2017證券投資基金基礎知識習題
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習題一：
1.下表列示了對某證券的未來收益率的估計，將期望收益率記為EM , 收益率(r) -20 30概率( p ) 1/2 1/2。該證券的期望收益率等于( )。
A.EM = 5
B.EM = 6
C.EM = 7
D.EM =4
2.在企業流動比率大于1時，賒購原材料一批，將會( )。
A.降低營運資金
B.降低流動比率
C.增大流動比率
D.增大營運資金
3.已知甲公司年負債總額為200萬元，資產總額為500萬元，無形資產凈值為50萬元，流動資產為240萬元，流動負債為160萬元，年利息費用為20萬元，凈利潤為100萬元，所得稅為30萬元，則( )。
A.年末資產負債率為40%
B.年末產權比率為1/3
C.年利息保障倍數為6.5
D.年末長期資本負債率為10.76%
4.下列各項指標中，可用于分析企業長期償債能力的有( )。
A.營運效率比率
B.流動比率
C.資產負債率
D.速動比率
5.資產負債表的'作用不包括( )。
A.資產負債表列出了企業占有資源的數量和性質
B.資產負債表上的資源為分析收入來源性質及其穩定性提供了基礎
C.資產負債表可以為收益把關
D.資產負債表可以反映企業投入與產出的關系
答案：
1.A 解析考察期望收益率的計算。收益率(%) -20 30 ,概率1/2 1/2 ,期望收益率E (r) =—20*1/2+30*1/2=5。
2.B 解析 流動比率=流動資產+流動負債 賒購原材料一批，資產和負債都是增加的。假設開始流動比率為3/2,材料賒購為1 ,即流動比率降變為4/3 ,所以是降低了。
3.A 解析 A：資產負債率=負債/資產=200/500=40%;B:產權比率=負債/所有者權益=200/(500-200)=2/3;C：利息倍數=息稅前利潤/利息=(100+30+20)/20=7.5;D：長期資本負債率=非流動負債/(非流動負債+所有者權益)=(200-160)/(40+300)=11.76%。
4.C 解析 財務杠桿比率是分析企業償債能力的風險指標，資產負債率屬于財務杠桿比率。
5.D 解析 反映企業投入與產出的關系的是利潤表。
習題二：
1.對投資者來說，權益類證券本身隱含的風險越高，就必須有越多的預期報酬作為投資者承擔風險的補償，這一補償稱為()。
A.風險溢價
B.風險投資
C.風險補償
D.風險權益
2.下列不屬于技術分析的假定的是()。
A.股票價格圍繞其內在價值波動
B.市場行為涵蓋一切信息
C.股價具有趨勢性運動規律，股票價格沿著趨勢運動
D.歷史會重演
3.()又稱絕對價值法或收益貼現模型，是按照未來現金流的貼現對公司的內在價值進行評估。
A.理論價值法
B.相對價值法
C.市場價值法
D.內在價值法
4.通常情況下，再融資發行的股票會使流通的股票增加()。
A.5%-20%
B.10%-25%
C.15%-25%
D.10%-20%
5.關于股票價值的估值，下面敘述正確的是()。
A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現金流折現，以及經濟價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤
B.對特定的價值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具
C.對于成長型的股票，也會采用股息率的方法
D.在股票估值中，公司治理結構和管理層素質等非定量指標不如財務指標來得重要
答案：
1.A 頁碼：180
解析 對投資者來說，權益類證券本身隱含的風險越高，就必須有越多的預期報酬作為投資者承擔風險的補償，這一補償稱為風險溢價或風險報酬。
2.A 頁碼：188
解析 技術分析的三項假設是：第一，市場涵蓋一切信息;第二，股價具有趨勢性運動規律，股票價格沿趨勢運動; 第三，歷史會重演。
3.D 頁碼：191
解析 內在價值法又稱絕對價值法或收益貼現模型，是按照未來現金流的貼現對公司的.內在價值進行評估。
4.A 頁碼：181
解析 通常情況下，再融資發行的股票會使流通的股票增加5%-20%。
5.A 頁碼：190
解析 對特定的成長型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具;對于價值型的股票，也會采用股息率的方法;對上市公司非財務指標也應該給予適當關注。
習題三：
1.不屬于大額可轉讓定期存單的特點的是( )。
A.—般面額較大，且金額為整數
B.投資者一般為機構投資者和資金雄厚的企業
C.可以提前支取
D.不記名，可以在二級市場上轉讓
2.( )指的是債券的平均到期時間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時間。
A.凸性
B.麥考利久期
C.信用利差
D.利率期限結構
3.以下關于回購協議市場說法不正確的是( )。
A.我國存在兩個分離的國債回購市場
B.我國金融市場上的回購協議以國債回購協議為主
C.場外交易的參與者包括個人和企業
D.場內交易指上海證券交易所和深圳證券交易所
4.( )反映了市場的利率期限結構，對于收益率曲線不同形狀的解釋產生了不同的期限結構理論。
A.收益風險曲線
B.風險曲線
C.收益曲線
D.收益率曲線
5.按債權持有人收益方式，債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和( )。
A.息票債券
B.貼現債券
C.免稅債券
D.可贖回債券
【答案】
1.C 頁碼：226
解析 大額可轉讓定期存單原則上不能提前支取，只能在二級市場上轉讓。
2.B 頁碼：216
解析 麥考利久期指的是債券的平均到期時間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的`平均時間。
3.C 頁碼：220
解析 場外交易指銀行間國債回購市場，參與者包括中國人民銀行、商業銀行、證券公司、基金管理公司等金融機構。
4.D 頁碼：214
解析 收益率曲線反映了市場的利率期限結構，對于收益率曲線不同形狀的解釋產生了不同的期限結構理論
5.C 頁碼：201
解析 按債權持有人收益方式，債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和免稅債券。息票債券和貼現債券是按照計息與付息方式分類，可贖回債券是按嵌入的條款分類。
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