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基金從業資格考試題庫《法律法規》測試題
導語：證券從業資格，是證券從業人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質的資格認證考試，是國家金融機構進行認證的資格證書，有較高的含金量。下面我們一起來看看相關的考試試題吧。
1.以書面方式召集基金持有人大會，應當由召集人提前( )天公布提案。
A：5
B：7
C：0
D：30
[答] C
2.基金主要發起人要求有( )年以上的從事證券投資的經驗和連續盈利的記錄。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
開放式基金銷售方式
3下列不是清算小組成員的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發起人
[答] C
4.基金清算賬冊由( )保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發起人
[答] B
封閉式基金的發行
5.我國規定，封閉式基金的發行可以采用( )的形式。
A.公募
B.公募和私募
C.私募
D.基他方式
[答] A
6.發行期內，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發行規模，我國目前一般通過( )方式來適當分配基金份額。
A.發行認購證
B.配號搖簽
C.平均分配
D.以上方式均可
[答] B
7.基金管理公司或信托投資機構等在基金發行申請經主管機關批準之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。
A.基金的銷售
B.基金的發行
C.基金的成立
D.以上均可
8.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發行基金的方式。
A.公募發行
B.私募發行
C.自行發行
D.代理發行
[答] A
9.( )指基金發起人向少數人特定的投資者發行基金的方式，由于對象特定，發行的費用較低。
A.公募發行
B.私募發行
C.自行發行
D.代理發行
[答] B
10.( )指基金發起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發行方式。
A.公募發行
B.私募發行
C.自行發行
D.代理發行
[答] C
11.上網定價發行的手續費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
12.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定上，封閉式基金的存續期不得少于( )年，最低募集數額不得少于( )億元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
13.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
14.基金清算賬冊及有關資料由基金托管人保存( )。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
15.自基金終止之日起( )個工作日內成立清算小組。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A
16.基金終止并報中國證監會備案后( )個工作日內由清算小組公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金托管人更換
17.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要發起人
B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要發起人
D：基金持有人大會
[答] B
18基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監會和中國人民銀行批準后( )個工作日內公告。
A：7
B：15
C：5
D：3
[答] C
19代表基金份額( )以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。
A：15%
B：50%
C：51%
D：30%
[答] D
基金主要發起人要求
20通知召開基金拓有人大會，召集人應當至少提前( )個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內容和方式等事項。
A：30
B：15
C：60
D：7
[答] A
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