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2016年證券從業《證券發行與承銷》練習試題
一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目的要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。)
1、在主板上市公司首次公開發行股票，關于發行人應當符合的條件錯誤的是( )。
A.最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元
B.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元
C.最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣1億元
D.發行前股本總額不少于人民幣3000萬元
2、( )是指對企業的各種銀行賬戶、會計核算科目、各類庫存現金和有價證券等基本財務情況進行全面核對和清理。
A.損益認定
B.賬務清理
C.價值重估
D.資產清查
3、提交中國證監會的法律意見書和律師工作報告應是經( )簽名，并經該律師事務所加蓋公章、簽署日期的正式文本。
A.2名以上經辦律師
B.2名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人
C.3名以上經辦律師
D.3名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人
4、收購人在報送上市公司收購報告書之日起( )日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業意見和律師出具的法律意見書。
A.7
B.10
C.15
D.20
5、有權代表國家投資的機構或部門直接設立的國有企業以其部分資產改建為股份公司的，如進入股份公司的凈資產(指評估前凈資產)累計高于原企業所有凈資產的50%(含50%)，或主營生產部分的全部或大部分資產進入股份制企業，其凈資產折成的股份界定為( )。
A.國家股
B.國有股
C.國有法人股
D.國家法人股
6、可轉換公司債券募集說明書應當約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應賦予債券持有人1次( )的權利。
A.贖回
B.回售
C.股份轉換
D.債券償還
7、在上海證券交易所網上定價發行可轉換公司債券，假設T日為上網定價發行日，下列說法錯誤的是( )。
A.T+1日，凍結申購資金
B.T+2日，驗資報告送達上海證券交易所：上海證券交易所向營業部發送配號
C.T+4日，中簽率公告見報;搖號
D.T+4日，搖號結果公告見報
8、公開發行可轉換公司債券，應當提供擔保，但( )的公司除外。
A.最近一期期末經審計的凈資產不低于人民幣10億元
B.最近一期期末經審計的凈資產不低于人民幣5億元
C.最近一期期末經審計的總資產不低于人民幣15億元
D.最近一期期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元
9、公開發行可轉換公司債券設定抵押戰質押的，抵押或質押財產的估值應( )。
A.不低于擔保金額
B.不高于擔保金額
C.不低于最近1期末經審計的凈資產
D.不高于最近1期末經審計的凈資產
10、詢價增發、比例配售過程中，發行人刊登招股意向書當日停牌( )小時，刊登詢價區間公告當日停牌( )小時，連續停牌日為( )日。
A.1，1，T～T+3
B.1，2，T～T+1
C.1，1，T～T+1
D.2，1，T～T+3
2015年證券從業《證券發行與承銷》模擬試卷(2)
2015年8月20日來源：233網校 評論 │ 我要分享 │ 我的做題記錄
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11、經國務院批準改制的企業，土地資產處置方案應報( )審批。
A.國土資源部
B.土地所在省級土地行政主管部門審批
C.國家發改委
D.建設部
12、根據《公司法》的規定，股東大會審議代表公司發行在外有表決權股份總數的( )以上的股東的提案。
A.1%
B.5%
C.10%
D.3%
13、贖回條款相當于債券持有人在購買可轉換公司債券時( )。
A.無條件出售給發行人的1張美式賣權
B.無條件向發行人購買的1張美式買權
C.無條件出售給發行人的1張美式買權
D.無條件向發行人購買的1張美式賣權
14、發審委會議表決采取記名投票方式，同意票數達到( )票為通過。
A.3
B.5
C.7
D.10
15、擬發行上市公司的高級管理人員應專職在公司工作并領取薪酬，不得在持有公司( )以上股權的股東單位及其下屬企業擔任除董事、監事以外的任何職務，不得在與公司業務相同或相近的其他企業任職。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
16、上市公司申請發行新股，必須符合最近( )個會計年度連續盈利。扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以( )者作為計算依據。
A.2，低
B.3，低
C.3，高
D.2，高
17、下列人員中，可在資信評級機構中負責證券評級業務的是( )。
A.被金融監管機構采取市場禁入措施，且禁入期未滿
B.上年曾因違法經營受到行政處罰
C.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄
D.在中國境內或者中國香港、中國澳門等地區工作滿2年的境外人士
18、證券評級機構與評級對象存在( )關系的，不得受托開展證券評級業務。
A.同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到3%
B.受評級機構或者受評級證券發行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到6%
C.證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發行人或者受評級機構股份達到4%
D.證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業務之前7個月時曾買賣受評級證券
19、擬上市公司開展改組工作，一般以( )為牽頭召集人，成立專門的工作協調小組，召開工作協調會。
A.財務顧問
B.會計師事務所
C.律師事務所
D.評估機構
20、關于上網發行資金申購流程，下列說法正確的是( )。
A.申購日后的第2天，由中國結算上海分公司將申購資金凍結
B.申購日后的第3天，中國結算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資
C.中國結算上海分公司于T+4日根據中簽結果進行新股認購中簽清算
D.申購日后的第4天，對未中簽部分的申購款予以解凍
21、發行人應披露交易金額在( )或者雖未達到前述標準但對生產經營活動、未來發展或財務狀況具有重要影響的合同內容。
A.100萬元以上
B.200萬元以上
C.300萬元以上
D.500萬元以上
22、國際開發機構申請在中國境內發行人民幣債券應經在中國境內注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為( )級以上，已為中國境內項目或企業提供的貸款和股本資金在金在( )以上。
A.A，10億美元
B.AA，人民幣10億元
C.A，5億美元
D.AA，10億美元
23、投資者參與網上發行應當按價格區間( )進行申購。
A.下限
B.上限
C.平均值
D.以外的范圍
24、對于分離交易的可轉換公司債券，認股權證自( )起方可行權。
A.發行結束至少已滿6個月
B.發行結束至少已滿1年
C.發行結束至少已滿3個月
D.發行結束至少已滿1個月
25、中國證監會的現場檢查包括( )。
A.機構、體制與人員的檢查
B.財務處理辦法的檢查
C.規章制度的檢查
D.機構、制度、人員的檢查和業務的檢查
26、( )，中國證監會頒布《關于向二級市場投資者配售新股有關問題的通知》，在新股發行中試行向二級市場投資者配售新股的辦法。
A.2004年2月13日
B.2004年10月13日
C.2001年10月13日
D.2000年2月13日
27、招股說明書的有效期為( )個月，自中國證監會核準發行申請前招股說明書( )起計算。
A.6，最后一次簽署之日
B.3，第一次簽署之日
C.6，最后一次簽署次日
D.3，第一次簽署次日
28、在上市公司的收購及相關股份權益變動活動中有一致行動情形的投資者，互為( )。
A.一致行動人
B.股份持有人
C.中介機構參與人員
D.股份控制人
29、下列關于短期融資券發行操作要求的說法正確的是( )。
A.短期融資券的發行利率、發行價格和所涉費率以市場化方式確定
B.企業發行注冊時信用級別低于主體信用級別的，短期融資券發行注冊自動失效
C.中國銀行問市場交易商協會為企業指定主承銷商
D.短期融資券在債權債務登記日即可以在全國銀行間債券市場機構投資人之間流通轉讓
30、發行人應披露的股本情況主要包括前( )名股東和前( )名自然人股東及其在發行人處擔任的職務
A.10，10
B.5，10
C.10，5
D.5，531、應保證上市公告書的真實性、準確性、完整性，并承擔個別和連帶的法律責任的主體不包括( )。
A.發行人律師
B.全體董事
C.發行人
D.全體監事
32、發行人和主承銷商必須在( )前將確定的發行價格進行公告。
A.股票配售
B.資金入賬
C.資金解凍
D.網上發行
33、( )是發行人發行股票時，就發行中的有關事項向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。
A.招股公告
B.招股說明書
C.招股意向書
D.招股發行書
34、向外商轉讓上市公司國有股和法人股，原則上采取( )方式。
A.公開競價
B.詢價
C.定價
D.交易所競價
35、企業短期融資券待償還余額不得超過企業( )的( )。
A.凈資產，60%
B.總資產，60%
C.凈資產，40%
D.總資產，40%
36、根據需要，國家可以以一定年限的國有土地使用權作價入股，經評估作價后，界定為( )。
A.國家法人股
B.國有股
C.國有法人股
D.國家股
37、董事會秘書空缺期間( )，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。
A.超過1個月之后
B.超過3個月之后
C.超過半年之后
D.超過1年之后
38、上市公司申請發行新股，被注冊會計師出具( )審計報告的，要求所涉及的事項對發行人無重大不利影響或者在發行前重大不利影響已經消除。
A.帶強調事項段的無保留意見
B.保留意見
C.否定意見
D.無法表示意見
39、以下不繳納營業稅的是( )。
A.受托機構從其受托管理的信貸資產信托項目中取得的貸款利息收入
B.貸款服務機構取得的服務費收入
C.受托機構取得的信托報酬
D.非金融機構投資者買賣信貸資產支持證券取得的差價收入
40、保薦人應在( )時向詢價對象提供投資價值研究報告。
A.詢價
B.累計詢價
C.首次發行
D.公告招股說明書
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