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2015最新證券從業資格考試每日一練
練習【一】
1、客戶自行輸入委托指令的優點有()。
A.縮短了申報時間與成交回報時間
B.省去了場內交易員人工報盤的環節
C.降低了申報的差錯
D.減少了客戶與證券經紀商的糾紛
【正確答案】ABCD
【題目解析】
客戶自行輸入委托指令，縮短了申報時間與成交回報時間，省去了場內交易員人工報盤的環節，降低了申報的差錯，減少了客戶與證券經紀商的糾紛。
2、下列有關證券登記的說法，正確的有()。
A.證券登記有利于保障投資者合法權益
B.證券登記是保障投資者合法權益的重要環節
C.證券登記是證券發行和證券交易過戶的關鍵所在
D.證券登記按性質可分為股份登記、基金登記和債券登記等
【正確答案】ABC
【題目解析】
證券登記按性質劃分為初始登記、變更登記、退出登記等，所以D選項錯誤。
3、()是網上證券委托的有效身份識別證件。
A.計算機IP地址
B.投資者證券賬戶卡號
C.數字證書
D.網上委托通訊密碼
【正確答案】CD
【題目解析】
從具體操作規程看，投資者在使用證券公司的網上委托客戶端軟件前，應取得證券公司網上證券委托系統提供的數字證書或網上委托通訊密碼以及證券公司網上證券委托系統下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關資料。其中，數字證書和網上委托通訊密碼是網上證券委托的有效身份識別證件。
4、證券公司營業部在為客戶辦理下列()賬戶業務時，應當進行客戶身份識別。
A.資金賬戶的開立、注銷
B.信用賬戶的開立、注銷
C.客戶資料修改
D.增加服務品種
【正確答案】ABCD
【題目解析】
證券公司營業部在為客戶辦理下列賬戶業務時，應當進行客戶身份識別：(1)資金賬戶的開立、注銷;(2)代理證券賬戶的開立、指定交易及撤銷指定交易、轉托管、掛失補辦、合并和注銷;(3)代辦開放式基金賬戶的開立、注銷：(4)信用賬戶的開立、注銷;(5)客戶資料修改;(6)指定商業銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料;(7)交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置;(8)開通非柜面交易委托方式;(9)增加服務品種;(10)不合格賬戶、休眠賬戶的規范;(11)其他與賬戶管理有關的重要業務。
5、下列對證券經紀業務的說法，正確的是()。
A.是代理客戶買賣證券的業務
B.證券公司不墊付資金
C.收入來源為傭金收入
D.我國沒有股票的柜臺交易
【正確答案】ABC
【題目解析】
我國存在股票的柜臺交易，所以D選項錯誤。
練習【二】
1.屬于商品證券的有( )。
A. 提貨單
B. 運貨單
C. 倉庫棧單
D. 支票
【答案】ABC
【解析】支票屬于銀行證券。其他三項均是商品證券。
2.個人進行證券投資應具備的基本條件有( )。
A. 符合國家有關法律的規定
B. 具備一定的經濟實力
C. 具有一定的產品知識
D. 簽署書面的知情同意書
【答案】ABCD
【解析】個人進行證券投資應具備一些基本條件，這些條件包括國家有關法律、法規關于個人投資者投資資格的規定和個人投資者必須具備一定的經濟實力。為保護個人投資者利益，對于部分高風險證券產品的投資(如衍生產品)，監管法規還要求相關個人具有一定的產品知識并簽署書面的知情同意書。
3.各國證券市場全球性變化的主要表現有( )。
A. 證券市場一體化
B. 金融機構混業化
C. 證券市場網絡化
D. 金融風險復雜化
【答案】ABCD
【解析】在有效推進金融自由化、加大金融業對外開放、國際金融競爭加劇以及隨之而來的金融風險凸現的過程中，各國(地區)證券市場之間的聯系更加密切，顯示出全球化的趨勢。這些全球化的變化主要表現在以下幾方面：①證券市場一體化;②投資者法人化;③金融創新深化;④金融機構混業化;⑤交易所重組與公司化;⑥證券市場網絡化;⑦金融風險復雜化;⑧金融監管合作化。
4.證券市場較為重要的結構有( )。
A. 層次結構
B. 品種結構
C. 交易場所結構
D. 交易時間結構
【答案】ABC
【解析】證券市場的結構可以有許多種，但較為重要的結構有：層次結構、品種結構、交易場所結構。
5.證券市場的品種結構關系的構成主要有( )。
A. 股票市場
B. 債券市場
C. 基金市場
D. 衍生產品市場
【答案】ABCD
【解析】證券市場的品種結構是根據有價證券的品種形成的結構關系。這種結構關系的構成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產品市場等。
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