīng)理離任時，公司應(yīng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)
B．基金托管部門高級管理人員離任時，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計(jì)
C．基金管理公司董事長離任時，中國證監(jiān)會將對其進(jìn)行離任審計(jì)
D．在離任審計(jì)或者離任審查期間，基金管理公司高級管理人員不得到其他基金管理公司任職
2、 完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線意味著市場預(yù)期短期利率水平會在未來（ ）。
A．下降
B．上升
C．無關(guān)
D．保持不變
3、 申購、贖回基金份額價(jià)格以（ ）元人民幣為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、 在利率水平變化時，長期債券價(jià)格的變化幅度與短期債券的變化幅度的.關(guān)系是（ ）。
A．兩者相等
B．前者小于后者
C．前者大于后者
D．沒有直接的關(guān)系
5、 與收入型基金相比，增長型基金的風(fēng)險(xiǎn)小，收益也較低。（ ）
6、成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變（ ）對基金擇時能力進(jìn)行衡量的方法。
A．組合風(fēng)險(xiǎn)
B．各種證券持有量
C．現(xiàn)金比例的百分比
D．預(yù)期收益率
7、 下列投資風(fēng)險(xiǎn)最低的基金是（ ）。
A．債券基金
B．股票基金
C．指數(shù)基金
D．貨幣市場基金
多項(xiàng)選擇題
8、 資產(chǎn)配置的買入并持有策略的特點(diǎn)有（ ）。
A．投資組合完全暴露于市場風(fēng)險(xiǎn)之下
B．交易成本和管理費(fèi)用較低
C．適用于資本市場環(huán)境和投資者的偏好變化不大的情況
D．要求市場流動性較大
9、 證券投資基金與銀行儲蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)在（ ）。
A．銀行儲蓄存款的收益相對固定
B．證券投資基金是一種收益憑證，儲蓄存款是一種信用憑證
C．證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)相對較大
D．證券投資基金必須定期披露信息
10、 基金運(yùn)營事務(wù)是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，它通常包括（ ）。
A．基金注冊登記
B．核算與估值
C．基金清算
D．信息披露
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