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基金從業(yè)資格證書”掛靠”有什么風險
基金從業(yè)資格證書”掛靠”有什么風險呢？基金業(yè)協(xié)會對此做出以下回應：
根據(jù)近期媒體報道，個別私募機構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進行“掛靠”，基金業(yè)協(xié)會對此做出以下回應：
私募募基金行業(yè)的高級管理人員是私募基金行業(yè)的精英，也是重要的自律管理和行業(yè)服務對象。私募基金行業(yè)高級管理人員應充分珍視個人誠信記錄，誠實守信，自覺加強自身誠信約束和自律約束，防范道德風險。
個別私募機構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格證書外部人員進行“掛靠”，這種行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息”行為。
根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀律處分實施辦法(試行)》，針對存在上述情況的個人，一經(jīng)查實，協(xié)會將記入個人誠信檔案，視情節(jié)嚴重程度，采取行業(yè)內(nèi)譴責、加入黑名單、取消其基金從業(yè)資格等紀律處分;針對存在上述情況的私募基金管理人，一經(jīng)查實，協(xié)會將公開譴責，并將虛假填報情況進行公示，情節(jié)嚴重的，將暫停受理其基金備案，撤銷其管理人登記。
此外，為私募基金管理人提供法律、會計、外包業(yè)務等的中介服務機構(gòu)，不得誤導、誘導私募基金管理人采取“掛靠”等方式，規(guī)避協(xié)會對私募高級管理人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。若出現(xiàn)上述違規(guī)情形，一經(jīng)查實，協(xié)會將對此類中介服務機構(gòu)公開譴責，情節(jié)嚴重的，將暫停受理其相關(guān)業(yè)務并加入黑名單。
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中國證券投資基金業(yè)協(xié)會今日發(fā)布：私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十二)，解答了如何取得基金從業(yè)資格、怎樣進行基金從業(yè)資格注冊、私募基金從業(yè)人員如何按規(guī)定完成后續(xù)培訓學時等相關(guān)問題。
從業(yè)資格注冊將全面放開
問：私募基金管理人的高級管理人員以及一般從業(yè)人員如何取得基金從業(yè)資格?怎樣進行基金從業(yè)資格注冊?
答：私募基金管理人的高級管理人員基金從業(yè)資格取得方式有通過基金從業(yè)資格考試、或者符合一定條件的資格認定等方式，具體請參照《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(九)》及《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十一)》。私募基金管理人的一般從業(yè)人員需通過基金從業(yè)資格考試取得基金從業(yè)資格。
基金從業(yè)資格注冊以機構(gòu)統(tǒng)一注冊為主，已在基金行業(yè)機構(gòu)任職的，應由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)申請基金從業(yè)資格注冊。對于已通過考試但未在基金行業(yè)機構(gòu)任職的，不必找機構(gòu)“掛靠”，可以先由個人直接向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊，在相關(guān)機構(gòu)任職后，由所在任職機構(gòu)向協(xié)會申請變更。協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)正在完善相關(guān)功能，預計于2017年一季度完成系統(tǒng)升級，屆時將全面開放辦理私募基金管理機構(gòu)的人員從業(yè)資格注冊，具體注冊流程另行通知。
根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知》(中基協(xié)字〔2015〕112號)的有關(guān)規(guī)定，對已通過基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試的，可以在考試通過后的4年內(nèi)向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。對已通過基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試超過4年的，在2017年7月1日前認可其考試成績，并可在此時間前按規(guī)定向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊;對已通過基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試，但滿4年未注冊基金從業(yè)資格的，在2017年7月1日之后，向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊需重新參加基金從業(yè)資格考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓30個學時。
問：私募基金從業(yè)人員如何按規(guī)定完成后續(xù)培訓學時?
答：私募基金從業(yè)人員應當遵守《證券投資基金法》及其他各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和基本業(yè)務規(guī)范，遵循職業(yè)道德，掌握基金專業(yè)知識，了解創(chuàng)新業(yè)務、理論與技術(shù)前沿，并根據(jù)新業(yè)務、新形勢及時更新技術(shù)知識和專業(yè)技能，提升其執(zhí)業(yè)勝任能力。
按照協(xié)會2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高級管理人員，每年度需完成15學時的后續(xù)培訓方可維持基金從業(yè)資格。對在2015年12月31日之前取得基金從業(yè)資格的，需在2016年12月31日前完成15個學時的后續(xù)培訓;對在2015年12月31日之后取得基金從業(yè)資格的，需自資格取得之日起一年內(nèi)完成15個學時的后續(xù)培訓。對已取得基金從業(yè)資格的私募基金一般從業(yè)人員，也應按照上述規(guī)定每年度完成15學時的后續(xù)培訓。
后續(xù)培訓有面授培訓和遠程培訓兩種形式。面授培訓可關(guān)注協(xié)會官方的網(wǎng)站或公眾號發(fā)布的每年度培訓計劃和每期培訓通知;遠程培訓可登陸遠程培訓系統(tǒng)(http://peixun.amac.org.cn)參加學習，機構(gòu)用戶或個人用戶均可通過遠程培訓系統(tǒng)進行注冊、選課、在線支付和課程學習。個人憑有效身份證件注冊并完成相應的培訓學時后，學時信息將被有效記錄，可登陸協(xié)會官方的網(wǎng)站“從業(yè)人員管理—培訓平臺—培訓學時查詢”進行查詢。
不能找外部人員“掛靠”
問：在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時，對私募基金管理人的法定代表人、合規(guī)/風控負責人及其他高級管理人員有哪些要求?
答：為維護投資者利益，嚴格履行“受人之托、代人理財”義務，防范利益輸送及道德風險，私募基金管理人的高級管理人員應當勤勉盡責、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時，應當遵守以下要求：
(一)不得在非關(guān)聯(lián)的私募機構(gòu)兼職。
(二)在關(guān)聯(lián)私募機構(gòu)兼職的，協(xié)會可以要求其說明在關(guān)聯(lián)機構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協(xié)會將重點關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機構(gòu)兼職的高級管理人員履職情況。
(三)對于在1年內(nèi)變更2次以上任職機構(gòu)的私募高級管理人員，協(xié)會將重點關(guān)注其變更原因及誠信情況。
(四)私募基金管理人的高級管理人員應當與任職機構(gòu)簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時，應上傳法定代表人、合規(guī)/風控負責人及其他高級管理人員高管任職相關(guān)決議及勞動合同。
已登記機構(gòu)應當按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關(guān)高級管理人員的兼職情況。下一步協(xié)會將按照有關(guān)規(guī)定對私募基金管理人高級管理人員的兼職情況進行核查，要求不符合規(guī)范的機構(gòu)整改。
問：根據(jù)近期媒體報道，個別私募機構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進行“掛靠”，協(xié)會如何評價?
答：私募基金行業(yè)的高級管理人員是私募基金行業(yè)的精英，也是重要的自律管理和行業(yè)服務對象。私募基金行業(yè)高級管理人員應充分珍視個人誠信記錄，誠實守信，自覺加強自身誠信約束和自律約束，防范道德風險。
個別私募機構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進行“掛靠”，這種行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息”行為。
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