2017證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題
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習(xí)題一：
1.下表列示了對(duì)某證券的未來收益率的估計(jì)，將期望收益率記為EM , 收益率(r) -20 30概率( p ) 1/2 1/2。該證券的期望收益率等于( )。
A.EM = 5
B.EM = 6
C.EM = 7
D.EM =4
2.在企業(yè)流動(dòng)比率大于1時(shí)，賒購原材料一批，將會(huì)( )。
A.降低營運(yùn)資金
B.降低流動(dòng)比率
C.增大流動(dòng)比率
D.增大營運(yùn)資金
3.已知甲公司年負(fù)債總額為200萬元，資產(chǎn)總額為500萬元，無形資產(chǎn)凈值為50萬元，流動(dòng)資產(chǎn)為240萬元，流動(dòng)負(fù)債為160萬元，年利息費(fèi)用為20萬元，凈利潤為100萬元，所得稅為30萬元，則( )。
A.年末資產(chǎn)負(fù)債率為40%
B.年末產(chǎn)權(quán)比率為1/3
C.年利息保障倍數(shù)為6.5
D.年末長期資本負(fù)債率為10.76%
4.下列各項(xiàng)指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長期償債能力的有( )。
A.營運(yùn)效率比率
B.流動(dòng)比率
C.資產(chǎn)負(fù)債率
D.速動(dòng)比率
5.資產(chǎn)負(fù)債表的作用不包括( )。
A.資產(chǎn)負(fù)債表列出了企業(yè)占有資源的數(shù)量和性質(zhì)
B.資產(chǎn)負(fù)債表上的.資源為分析收入來源性質(zhì)及其穩(wěn)定性提供了基礎(chǔ)
C.資產(chǎn)負(fù)債表可以為收益把關(guān)
D.資產(chǎn)負(fù)債表可以反映企業(yè)投入與產(chǎn)出的關(guān)系
答案：
1.A 解析考察期望收益率的計(jì)算。收益率(%) -20 30 ,概率1/2 1/2 ,期望收益率E (r) =—20*1/2+30*1/2=5。
2.B 解析 流動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)+流動(dòng)負(fù)債 賒購原材料一批，資產(chǎn)和負(fù)債都是增加的。假設(shè)開始流動(dòng)比率為3/2,材料賒購為1 ,即流動(dòng)比率降變?yōu)?/3 ,所以是降低了。
3.A 解析 A：資產(chǎn)負(fù)債率=負(fù)債/資產(chǎn)=200/500=40%;B:產(chǎn)權(quán)比率=負(fù)債/所有者權(quán)益=200/(500-200)=2/3;C：利息倍數(shù)=息稅前利潤/利息=(100+30+20)/20=7.5;D：長期資本負(fù)債率=非流動(dòng)負(fù)債/(非流動(dòng)負(fù)債+所有者權(quán)益)=(200-160)/(40+300)=11.76%。
4.C 解析 財(cái)務(wù)杠桿比率是分析企業(yè)償債能力的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，資產(chǎn)負(fù)債率屬于財(cái)務(wù)杠桿比率。
5.D 解析 反映企業(yè)投入與產(chǎn)出的關(guān)系的是利潤表。
習(xí)題二：
1.對(duì)投資者來說，權(quán)益類證券本身隱含的風(fēng)險(xiǎn)越高，就必須有越多的預(yù)期報(bào)酬作為投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，這一補(bǔ)償稱為()。
A.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)
B.風(fēng)險(xiǎn)投資
C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
D.風(fēng)險(xiǎn)權(quán)益
2.下列不屬于技術(shù)分析的假定的是()。
A.股票價(jià)格圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)
B.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息
C.股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律，股票價(jià)格沿著趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)
D.歷史會(huì)重演
3.()又稱絕對(duì)價(jià)值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。
A.理論價(jià)值法
B.相對(duì)價(jià)值法
C.市場(chǎng)價(jià)值法
D.內(nèi)在價(jià)值法
4.通常情況下，再融資發(fā)行的股票會(huì)使流通的股票增加()。
A.5%-20%
B.10%-25%
C.15%-25%
D.10%-20%
5.關(guān)于股票價(jià)值的估值，下面敘述正確的是()。
A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)，以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊、攤銷前利潤
B.對(duì)特定的價(jià)值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具
C.對(duì)于成長型的股票，也會(huì)采用股息率的方法
D.在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定量指標(biāo)不如財(cái)務(wù)指標(biāo)來得重要
答案：
1.A 頁碼：180
解析 對(duì)投資者來說，權(quán)益類證券本身隱含的`風(fēng)險(xiǎn)越高，就必須有越多的預(yù)期報(bào)酬作為投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，這一補(bǔ)償稱為風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)或風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬。
2.A 頁碼：188
解析 技術(shù)分析的三項(xiàng)假設(shè)是：第一，市場(chǎng)涵蓋一切信息;第二，股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律，股票價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng); 第三，歷史會(huì)重演。
3.D 頁碼：191
解析 內(nèi)在價(jià)值法又稱絕對(duì)價(jià)值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。
4.A 頁碼：181
解析 通常情況下，再融資發(fā)行的股票會(huì)使流通的股票增加5%-20%。
5.A 頁碼：190
解析 對(duì)特定的成長型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具;對(duì)于價(jià)值型的股票，也會(huì)采用股息率的方法;對(duì)上市公司非財(cái)務(wù)指標(biāo)也應(yīng)該給予適當(dāng)關(guān)注。
習(xí)題三：
1.不屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點(diǎn)的是( )。
A.—般面額較大，且金額為整數(shù)
B.投資者一般為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)
C.可以提前支取
D.不記名，可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓
2.( )指的是債券的平均到期時(shí)間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時(shí)間。
A.凸性
B.麥考利久期
C.信用利差
D.利率期限結(jié)構(gòu)
3.以下關(guān)于回購協(xié)議市場(chǎng)說法不正確的是( )。
A.我國存在兩個(gè)分離的國債回購市場(chǎng)
B.我國金融市場(chǎng)上的.回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主
C.場(chǎng)外交易的參與者包括個(gè)人和企業(yè)
D.場(chǎng)內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所
4.( )反映了市場(chǎng)的利率期限結(jié)構(gòu)，對(duì)于收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論。
A.收益風(fēng)險(xiǎn)曲線
B.風(fēng)險(xiǎn)曲線
C.收益曲線
D.收益率曲線
5.按債權(quán)持有人收益方式，債券可以分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和( )。
A.息票債券
B.貼現(xiàn)債券
C.免稅債券
D.可贖回債券
【答案】
1.C 頁碼：226
解析 大額可轉(zhuǎn)讓定期存單原則上不能提前支取，只能在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓。
2.B 頁碼：216
解析 麥考利久期指的是債券的平均到期時(shí)間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時(shí)間。
3.C 頁碼：220
解析 場(chǎng)外交易指銀行間國債回購市場(chǎng)，參與者包括中國人民銀行、商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司等金融機(jī)構(gòu)。
4.D 頁碼：214
解析 收益率曲線反映了市場(chǎng)的利率期限結(jié)構(gòu)，對(duì)于收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論
5.C 頁碼：201
解析 按債權(quán)持有人收益方式，債券可以分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券。息票債券和貼現(xiàn)債券是按照計(jì)息與付息方式分類，可贖回債券是按嵌入的條款分類。
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