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2015年證券從業(yè)考試基礎知識最后模擬試題
一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1.( )是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。
A.國有股
B.集體股
C.法人股
D.社會公態(tài)股
A
2.我國發(fā)行國際債券始于20世紀( )年代初期。
A.60
B.70
C.80
D.90
C
3.關于證券市場下列說法錯誤的是( )。
A.證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心
B.根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場
C.證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
D.證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體
C
4.中國證監(jiān)會按照( )授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A 。全國人大
B 。國務院
C 。全國人大常務委員會
D 。中國人民銀行
B
5.證券交易所上市證券的清算和交收由( )集中完成。
A.證券登記結算公司
B.證券服務機構
C.證券交易所
D.證券公司
A
6.1OF的漢譯名稱為( )。
A.存托憑證
B.交易所交易基金
C.上市開放式基金
D.指數(shù)參與份額
C
7.可轉換證券的轉換比例取決于可轉換證券面值與( )之比。
A.轉換價格
B.轉換期限
C.轉換價值
D.轉換數(shù)量
A
8.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價格。
A.累計詢價方式
B.詢價方式
C.上網(wǎng)競價方式
D.協(xié)商定價方式
B
9.股票的內在價值是指( )。
A.股票票面上的標明金額
B.股票的成交市價
C.股票未來收益的現(xiàn)值
D.中介機構評估的證券價值
C
股票的內在價值就是理論價值，也是未來收益的現(xiàn)值。
10.按( )分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。
A.募集方式
B.是否在證券交易所掛牌交易
C.證券所代表的權利性質
D.證券發(fā)行主體的不同
B
11.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，責任應由( )。
A.其本人負責
B.所屬證券公司承擔全部責任
C.證券登記結算公司負連帶責任
D.證券登記結算公司負全部責任
B
證券法規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。
12.債券的公開招標定價方式中，如果以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為中標價格，全體中標者的中標價格是單一的，這叫做( )。
A.以價格為標的的荷蘭式招標
B.以價格為標的的美式招標
C.以收益率為標的的荷蘭式招標
D.以收益率為標的的美式招標
A
掌握A、B、C、D四種招標方式的含義。B選項的含義是：以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的。
13.某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于( )。
A.歐洲債券
B.美洲債券
C.外國債券
D.亞洲債券
C
14.關于投資證券投資基金的市場風險描述錯誤的是( )。
A 。能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風險
B 。無法消除市場的系統(tǒng)風險
C 。證券市場價格因經(jīng)濟因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導致基金收益水平和凈值發(fā)生變化
D 。投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風險有利
D
15.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( )。
A.套期保值功能
B.價格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機功能
D.套利功能
A
16.下列有關金融期貨敘述不正確的是( )。
A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易
B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求
C.金融期貨交易是非標準化交易
D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度
C
17.( )屬于財政政策的手段。
A.調節(jié)稅率
B.存款準備金制度
C.再貼現(xiàn)政策
D.公開市場業(yè)務
A
18.《基金法》，關于基金的募集，下列說法正確的是( )。
A.基金份額上市交易的條件
B.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定
C.基金管理人的職責及禁止行為
D.基金運作方式轉換的要求
B
19.英國最具權威性的股價指數(shù)是( )。
A.金融時報證券交易所指數(shù)(也譯為“富時指數(shù)”)
B.日經(jīng)225股價指數(shù)
C.NASDAQ指數(shù)
D.道一瓊斯指數(shù)
A
金融時報指數(shù)金融時報指數(shù)是英國最具權威性的股價指數(shù)。
20.( )是指金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。
A.聯(lián)動性
B.跨期性
C.杠桿性
D.不確定性
A
21.在分配公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，( )處于優(yōu)先地位。
A.普通股股東
B.優(yōu)先股股東
C.債權人
D.控股股東
C
22.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉讓資金使用權的報酬。此報酬的最終源泉是( )。
A.買賣差價
B.利息或紅利
C.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖
D.虛擬資本價值
C
23.證券交易所的“衛(wèi)星市場”是( )。
A.證券投資基金市場
B.政府債券市場
C.金融衍生工具市場
D.場外交易市場
D
場外交易市場是證券交易所的必要補充，被稱為衛(wèi)星市場。
24.對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為( )。
A.財政部和中國證監(jiān)會
B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會
C.司法部和中國證監(jiān)會
D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會
A
2000年財政部和證監(jiān)會發(fā)布《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》，對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務實行監(jiān)督管理。
25.中國證監(jiān)會對各項風險控制指標設置預警標準，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的出 120%：對于規(guī)定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的( )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
C
26.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的( )。
A.70%
B.90%
C.60%
D.80%
B
27.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是( )。
A.代銷
B.余額包銷
C.全額包銷
D.包銷
A
28.下列關于債券的性質闡述，不正確的是( )。
A.債券是一種真實資本
B.債券反映和代表一定的價值
C.債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移
D.債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產(chǎn)權，也不以資產(chǎn)所有權表現(xiàn)，而是一種債權
A
29.2004年6月1日，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是( )正式實施。
A.《管理暫行辦法》
B.《證券投資基金會計核算辦法》
C.《貨幣市場基金管理暫行辦法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
D
30.買賣封閉式基金在基金價格之外要支付費用為( )。
A.手續(xù)費
B.印花稅
C.申購費
D.贖回費
A
31.下列關于無記名股票特點的敘述不正確的是( )。
A 。無記名股票轉讓相對簡便
B 。無記名股票安全性較差
C 。無記名股票認購股票時可以分次繳納出資
D 。股東權利歸屬股票的持有人
C
32.如果市場利率提高，則期權價格的變化是：( )。
A.上升
B.下降
C.不變
D.不確定
D
利率對期權價格的影響是復雜的，要具體情況做具體的分析，而無明顯的一致的規(guī)律。
33.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足( )家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足( )家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。
A.50，100
B.20，50
C.10，30
D.20，100
B
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定：所有詢價對象均可自主選擇是否參加初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。只有參與詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購。如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。
34.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為( )。
A.股票市場和債券市場
B.中長期信貸市場和證券市場
C.證券市場和貨幣市場
D.短期資金市場和長期資金市場
B
35.下面對參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說法錯誤的是( )。
A.年滿18周歲。
B.完全民事行為能力。
C.具有高中以上文化程度。
D.至少具有本科以上文化程度。
D
參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試只需具備高中以上文化程度。
36.證券交易價格是通過( )確定的。
A.證券商與投資者協(xié)商
B.一級市場上的公開競價
C.證券供求雙方共同作用
D.發(fā)行者與證券商協(xié)商
C
37.公司申請其股票上市應有( )記錄。
A.最近3年連續(xù)盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年連續(xù)盈利
A
38.依照法律規(guī)定，股份有限公司進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊? )。
A.普通股東、優(yōu)先股東、債權人
B.債權人、普通股東、優(yōu)先股東
C.債權人、優(yōu)先股東、普通股東
D.優(yōu)先股東、普通股東、債權人
C
當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權人之后，普通股股東之前。所以C選項正確。
39.證券專營機構在英國稱( )。
A.投資銀行
B.商人銀行
C.證券公司
D.證券商
B
考生需要掌握：世界各國對證券公司的稱呼不盡相同，美國稱為投資銀行，英國稱為商人銀行。
40.當套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的規(guī)貨合約，在選用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了( )。
A.信用風險
B.流動性風險
C.法律風險
D.基差風險
D
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