證券從業資格考試《基礎知識》習題
一、單項選擇題
1.證券公司經營證券經紀業務、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元
2.目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。
A.凈額結算B.總額結算C.統一結算D.差額結算
3.( )是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為。
A.融資融券業務B.證券經紀業務C.證券投資咨詢業務D.證券資產管理業務
4.( )專用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履約擔保作用
A.轉換賬戶B.結算算賬戶C.轉賬賬戶D.清算賬戶
5.為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的法人是( )。
A.證監會B.證券公司C.證券交易所D.證券登記結算公司
6.下列不屬于設立證券登記結算公司的條件的是( )。
A.必須經國務院證券監督管理機構批準
B.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施
C.主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格
D.自有資金可以少于人民幣2億元，但不應低于1億元
7.證券公司經營證券經濟業務、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何兩項以上的業務，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A.5000萬元B.1億元C.5億元D.10億元
8.證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起( )個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不予批準的書面決定，并通知申請人。
A.3 B.6 C.9 D.12
9.按照《證券法》的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣( )的，應當由承銷團承銷。
A.3000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.1億元
10.融資融券業務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A.業務決策機構——董事會——業務執行部門——-分支機構
B.業務決策機構——業務執行部門——董事會——分支機構
C.董事會——業務決策機構——業務執行部門——分支機構
D.業務決策機構——業務執行部門——分支機構——董事會
11.證券公司應當自領取營業執照之日起( )日內，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。
A.5 B.10 C.15 D.20
12.貨銀對付原則是證券( )的一項基本原則。
A.交易 B.自營 C.承銷 D.結算
13.關于申請證券，期貨投資咨詢從業資格的機構，下列說法錯誤的是( )。
A.有公司章程 B.有1000萬人民幣以上的注冊資本
C.具備中國證監會要求其他條件 D.有健全的內部管理制度
14.通常由( )直接為投資者開立資金結算賬戶。
A.證券登記結算公司 B.證券公司 C.證券交易所 D.證券業協會
15.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明相互牽制，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離，這體現了內部控制度中( )的要求。
A.健全性 B.適中性 C.制衡性 D.監督性
16.( )是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔相應風險的行為。
A.證券自營業務 B.證券資產管理業務 C.證券承銷 D.融資融券業務
17.在2001年10月1日之前，證券登記結算公司在中央交收體制下實行( )結算制度。
A.多級法人 B.會員法人 C.獨立法人 D.社團法人
18.證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式叫做證券( )。
A.包銷 B.代銷 C.公開銷售 D.非公開銷售
19.自營業務決策機構原則上應當按照( )設立。
A.監事會---投資決策機構---自營業務部門的三級體制
B.理事會---投資決策機構---自營業務部門的三級體制
C.董事會---投資決策機構---自營業務部門的三級體制
D.投資決策機構---自營業務部門的二級體制
20.證券服務機構指為證券市場提供相關服務業務的( )。
A.行業組織 B.政府機關 C.事業單位 D.法人機構
二、多項選擇題
1.證券公司經營( )，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
A.證券投資咨詢 B.證券經紀
C.與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務 D.證券資產管理
2.證券公司內部控制應當貫徹的原則包括( )。
A.健全性B.合理性C.制衡性D.監督性
3.關于證券公司內部控制，下列說法正確的是( )。
A.內部控制要保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時
B.內部控制要防范經營風險和道德風險
C.證券公司內部控制是指證券公司為實現經營目標根據經營環境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別
D.證券公司部門和崗位的設置應當相互獨立，互不影響
4.證券經營機構在從事證券經紀業務時必須遵守的規定包括( )。
A.不能受理按有關法規規定不能參與證券交易人的委托
B.不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾
C.需要承擔一定的證券買賣后所形成的盈利與損失
D.不能受理全權委托而決定證券買賣
5.證券公司設立以及重要事項變更審批要求正確的是( )。
A.證券公司在境外參股證券經營機構，必須經證券監督管理機構批準
B.證券公司應當自領取營業執照之日起15日內，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可證
C.證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內，做出批準或者不予批準的決定
D.證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監督管理機構批準
6.從風險控制指標標準看，證券公司為客戶買賣證券提供融券服務的，必須符合( )規定。
A.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
B.按對客戶融資規模的10%計算風險準備
C.為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%
D.按對客戶融券規模的20%計算風險準備
7.獨立董事在任期內辭職或免職的，( )應當分別向證券監管部門和股東會提供書面說明。
A.董事會B.獨立董事本人C.總經理D.證券公司
8.證券監管機構根據( )和各項業務的( )，可以調整注冊資本最低限額，但不得低于上述限額。
A.謹慎監管原則B.嚴格審批原則C.風險程度D.盈利程度
9.證券公司經營( )以及其他業務中的任何一項業務，注冊資本最低限額為人民幣1億元。
A.證券承銷與保薦B.證券自營C.證券資產管理D.證券經紀
10.證券公司經營( )業務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
A.證券經紀 B.證券投資咨詢
C.與證券交易以及投資活動有關的財務顧問 D.證券資產管理
11.證券公司可從事為單一客戶辦理( )資產管理業務，為客戶辦理特定目的的( )資產管理業務。
A.定向B.集合C.專項D.不定向
12.證券服務機構的法律責任表述正確的是( )。
A.應當勤勉盡責 B.對所依據的文件資料的真實性、準確性、完整性進行核對和驗證
C其制作和出具的文件有虛假記錄、誤導性稱述或者重大遺漏給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但能夠證明自己沒有過錯的除外。D.以上均正確
13.我國證券公司的組織形式為( )。
A.合伙公司B.有限責任公司C.股份有限公司D.國有公司
14.按照《證券法》，我國證券公司的業務范圍包括( )。
A.證券投資咨詢B.證券經紀C.證券承銷與保薦D.證券資產管理
15.計算凈資本的主要目的包括( )。
A.反映經營狀況 B.要求證券公司保持充足
C.從而保證客戶資產的安全 D.用于處理公司的破產清算等事宜。
16.單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，可以( )。
A.向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人
B.向股東會提出議案 C.推選經理候選人D.修改公司章程
17.利通證券公司在2007年發生以下事項中，必須經證券監督管理機構批準的有( )。
A.注冊資本由1億增資到2億 B.計劃撤銷其在上海的分公司
C.一持股達9%的股東計劃將其股份轉讓給現有股東之外的第三人
D.計劃收購另一證券公司在北京的分公司
18.我國證券法授予證券監督管理機構對證券服務機構的( )。
A.控制權 B.監管權 C.現場檢查權 D.非現場檢查權
19.證券投資咨詢業務是指( )。
A.證券公司及其相關業務人員運用各種有效信息，對市場或個別證券的未來走勢進行分析預測，對投資證券的可行性進行分析評判
B.為投資者的投資決策提供分析、預測、建議等服務，倡導投資理念，傳授投資技巧，引導投資者理性投資的業務活動
C.為上市公司重大投資、收購兼并、關聯交易等業務提供咨詢服務
D.為上市公司再融資、資產重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等方面的咨詢服務
20.自營賬戶的審核和稽核制度嚴禁( )。
A.建立專用自營賬戶 B.出借自營賬戶 C.使用非自營賬戶變相自營D.帳外自營
【證券從業資格考試《基礎知識》習題】相關文章：
證券從業資格考試《金融市場基礎知識》習題07-23
證券從業資格考試金融市場基礎知識習題09-16
2015年證券從業資格考試基礎知識練習題09-17
2017證券從業市場基礎知識習題10-12
證券從業資格考試投資基金習題10-02
證券從業資格考試《基礎知識》考點12-06