2017期貨從業《期貨法律法規》綜合練習
選擇題：
1.期貨交易所違反規定接納會員的，責令改正，給予警告，同時對直接責任人給予紀律處分，處()的罰款。
A.5萬元以上10萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上3萬元以下
參考答案[C]
2.實行會員分級結算制度的期貨交易所由()組成。
A.一般結算會員和特別結算會員
B.結算會員和非結算會員
C.全面結算會員和交易結算會員
D.特別結算會員和交易結算會員
參考答案[B]
3.期貨業協會的權力機構是()。
A.會員大會
B.理事會
C.期貨部
D.理事長
參考答案[A]
4.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是()。
A.期貨投資者
B.期貨交易所會員
C.期貨公司
D.結算會員
參考答案[B]
5.申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近()無重大違法違規記錄。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
參考答案[C]
6.期貨投資者保障基金由( )集中管理、統籌使用。
A.期貨公司
B.期貨交易所
C.中國證監會
D.財政部
參考答案[C]
7.期貨投資者保障基金實行( )。
A.全額補償
B.半額補償
C.三分之一補償
D.比例補償
參考答案[D]
8.保障基金總額達到()元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。
A.1億
B.5億
C.8億
D.10億
參考答案[C]
9.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的()繳納形成。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案[C]
10.期貨交易所、期貨交易所應當按()繳納期貨投資者保障基金的后續資金。
A.每周
B.每月
C.每季度
D.每年
參考答案[C]
判斷題：
1.期貨交易所、非期貨公司結算會員不發布價格預測信息的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。( )
2.國務院期貨監督管理機構對期貨交易所和期貨公司的高級管理人員和其他期貨從業人員實行資格管理制度。( )
3.期貨市場出現異常情況時，中國期貨業協會可以采取必要的風險處置措施。( )
4.期貨交易所、非期貨公司結算會員不允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。( )
5.期貨合約是指由期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的非標準化合約。( )
6.期貨公司任用不具備資格的期貨從業人員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上10萬元以下的罰款。( )
7.國務院期貨監督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的工作人員進行內幕交易的，從輕處罰。( )
8.依《期貨交易管理條例》的規定，內幕信息是指可能對期貨交易價格產生重大影響的已經公開的信息。( )
9.公司企業人員收賄罪的犯罪方式僅指利用職務上的便利非法收取他人財物，索取他人財物的不構成收賄罪，構成公司企業人員索賄罪。( )
10."交割"是指期貨合約到期時，根據期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該期貨合約的轉移，了結到期未平倉合約的過程。
參考答案：
1.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第六十八條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。
2.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第五十七條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構和期貨保證金安全存管監控機構的董事、監事、高級管理人員以及其他期貨從業人員，實行資格管理制度。
3.【答案】B
【解析】當期貨市場出現異常情況時，國務院期貨監督管理機構可以采取必要的風險處置措施。
4.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
5.【答案】B
【解析】期貨合約是指由期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約。
6.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第七十條規定，期貨公司任用不具備資格的期貨從業人員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。
7.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第七十三條規定，國務院期貨監督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的工作人員進行內幕交易的，從重處罰。
8.【答案】B
【解析】內幕信息是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息。
9.公司企業人員收賄罪的犯罪方式僅指利用職務上的便利非法收取他人財物，索取他人財物的不構成收賄罪，構成公司企業人員索賄罪。( )
【答案】B
【解析】刑法上沒有規定公司企業人員索賄罪這個罪名，根據《刑法修正案(六)》第七條的規定，公司企業人員利用職務上的便利索取他人財務或者非法收受他人財物的行為均構成公司企業人員收賄罪。
10.【答案】B
【解析】交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。
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