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2015年證券從業資格《發行與承銷》沖刺題
一、單項選擇題，本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。
1、新股發行的信息披露中，關于債券方面的披露錯誤的有( )。
A.發行人應披露最近1期末的主要債項
B.發行人應披露最近3期末的主要債項
C.銀行借款
D.貸款用途
2、下列不屬于股東大會一般決議的是( )。
A.通過公司年度報表
B.通過公司年度預算方案
C.通過監事會的工作報告
D.變更公司形式
3、證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于( )。
A.4人
B.5人
C.6人
D.7人
4、( )決定公司職工的聘用和解聘。
A.董事長
B.董事會
C.監事會
D.經理
5、A股發行定價分析報告的內容應不包括( )。
A.發行人的組織結構
B.發行人在本行業中的地位
C.發行人主要產品的國內外市場分析
D.發行人主要產品所處發展階段和技術含量
6、根據《上市公司證券發行管理辦法》，企業集團財務公司如果發行金融債券，則其發行后尚未兌付的金融債券總額不可以超過其凈資產總額的( )。
A.100%
B.80%
C.70%
D.90%
7、( )是通過市場調查，選擇一個或n個與評估對象相同或類似的資產作為比較對象，分析比較對象的成交價格和交易條件，進行對比調整，估算出資產價值的方法。
A.重置成本法
B.收益現值法
C.清算價格法
D.現行市價法
8、股份有限公司發行債券其凈資產額不低于人民幣( )萬元。
A.6 000
B.3 000
C.4 000
D.5 000
9、公司應當自作出減少注冊資本決議之日起( )日內通知債權人，并于( )日內在報紙上公告。
A.10;20
B.10;30
C.20;30
D.15：30
10、已設立的股份有限公司增加資本，申請發行境內上市外資股時，應符合的條件為( )。
A.公司凈資產總值不低于1億元人民幣
B.公司最近2年連續盈利
C.公司前一次發行的股份已經募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符，并且資金使用效益良好
D.公司最近2年沒有重大違法行為
11、地方政府債券面向記賬式國債承銷團招標發行，采用單一價格( )招標方式，招標標的為利率。
A.荷蘭式
B.美國式
C.混合式
D.英國式
12、上市公司在重大購買、出售、置換資產行為完成后( )個月內，應向所在地的中國證監會派出機構報送規范運作情況的報告。
A.3
B.6
C.9
D.12
13、目前證券交易所上市規則規定擬上市公司股本總額不少于人民幣( )元。
A.5 000萬
B.1億
C.2億
D.5億
14、詢價增發、比例配售過程中，( )日，主承銷商刊登《發行結果公告》。
A.T-1
B.T+1
C.T+2
D.T+3
15、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣( )元。
A.100萬
B.200萬
C.400萬
D.500萬
16、國有企業、集體企業以及其他所有制形式的企業經重組改制為股份有限公司后，向中國證監會提出境外上市申請，凈資產不少于( )億元人民幣，過去l年稅后利潤不少于( )萬元人民幣。
A.5;5000
B.4;6000
C.3;500
D.2;600
17、企業改組為擬上市股份有限公司的程序不包括( )。
A.展開改組工作
B.召開股東大會
C.辦理工商注冊登記手續
D.發起人出資
18、記賬式國債是一種無紙化國債，主要借助于( )來發行。
A.銀行間債券市場
B.商業銀行經營網點
C.財政部國債服務部
D.證券交易所交易系統
19、2007年4月1日，某股份有限公司刊登招股說明書，上網定價發行3 500萬股，承銷期為4月1日～5月1日，公司注冊股本為7 500萬股，當年盈利預測中的利潤總額為2 323萬元，凈利潤為1 711萬元，那么，加權平均法下的每股收益為( )。
A.0.174元
B.0.179元
C.0.236元
D.0.243元
20、主板首次公開發行股票申請未獲核準的，自中國證監會作出不予核準決定之日起( )個月后，發行人可再次提出股票發行申請。
A.1
B.3
C.6
D.12
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2015年證券從業資格《發行與承銷》預測試題9
來源：考試吧 2015-10-12 9:47:10 【要考試，上考試吧!】 證券從業萬題庫
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| 第 1 頁：單項選擇題 |
| 第 4 頁：多項選擇題 |
| 第 6 頁：判斷題 |
21、下列關于股份有限公司公積金的陳述，正確的是( )。.
A.股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款應當列為公司盈余公積金
B.公司的法定公積金用于彌補公司的虧損，擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本
C.公司資本公積金可以用于彌補公司的虧損
D.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的30%
22、對于企業負債，一般規定償還期在( )的借款為長期負債。
A.1年以上
B.2年以上
C.3年以上
D.5年以上
23、股份有限公司減少資本的，應當自作出減資決議之日起( )日內通知債權人，并于( )日內在報紙上公告。
A.10;15
B.10;30
C.15;30
D.15：45
24、《公司法》規定，股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣( )元。.
A.500萬
B.2000萬
C.4000萬
D.5000萬
25、外國投資者并購境內企業設立外商投資企業，外國投資者應自外商投資企業營業執照頒發之日起( )個月內向轉讓股權的股東或出售資產的境內企業支付全部對價。
A.3
B.4
C.5
D.6
26、( )是指國有資產監督管理機構依據國家清產核資政策和有關財務會計制度規定，對企業申報的各項資產損益和資金摧賬進行認證。
A.價值重估
B.資金核實
C.清產核資
D.損益認定
27、發行人應披露董事、監事、高級管理人員及核心技術人員( )從發行人及其關聯企業領取收人的情況，以及所享有的其他待遇和退休金計劃等。
A.最近半年
B.最近1年
C.最近2年
D.最近3年
28、發行人申請首次公開發行股票上市時，控股股東和實際控制人應當承諾( )。
A.自發行人股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發行人股份，也不由發行人回購該部分股份
B.自發行人股票上市之日起12個月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發行人股份，但可由發行人回購該部分股份
C.自發行人股票上市之日起12個月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發行人股份，也不由發行人回購該部分股份
D.自發行人股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發行人股份，但可由發行人回購該部分股份
29、公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )內不得轉讓。
A.1年
B.6個月
C.2年
D.3個月
30、盈利預測是在合理假設的基礎上，按照發行人正常的發展速度，本著( )的原則作出的。
A.誠實信用
B.責任明確
C.透明
D.審慎
31、某證券公司的經營范圍僅限于證券經紀業務，其凈資本不得低于人民幣( )。
A.1 000萬元
B.2 000萬元
C.5 000萬元
D.1億元
32、公司因將股份獎勵給公司員工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發行股份總額的( )。
A.5%
B.1%
C.10%
D.15%
33、上市公司發行新股時，應披露最近( )年內資金募集情況。
A.3
B.5
C.7
D.10
34、如果持續督導期間發行人披露文件出現虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，則中國證監局應當自確認之日起( )內不再受理保薦。
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.24個月
35、( )的發行定價更能反映公司股票的內在價值和投資風險。
A.核準制
B.計劃制
C.審核制
D.行政審批制
36、采用上網發行和對法人配售相結合的方式發行股票，用于配售部分的股票不得少于發行量的( )。
A.20%
B.30%
C.25%
D.35%
37、采用募集設立方式的，發起人應于股款交足之后( )日內主持召開公司創立大會。發起人應該在創立大會召開( )日前將會議日期通知各認股人或予以公告。
A.15;30
B.30;30
C.15：15
D.30;15
38、股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的( )日前置備于本公司，供股東查閱。
A.10
B.20
C.15
D.30
39、公開發行證券的公司信息披露規范不包括( )。
A.編報規則
B.內容與格式準則'
C.規范問答
D.信息披露原則
40、根據《公司法》的規定，股東大會審議代表公司發行在外有表決權股份總數的( )以上的股東的提案。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
21、下列關于股份有限公司公積金的陳述，正確的是( )。.
A.股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款應當列為公司盈余公積金
B.公司的法定公積金用于彌補公司的虧損，擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本
C.公司資本公積金可以用于彌補公司的虧損
D.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的30%
22、對于企業負債，一般規定償還期在( )的借款為長期負債。
A.1年以上
B.2年以上
C.3年以上
D.5年以上
23、股份有限公司減少資本的，應當自作出減資決議之日起( )日內通知債權人，并于( )日內在報紙上公告。
A.10;15
B.10;30
C.15;30
D.15：45
24、《公司法》規定，股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣( )元。.
A.500萬
B.2000萬
C.4000萬
D.5000萬
25、外國投資者并購境內企業設立外商投資企業，外國投資者應自外商投資企業營業執照頒發之日起( )個月內向轉讓股權的股東或出售資產的境內企業支付全部對價。
A.3
B.4
C.5
D.6
26、( )是指國有資產監督管理機構依據國家清產核資政策和有關財務會計制度規定，對企業申報的各項資產損益和資金摧賬進行認證。
A.價值重估
B.資金核實
C.清產核資
D.損益認定
27、發行人應披露董事、監事、高級管理人員及核心技術人員( )從發行人及其關聯企業領取收人的情況，以及所享有的其他待遇和退休金計劃等。
A.最近半年
B.最近1年
C.最近2年
D.最近3年
28、發行人申請首次公開發行股票上市時，控股股東和實際控制人應當承諾( )。
A.自發行人股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發行人股份，也不由發行人回購該部分股份
B.自發行人股票上市之日起12個月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發行人股份，但可由發行人回購該部分股份
C.自發行人股票上市之日起12個月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發行人股份，也不由發行人回購該部分股份
D.自發行人股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發行人股份，但可由發行人回購該部分股份
29、公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )內不得轉讓。
A.1年
B.6個月
C.2年
D.3個月
30、盈利預測是在合理假設的基礎上，按照發行人正常的發展速度，本著( )的原則作出的。
A.誠實信用
B.責任明確
C.透明
D.審慎
31、某證券公司的經營范圍僅限于證券經紀業務，其凈資本不得低于人民幣( )。
A.1 000萬元
B.2 000萬元
C.5 000萬元
D.1億元
32、公司因將股份獎勵給公司員工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發行股份總額的( )。
A.5%
B.1%
C.10%
D.15%
33、上市公司發行新股時，應披露最近( )年內資金募集情況。
A.3
B.5
C.7
D.10
34、如果持續督導期間發行人披露文件出現虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，則中國證監局應當自確認之日起( )內不再受理保薦。
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.24個月
35、( )的發行定價更能反映公司股票的內在價值和投資風險。
A.核準制
B.計劃制
C.審核制
D.行政審批制
36、采用上網發行和對法人配售相結合的方式發行股票，用于配售部分的股票不得少于發行量的( )。
A.20%
B.30%
C.25%
D.35%
37、采用募集設立方式的，發起人應于股款交足之后( )日內主持召開公司創立大會。發起人應該在創立大會召開( )日前將會議日期通知各認股人或予以公告。
A.15;30
B.30;30
C.15：15
D.30;15
38、股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的( )日前置備于本公司，供股東查閱。
A.10
B.20
C.15
D.30
39、公開發行證券的公司信息披露規范不包括( )。
A.編報規則
B.內容與格式準則'
C.規范問答
D.信息披露原則
40、根據《公司法》的規定，股東大會審議代表公司發行在外有表決權股份總數的( )以上的股東的提案。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
二、多項選擇題，本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。
61、中期票據發行文件中約定對投資者保護的機制有( )。
A.信用評級管理
B.應對財務狀況惡化的有效措施
C.違約后清償安排
D.利率管理
62、首次公開發行股票輔導工作的總體目標有( )。
A.促進輔導機構之間形成公開、公正、公平的競爭狀態
B.促進公司的董事會、監事、高級管理人員全面理解發行上市的有關法律、法規
C.促進輔導機構對象建立良好的公司治理結構
D.促進輔導機構及參與輔導工作的其他中介機構履行勤勉盡責的義務
63、下列關于公司董事會中職工代表的說法，正確的有( )。
A.董事會中的職工代表可以由股東大會選舉產生
B.職工代表須由職工代表大會通過
C.董事會中必須有職工代表
D.董事會中的職工代表的任期不可以超過3年
64、下列關于證券公司債券上市與交易的表述，正確的是( )。
A.公開發行的債券應當申請在證券交易所掛牌集中競價交易
B.合格投資者只能使用在登記結算公司注冊的證券賬戶進行債券的申購、受讓等投資活動，并填制債券的認購表或受讓表
C.證券公司債券只能由中國證券登記結算有限責任公司負責登記、托管和結算
D.上市的證券公司債券到期前1個月終止上市交易，由發行人辦理兌付事宜
65、投資銀行業務內部控制的具體要求包括( )。
A.加強投資銀行項目的內核工作和質量控制
B.加強投資銀行項目協議的管理，明確不同類別協議的簽署權限
C.加強投資銀行項目的集中管理和控制，對投資銀行項目實施合理的項目進度跟蹤、項目投入產出核算和項目利潤分配等措施
D.建立科學、規范、統一的發行人質量評價體系
66、個人申請保薦代表人資格應當( )。
A.具備3年以上保薦相關業務經歷
B.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
C.最近3年未受到中國證監會的行政處罰
D.未負有數額較大的到期未清償債務
67、下列關于國際開發機構發行人民幣債券的說法正確的有( )。
A.發行人須在每季度末向國家外匯管理局報送運用人民幣債券資金發放及貸款收回、投資的明細表
B.國際開發機構發生糾紛時，適用中國法律
C.發行人因貸款無法及時收回或其他因素未按期償還人民幣的，則可從中國境內調入外匯資金，并開立專用外匯賬戶
D.人民幣債券發行結束后，應經相關部門批準，才可以交易流通
68、關于發行監管制度中的政府主導型，下列說法正確的是( )。
A.即核準制
B.核準制要求發行人在發行證券過程中，不僅要公開披露有關信息，而且必須符合一系列實質性的條件
C.這種制度賦予監管當局決定權
D.不適合發展中國家
69、發行人應依法與擔保人簽訂擔保合同，擔保可以采取( )的形式。
A.保證
B.抵押
C.質押
D.承諾
70、狹義上的投資銀行業務只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的( )的財務顧問。
A.承銷業務
B.并購業務
C.基金管理
D.融資業務
71、某上市公司最近1個會計年度，經審計的合并財務會計報表中總資產為18億元人民幣，總負債為8億元人民幣，下列屬于該上市公司重大資產重組行為的有( )。
A.購買資產，總額為9.5億元人民幣
B.購買資產，凈額為4.5億元人民幣
C.出售資產，總額為7.5億元人民幣
D.出售資產，凈額為5.5億元人民幣
72、發行人應針對不同的發行方式，披露預計發行上市的重要日期，主要包括( )。
A.詢價推介時間
B.定價公告刊登日期
C.申購日期和繳款日期
D.股票上市日期
73、關于"發行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力具有可持續性"，下列說法正確的有( )。
A.不存在可能嚴重影響公司持續經營的擔保、訴訟、仲裁或其他重大事項
B.高級管理人員和核心技術人員穩定，最近12個月未有發生重大不利變化
C.最近3個會計年度連續盈利，扣除非經常性損益后的凈利潤和扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據
D.高級管理人員和核心技術人員穩定，最近6個月未有發生重大不利變化
74、國際推介的主要目的是( )。
A.查明投資者需求情況，保證重點推薦
B.使投資者了解發行人的情況，作出價格判斷
C.利用銷售計劃，形成投資者之間的競爭，最大限度地提高價格評估
D.為發行人與投資者保持關系打下基礎
75、根據《證券法》的規定，股份有限公司申請股票上市的要求有( )。
A.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行
B.公司股本總額不少于人民幣3 000萬元
C.公開發行的股份達到公司股份總數的20%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上
D.公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
76、審計風險由( )組成。
A.意外風險
B.固有風險
C.控制風險
D.檢查風險
77、關于資本確定原則，下列說法正確的是( )。
A.公司在章程中要規定資本總額
B.公司在登記設立前認購或募集資金已足
C.公司在登記設立前必須認購股份完畢
D.資本確定原則只是針對股份有限公司
78、詢價對象如有下列( )情形之一的，中國證券業協會應當將其從詢價對象名單中去除。
A.不再符合《證券發行與承銷管理辦法》規定的條件
B.最近12個月內因違反相關監督要求被監管者談話3次以上
C.未按時提交年度總結報告
D.按照《證券發行與承銷管理辦法》的規定被中國證券業協會從詢價對象名單中去除的，自去除之日滿l2個月后
79、可交換公司債券的擔保物是預備用于交換的股票及其孽息，孽息具體包括( )。
A.資本公積轉增股本
B.送股
C.分紅
D.派息
80、招股說明書中，發行人所披露的風險因素之一是財務風險，它包括( )。
A.資產流動性風險
B.擔保等或有負債的風險
C.難以持續融資的風險
D.債務結構不合理的風險
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2015年證券從業資格《發行與承銷》預測試題9
來源：考試吧 2015-10-12 9:47:10 【要考試，上考試吧!】 證券從業萬題庫
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81、下列關于股東權利說法，正確的有( )。
A.公司的股東權利如果濫用并對公司造成損失的，應依法賠償
B.如果股東利用公司獨立法人的地位逃避債務，則應對公司的債務承擔連帶責任
C.股東可以延期繳納股款
D.股東擁有超額表決權
82、下列屬于公司的特別決議的有( )。
A.公司增加或減少注冊資本
B.董事會的工作報告
C.公司年度預算方案
D.公司的合并、分立
83、按照《公司法》規定，對有限責任公司和股份有限責任公司的互相變更要求，下面描述正確的是( )。
A.股份有限公司變更為有限責任公司時，公司變更前的債權、債務由變更后的有限責任公司繼承
B.有限責任公司變更為股份有限公司，應當符合《公司法》規定的股份有限公司設立的條件
C.股份有限公司變更為有限責任公司，應當符合《公司法》規定的有限責任公司設立的條件
D.有限責任公司變更為股份有限公司，折合的實收股本總額不得高于公司凈資產額。有限責任公司變更為股份有限公司，為增加資本公開發行時，應當依法變更
84、上市公司申請發行新股必須具備的條件有( )。
A.公司股東在近3年內沒有重大違法行為
B.公司在最近3年內連續盈利
C.前一次發行的股份已募足
D.與前一次發行股份的時間間隔在1年以上
85、首次公開發行股票招股說明書應披露( )對發行人是否存在同業競爭和避免同業競爭有關措施的有效性所發表的意見。
A.發行人律師
B.主承銷商
C.發行人審計機構
D.發行人董事會
86、股份有限公司增加資本的方式有( )。
A.向社會公眾發行股份
B.向現有股東配售股份
C.向現有股東派送紅股
D.以公積金轉增股本
87、企業債券發行的中介機構主要有( )。
A.承銷商
B.發行人
C.擔保人
D.律師
88、屬于上市公司發行可轉換公司債券的發行條件中關于法入治理結構的有( )。
A.公司章程合法有效，董事會、監事會和獨立董事組織健全，能夠依法有效履行職責
B.現任董事、監事和高級管理人員具備任職資格，符合《公司法》相關規定，且最近24個月內未收到過中國證監會的行政處罰
C.上市公司與控制股東或實際控制人的人員、資產、財務分開，機構、業務獨立，能夠自主經營管理
D.最近12個月內不存在違規對外提供擔保的行為
89、上市公司召開股東大會時應聘請律師對以下( )問題出具法律意見并公告。
A.會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規、公司章程
B.出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效
C.會議的表決程序、表決結果是否合法有效
D.應本公司要求對其他有關問題出具的法律意見
90、董事會有聘任或者解聘( )的權利。
A.總經理秘書
B.公司經理
C.董事會秘書
D.監事會成員
91、股份有限公司股東享有的權利有( )。
A.對公司的經營行為進行監督，提出建議或者質詢
B.依其所認購的股份和人股方式繳納股款
C.公司終止或者清算時，按其所持有股份份額參加公司的分配
D.依照其所持有的股份份額行使表決權
92、擔任主承銷商的證券公司應當重點關注下列哪些事項，并在盡職調查報告中予以說明?( )
A.公司現金流量凈增加額為負，且經營性活動所產生的現金流量凈額為負，可能出現支付困難
B.公司資金大量閑置，資金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量資金用于委托理財
C.公司內部控制制度存在較大缺陷
D.公司可能不具備可持續發展的能力，經營存在重大不確定性
93、對占有單位的無形資產，應區別下列情況評定重估價值( )。
A.外購的無形資產，根據購入成本以及該項資產具備的獲利能力評定重估價值
B.自創的或者自身擁有的無形資產，根據其形成時發生的實際成本及該項資產具備的獲利能力評定重估價值
C.自創的或者自身擁有的無形資產，只能根據其形成時發生的實際成本評定重估價值
D.自創的或者自身擁有的未單獨計算成本的無形資產，根據該項資產具有的獲利能力評定重估價值
94、( )是股票承銷中的禁止行為。
A.進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動
B.披露的信息有虛假及誤導性陳述或重大遺漏
C.不正當競爭手段招攬承銷業務
D.違反相關規定撰寫或者發布投資價值研究報告
95、發起人以非貨幣性資產出資，應將開展業務所必需的( )投入擬發行上市公司。
A.固定資產
B.在建工程
C.無形資產
D.其他資產
96、采用發起設立方式的股份有限公司，發起人繳付全部出資后，應當召開全體發起人大會。選舉( )，并通過公司章程草案。
A.董事會
B.監事會
C.董事長
D.總經理
97、關于資產支持證券的貸款服務機構，下列說法正確的有( )。
A.貸款服務機構不能是資產支持證券的發起機構
B.貸款服務機構應當制定詳細的政策和程序
C.貸款服務機構服務費用應當按照公平的市場交易條件和條款確定
D.中國銀監會對資產支持證券實行風險檢查
98、以下關于股東的出席和代理出席股東大會，正確的是( )。
A.股東可以親自出席會議，也可以委托代理人代為出席和表決
B.個人股東親自出席會議的，應當出示本人身份證和持股憑證
C.法人股東法定代表人出席會議的，應當出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明和持股憑證
D.無記名股票持有人出席股東大會的，應當于會議召開l0日前至股東大會閉會時止，將股票交存于公司
99、下列有關定向發行證券公司債券信息披露的表述，正確的是( )。
A.在債券存續期間，發行人應在每個會計年度結束之日后四個月內向持有債券的合格投資者披露年度報告，并報中國證監會備案
B.發行人向合格投資者提供募集說明書及其他債券發行的相關信息，應以非公開的方式披露
C.在債券存續期間，發行人應在每個會計年度的上半年結束之日后兩個月內向持有債券的合格投資者披露半年度報告，并報中國證監會備案
D.發行人向合格投資者補充與定向發行債券相關的信息，應確保所有參與認購的合格投資者有同等機會獲取。
100、股東大會決議分為( )。
A.普通決議
B.特別決議
C.定期決議
D.臨時決議
三、判斷題，本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。
101、中國證監會自受理股票發行申請文件到作出決定的期限為6個月。( )
102、發行的股份募足后，股份有限公司發起人應當在15日內主持召開創立大會，創立大會由認股人組成。創立大會應有代表股份總數1/2以上的認股人出席，方可舉行。( )
103、由于融資費用與融資額幾乎是同時發生的，因此，通常將融資費用視為融資額的抵減項，這樣，資本成本便成為資金的使用代價。( )
104、如果申購資金不足，則不足部分對應的申購為無效申購。( )
105、監事會和連續90日以上單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東擁有補充召集權和補充主持權。( )
106、同一個公司，發行不同順序的債券時，其發行的不同債券得到的評級結果是一樣的。( )
107、轉股價格越高，期權價值越低，可轉換公司債券的價值越高。( )
108、申請發行可轉換債券時，一定要報送發行人編制的盈利預測報告。( )
109、向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣1億元的，應由承銷團承銷。( )
110、注冊會計師明知應當出具保留意見和否定意見的審計報告時，不得以拒絕表示意見的審計報告代替。( )
111、滬深證券交易所根據《公司法》等法律法規，對8股發行申請材料進行審核。( )
112、憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發行并交易。( )
113、我國股票發行可以以低于股票面值金額的發行價格發行。( )
114、速動比率是反映公司盈利能力的財務指標。( )
115、申請發行可交換公司債券的機構無須經資信評級機構評級，只要債券信用級別良好即司。( )
116、股份有限公司設立的子公司不具有企業法人資格。( )
117、股份有限公司的設立必須經過國務院授權的部門或者省級人民政府批準，即公司設立采取"注冊設立"的原則。( )
118、申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人要求營業網點在50個以上。( )
119、未經授權或許可，不得以并購重組委委員名義對外公開發表言論及從事與并購重組委有關的工作。( )
120、預先披露的招股說明書(申報稿)不是發行人發行股票的正式文件，不能含有價格信息，發行人不得據以發行股票。( )
121、承銷團中的副主承銷商數量的規定為承銷金額在5億元以上、承銷團成員在10家以上可設2～3家副主承銷商。( )
122、國有企業改建為股份有限公司的，發起人可以少于5人，但應當采取募集設立方式。( )
123、申請文件報送中國證監會后主承銷商應同時向外界透露有關本次發行任何信息。( )。
124、獨立董事可以在上市公司中擔任除總經理以外的其他高級職務。( )
125、無形市場是指通過證券經營機構柜臺這類非特定場所發行證券的發行市場組織形式。( )
126、認股權的執行增加公司的權益資本，同時改變其負債。( )
127、對于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起6個月方可上市流通。( )
128、如果上市公司發行申請未核準，則自證監會批復12個月后重新申請。( )
129、公開發行可轉換公司債券需要提供擔保的，擔保可以為部分擔保。( )
130、國家開發銀行、中國進出口銀行、中國農業發展銀行是不以盈利為目的的政策性銀行。( )
131、更換后的律師或律師事務所應對原法律意見書和律師工作報告的真實性和合法性發表意見。( )
132、國債承銷團成員的資格有效期為5年，期滿后，成員資格依照相關規定再次審核。( )
133、股票的上市推薦人應當確保發行人的高級和中級管理人員了解法律、法規、交易所的《股票上市規則》及股票上市協議規定的董事的義務與責任。( )
134、以募滿發行額為止中標商各自價格上的中標價格作為各中標商的最終中標價，各種標價的認購價格是不同的，稱為以價格為標的的美國式招標。( )
135、首次公開發行股票，可以通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格，也可以通過發行人與主承銷商自主協商直接定價等其他合法可行的方式確定發行價格。( )
136、發行人報送申請文件后，在中國證監會核準前，發生應予披露要項的，應向中國證監會書面說明情況，并及時修訂招股說明書及其摘要。( )
137、股份有限公司的章程在公司登記注冊后生效，中止于公司清算時。( )
138、回售條款應當就可轉換債券持有人可以行使回售權的年份作出約定，在募集說明書約定的可以行使回售權的年份內，可轉換證券持有人每年可以行使一次回售權。( )
139、企業應當在提前10個工作日內將短期融資券本息兌付信息發布于指定網站。( )
140、可轉換公司債券持有人可按約定的條件在規定的轉股期內隨時轉股，并于轉股完成后的首日成為發行人的股東。( )
141、保薦機構唆使、協助或者參與干擾發審委工作的，中國證監會按照有關規定在6個月內不受理該保薦機構的推薦。( )
142、股份有限公司破產按以下順序清償：第一，公司所欠稅款;第二，公司債務;第三，清算費用;第四，公司所欠職工工資和勞保費用。( )
143、現金流量表反映了公司一定會計期間內有關現金和現金等價物的流人和流出。( )
144、詢價對象應當承諾獲得本次網下配售的股票持有期限不少于1個月，持有期自本次公開發行的股票上市之日起計算。( )
145、改組為擬上市的股份有限公司一般需要聘請的中介機構除了財務顧問之外還包括證券公司、證券交易所、證券托管銀行等。( )
146、首次公開發行股票招股說明書應披露發行人律師對公司內部控制的鑒證意見。( )
147、發行人在招股意向書中未披露當期定期報告的主要會計數據及財務指標的，可以在上市公告書中披露，上市后不再披露當期定期報告。( )
148、保險公司可以在證券交易所債券市場上參與記賬式國債的招標發行和競爭性定價過程。( )
149、有限責任公司監事會成員不少于5人。( )
150、記賬式國債的乙類承銷團資格之一是注冊資本不低于人民幣10億元的非存款類金融機構。( )
151、律師出具的法律意見書和律師工作報告是發行人首次公開發行股票的必要文件。( )
152、可轉換公司債券的轉換價值在不同的時點均是一樣的。( )
153、因股權融資無須支付利息，所以，融資成本一般比債務融資成本低。( )
154、我國的股份有限公司申請境外上市的，其凈資產不少于4億元人民幣。( )
155、憑證式國債是我國國債的最新品種。( )
156、首次公開發行股票，可以通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格，也可以通過發行人與主承銷商自主協商直接定價等其他合法可行的方式確定發行價格。( )
157、已設立的股份有限公司增加資本，申請發行境內上市外資股時，應符合的條件之一是公司近3年內沒有重大違法行為。( )
158、貼現屬于直接融資的范疇。( )
159、我國目前遵循的是授權資本制的原則，不僅要求公司在章程中規定資本總額，而且要求在設立登記前認購或募足完畢。( )
160、承銷協議和承銷團協議必須在發行價格確定前簽訂。( )
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