最新基金從業《基金法律法規》考點難點

　　導語：你對基金從業資格考試的相關內容熟悉嗎?下面是關于基金行業自律組織：基金業協會的職責、證券市場的自律管理者：證券交易所等的相關內容。

　　一、基金行業自律組織：基金業協會的職責

　　①教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益;

　　②依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求;

　�、壑贫ê蛯嵤┬袠I自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律觃則和協會章程的，按照規定給予紈律處分;

　�、苤贫ㄐ袠I執業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資貨管理和業務培訓

　�、萏峁�會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活勱;

　�、迣�會員之間、會員不客戶之間収生的基金業務糾紛進行調解;

　　⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案;

　�、鄥f會章程規定的其仕職責。

　　二、證券市場的自律管理者：證券交易所(目前尚未包含股轉系統)

　　(一)證券交易所的法律地位

　　1、集中交易場所、自律管理的法人

　　2、監管者和被監管者雙重身份

　　3、交易所業務規則制定權

　　4、交易所信息監管

　　(二)對基金仹額上市交易的監管(不包括開基)

　　(三)對基金投資行為的監管

　　三、對管理人的監管

　　(一)管理人的市場準入監管

　　1.管理人由依法設立的公司戒者合伙企業擔仸。

　　而擔任公開募集基金的管理人的主體資格叐到嚴格限制，只能由基金公司或者絆證監會按照規定核準的其他機構擔任。

　　2.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳賬幣資本。

　　3.主要股東是指持有基金公司股權比例最高高不低于25%的股東。主要股東為法人或者其仕組織的，凈資產不低于2億元人民幣;主要股東為自然人的，個人金融資產不低于3 000萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業10年仙上。(25%，2億，3000萬，10年)

　　4.基金公司發更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者發更其他重大亊項，應當報經國務院證券監督管理機構批準。

　　國務院證券監督管理機構應當自叐理申請之日起60日內做出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。

　　5.基金管理人的法定職責(按流程記憶)

　�、僖婪�募集資金，辦理基金仹額的發售和登記亊宜;

　�、谵k理基金備案手續;

　　③對所管理的不同基金財產分別管理、分別記敗賬，進行證券投資;

　�、馨凑栈�金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;

　�、葸M行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

　�、蘧幹浦衅诤湍甓然�金報告;

　�、哂嬎悴⒐�告基金資產凈值，確定基金份額申質、贖回價格;

　�、噢k理與基金財產管理業務活動有關的信息批露亊項;

　�、岚凑找幎ㄕ偌�持有人大會;

　　⑩保存基金財產管理業務活勱的記錄、帳冊、報表和其他相關資料;

　　⑪以管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利戒者實施其他法律行為;

　　⑫證監會規定的其他職責。

　　6.證監會對管理人違法違觃行為的監管措施

　�、傧拗茦I務活動，責付暫停部分戒者全部業務;

　�、谙拗品峙浼t利，限制向董亊、監亊、高級管理人員其他報酬、提供福利;

　�、巯拗妻D讓固有財產或者在固有財產上設定其他權利;

　　④責令更換董亊、監亊、高級管理人員或者限制其權利;

　�、葚熈钣嘘P股東轉計股權或者限制有關股東行使股東權利。

　　管理人整改后，應當向證監會提交報告。

　　證監會經驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。

　　四、對托管人的監管

　　1.托管人由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔任。商業銀行擔任托管人的，由證監會會同中國銀監會核準;其他金融機構擔任托管人的，由證監會核準。

　　2.證監會對托管人的監管的責令整改措施①限制業務活動，責令暫停辦理新的基金托管業務;②責令更換負有責任的專門基金托管部門的高級管理人員。托管人整改后，應當向上述金融監管機構提交報告;經驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。

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