2025年基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題

　　在平平淡淡的日常中，我們需要用到考試題的情況非常的多，借助考試題可以更好地考查參試者所掌握的知識和技能。相信很多朋友都需要一份能切實有效地幫助到自己的考試題吧？以下是小編為大家整理的2025年基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

　　基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題 1

　　導(dǎo)語：法律法規(guī)，指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對于該等法律法規(guī)的不時修改和補充。那么在基金從業(yè)考試中有哪些內(nèi)容呢?我們一起來看看吧。

　　第1題　節(jié)假日的收益公告是指貨幣市場基金放開申購贖回后，在遇到法定節(jié)假日時，于節(jié)假日結(jié)束后第二個自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的(　　)日年化收益率，以及節(jié)假Et后首個開放日的每萬份基金凈收益和(　　)日年化收益率。

　　A.7;7

　　B.15;7

　　C.20：15

　　D.30;30

　　答案：A

　　第2題　基金業(yè)協(xié)會會員不包括(　　)。

　　A.普通會員

　　B.高級會員

　　C.聯(lián)席會員

　　D.特別會員

　　答案：B

　　第3題　目前，(　　)的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性影響。

　　A.日本

　　B.美國

　　C.瑞士

　　D.德國

　　答案：B

　　第4題　下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的.敘述中，錯誤的是(　　)。

　　A.權(quán)力機構(gòu)是會員大會

　　B.屬于社會團(tuán)體法人

　　C.基金托管人應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會

　　D.會員分為三類：普通會員、特別會員、高級會員

　　答案：D

　　第5題　證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可采取的措施不包括(　　)。

　　A.警告

　　B.電話提示

　　C.罰款

　　D.約見談話

　　答案：C

　　基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題 2

　　1.基金作為一種金融產(chǎn)品，其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來收益和營銷人員的持續(xù)服務(wù)。這體現(xiàn)的是4Ps理論的( )。

　　A.規(guī)范性

　　B.持續(xù)性

　　C.專業(yè)性

　　D.服務(wù)性

　　2.基金銷售機構(gòu)的職責(zé)規(guī)范中要求，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　3.基金投資人承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。

　　A.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用

　　B.承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任

　　C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

　　D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

　　4.我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡范圍是( )周歲。

　　A.16～60

　　B.16～70

　　C.18～60

　　D.18～70

　　5.在確定目標(biāo)市場與投資者方面，基金銷售機構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實需求，其中不包括投資者的( )。

　　A.教育背景

　　B.投資規(guī)模

　　C.風(fēng)險偏好

　　D.對投資資金流動性和安全性的要求

　　1.【答案】D(JP130)

　　【解析】證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，在運用4Ps理論時有其特殊性：規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性。產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來收益和營銷人員的持續(xù)服務(wù)，體現(xiàn)4Ps理論的服務(wù)性。

　　2.【答案】C(JP128)

　　【解析】基金銷售機構(gòu)的職責(zé)規(guī)范中要求，基金客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年。

　　3.【答案】B(JP121)

　　【解析】基金投資者在享受權(quán)利的同時，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，具體包括：遵守基金合同;繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用;承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動;在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間，基金投資者必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及基金契約規(guī)定的`其他義務(wù)。

　　4.【答案】D(JP122)

　　【解析】我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為18—70周歲具有完全民事行為能力人，而16周歲以上不滿18周歲的公民要求提交相關(guān)的收人證明才能進(jìn)行開戶。

　　5.【答案】A(JP124)

　　【解析】在確定目標(biāo)市場與投資者方面，基金銷售機構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資資者的真實需求，包括投資者的投資規(guī)模、風(fēng)險偏好、對投資資金流動性和安全性的要求等。

　　基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題 3

　　1.收入型基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　2.一般而言，成長型基金的風(fēng)險大、收益高;收入型基金的風(fēng)險小、收益較低;平衡型基金的風(fēng)險、收益則介于成長型基金與收入型基金之間。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　3.基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營，因此基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險相對具有較高負(fù)債的銀行、保險公司等其他金融機構(gòu)要低得多。 ( )

　　AA.正確 B.錯誤 C.放棄

　　4.基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　5.基金管理公司和一般公司法人的'不同之處在于：基金管理公司所管理的基金財產(chǎn)是基于信托關(guān)系形成的，通常可以管理運作幾十倍于自身注冊資本的基金財產(chǎn)。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　6.獨立董事是指不在公司任職并且與公司及其高級管理人員有經(jīng)濟(jì)關(guān)系的董事。( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　7.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免公司高管人員。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　8.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　9.股東可以要求經(jīng)理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機構(gòu)和人員報告基金財產(chǎn)運用具體事項，可以要求經(jīng)理層將經(jīng)營決策權(quán)讓渡給股東或其他機構(gòu)和人員。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　10.交易所上市股票和權(quán)證以收盤凈價估值。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　正確答案：

　　1.B 2.A 3.B 4.A 5.A 6.B 7.A 8.A 9.B 10.B

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