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2024基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試真題及答案
在各領(lǐng)域中，我們需要用到試題的情況非常的多，借助試題可以檢驗(yàn)考試者是否已經(jīng)具備獲得某種資格的基本能力。那么你知道什么樣的試題才能有效幫助到我們嗎？下面是小編精心整理的2024基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試真題及答案，歡迎閱讀與收藏。
基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試真題及答案 1
第1題 LOF在交易所的交易規(guī)則不包括（ ）。
A.買(mǎi)入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)
B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣
C.深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制
D.投資者T日賣(mài)出基金份額后的資金當(dāng)E1即可到賬
參考答案：D
第2題 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中接觸到的秘密，不包括（ ）。
A.商業(yè)秘密
B.招募說(shuō)明書(shū)
C.客戶(hù)資料
D.內(nèi)幕信息
參考答案：B
第3題 （ ）是指基金份額的登記過(guò)戶(hù)、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)。
A.基金銷(xiāo)售支付
B.基金份額登記
C.基金估值核算
D.基金投資顧問(wèn)
參考答案：B
第4題 下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是（ ）。
A.申購(gòu)與贖回的標(biāo)的不同
B.申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所不同
C.對(duì)申購(gòu)和贖回的限制不同
D.申購(gòu)與贖回的登記不同
參考答案：D
第5題 金融市場(chǎng)的參與者不包括（ ）。
A.政府
B.中央銀行
C.社會(huì)團(tuán)體
D.企業(yè)居民
參考答案：C
第6題 現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易協(xié)議達(dá)成后在（ ）個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行交割。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
第7題 基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括（ ）。
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
參考答案：B
第8題 每一交易日股票基金有（ ）個(gè)價(jià)格。
A.1
B.2
C.5
D.無(wú)數(shù)
參考答案：A
第9題 下列不屬于道德特征的是（ ）。
A.差異性
B.繼承性
C.規(guī)范性
D.具體性
參考答案：C
第10題 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
第11題 2001年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金（ ）誕生。
A.華安創(chuàng)新
B.淄博基金
C.基金開(kāi)元
D.基金金泰
參考答案：A
第12題 保本基金通常將大部分資金投資于（ ）。
A.與基金到期日一致的股票
B.與基金到期日一致的貨幣市場(chǎng)工具
C.衍生金融工具
D.與基金到期日一致的'債券
參考答案：D
第13題 （ ）是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.相互制約原則
參考答案：A
第14題 （ ）會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少，（ ）會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。
A.折價(jià)套利;溢價(jià)套利
B.溢價(jià)套利;折價(jià)套利
C.風(fēng)險(xiǎn)套利;無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利
D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利;風(fēng)險(xiǎn)套利
參考答案：A
第15題 投資者的ETF份額認(rèn)購(gòu)方式不包括（ ）。
A.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
B.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
C.基金份額認(rèn)購(gòu)
D.證券認(rèn)購(gòu)
參考答案：C
第16題 投資人認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，一般通過(guò)基金（ ）或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。
A.申請(qǐng)人
B.管理人
C.托管人
D.持有人
參考答案：B
第17題 （ ）類(lèi)金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。
A.債權(quán)
B.股權(quán)
C.證券
D.實(shí)物
參考答案：A
第18題 合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。這屬于合規(guī)管理的（ ）。
A.獨(dú)立性原則
B.客觀性原則
C.專(zhuān)業(yè)性原則
D.協(xié)調(diào)性原則
參考答案：D
第19題 目前，我國(guó)公募證券投資基金全部是（ ）。
A.封閉式基金
B.股票基金
C.契約型基金
D.增長(zhǎng)型基金
參考答案：C
第20題 不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于（ ）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
A.0.1%
B.0.25%
C.0.5%
D.0.75%
參考答案：C
基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試真題及答案 2
1、基金管理人監(jiān)事會(huì)（ ）至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)（ ）以上監(jiān)事投票通過(guò)。
A、每半年;2/3
B、每年;1/2
C、每年;2/3
D、每半年;1/2
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】基金管理人監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過(guò)。
2、目前我國(guó)公募證券投資基金全部是（ ），而美國(guó)的絕大多數(shù)證券投資基金則是（ ）。
A、公司型基金;契約型基金
B、契約型基金;公司型基金
C、契約型基金;封閉式基金
D、公司型基金;開(kāi)放式基金
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】目前我國(guó)公募證券投資基金全部是契約型基金，而美國(guó)的絕大多數(shù)證券投資基金則是公司型基金。
3、（ ）是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專(zhuān)業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。
A、投資基金
B、信托管理
C、投資債券
D、證券理財(cái)
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】投資基金是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專(zhuān)業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。
4、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶(hù)交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于（ ）。
A、6個(gè)月
B、1年
C、3年
D、5年
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶(hù)交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于6個(gè)月。
5、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效1年以上但不滿(mǎn)10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（ ）。
A、從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)
B、自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)
C、當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)
D、自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)。
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。
6、保本基金的（ ）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。
A、安全墊
B、最低目標(biāo)值
C、價(jià)值底線
D、投資組合現(xiàn)時(shí)凈值
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】安全墊是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。
7、（ ）是識(shí)別和分析與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。
A、事項(xiàng)識(shí)別
B、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
D、行為監(jiān)控
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是識(shí)別和分析與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。
8、下列選項(xiàng)中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是（ ）。
A、取得基金從業(yè)資格
B、最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰
C、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試
D、具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷。
9、2014年8月生效的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中規(guī)定，（ ）以上的'基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。
A、[50%]
B、[60%]
C、[80%]
D、[100%]
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】2014年8月生效的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。
10、證券投資基金在英國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)被稱(chēng)為（ ）。
A、集合投資計(jì)劃
B、證券投資信托基金
C、共同基金
D、單位信托基金
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】證券投資基金在英國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)被稱(chēng)為單位信托基金。
11、在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，不包括投資者的（ ）。
A、收益期望值
B、投資規(guī)模
C、風(fēng)險(xiǎn)偏好
D、對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，包括投資者的投資規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)偏好、對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求等
12、公開(kāi)募集基金的基金合同不包括（ ）。
A、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
B、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
C、基金管理人和基金托管人的名稱(chēng)和住所
D、基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱(chēng)
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】選項(xiàng)D屬于招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容。
13、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定：（ ）可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。
A、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B、基金托管人
C、基金管理人
D、證券登記結(jié)算公司
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定：基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。
14、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起（ ）工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
A、1個(gè)
B、2個(gè)
C、3個(gè)
D、5個(gè)
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
15、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了（ ）。
A、真實(shí)性原則
B、規(guī)范性原則
C、及時(shí)性原則
D、完整性原則
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了真實(shí)性原則。
16、根據(jù)（ ）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。
A、基金存續(xù)期
B、法律形式
C、基金規(guī)模
D、投資理念
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】證券投資基金依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。
17、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中（ ）的重要性。
A、信息溝通
B、內(nèi)部監(jiān)控
C、控制活動(dòng)
D、控制環(huán)境
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中信息溝通的重要性。
18、下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（ ）。
A、基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則
B、強(qiáng)制性信息披露是世界各國(guó)證券投資基金監(jiān)管的普遍作法
C、在基金運(yùn)作過(guò)程中可以不定期披露投資組合及基金財(cái)務(wù)狀況的信息
D、基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過(guò)程中對(duì)基金招募說(shuō)明書(shū)等信息的披露
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】基金信息披露是指基金市場(chǎng)上有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露。基金信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平披露原則;在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則。基金運(yùn)作信息披露文件主要包括凈值公告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告以及基金上市交易公告書(shū)等。投資組合及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告在年度報(bào)告中披露。
19、下列報(bào)告中，必須每季度定期公布的是（ ）。
A、基金投資組合公告
B、基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)
C、內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告
D、基金半年度報(bào)告
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】基金季度報(bào)告是基金應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日之內(nèi)編制完成并登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上;基金季度報(bào)告主要包括基金概況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投資組合報(bào)告、開(kāi)放式基金份額變動(dòng)等內(nèi)容。
20、與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（ ）。
A、投資風(fēng)險(xiǎn)較高
B、投資活動(dòng)所收到的限制和約束少
C、基金募集對(duì)象不固定
D、采取非公開(kāi)方式發(fā)售
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】公募基金主要具有如下特征：可以面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門(mén)的嚴(yán)格監(jiān)管。
基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試真題及答案 3
第1題 節(jié)假日的收益公告是指貨幣市場(chǎng)基金放開(kāi)申購(gòu)贖回后，在遇到法定節(jié)假日時(shí)，于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露節(jié)假日期間的每萬(wàn)份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的（ ）日年化收益率，以及節(jié)假Et后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和（ ）日年化收益率。
A.7;7
B.15;7
C.20：15
D.30;30
答案：A
第2題 基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員不包括（ ）。
A.普通會(huì)員
B.高級(jí)會(huì)員
C.聯(lián)席會(huì)員
D.特別會(huì)員
答案：B
第3題 目前，（ ）的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對(duì)全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性影響。
A.日本
B.美國(guó)
C.瑞士
D.德國(guó)
答案：B
第4題 下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的敘述中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)
B.屬于社會(huì)團(tuán)體法人
C.基金托管人應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會(huì)
D.會(huì)員分為三類(lèi)：普通會(huì)員、特別會(huì)員、高級(jí)會(huì)員
答案：D
第5題 證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可采取的措施不包括（ ）。
A.警告
B.電話提示
C.罰款
D.約見(jiàn)談話
答案：C
第6題 （ ）是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的前提;（ ）是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ);（ ）是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的表現(xiàn)。
A.合法競(jìng)爭(zhēng);有序競(jìng)爭(zhēng);公平競(jìng)爭(zhēng)
B.公平競(jìng)爭(zhēng);合法競(jìng)爭(zhēng);有序競(jìng)爭(zhēng)
C.合法競(jìng)爭(zhēng);合理競(jìng)爭(zhēng);公平競(jìng)爭(zhēng)
D.公平競(jìng)爭(zhēng);有效競(jìng)爭(zhēng);有序競(jìng)爭(zhēng)
答案：B
第7題 就全球而言，進(jìn)入（ ）世紀(jì)以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹。
A.19
B.20
C.21
D.18
答案：C
第8題 （ ）是指不為公眾所知悉的、能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。
A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
B.客戶(hù)資料
C.商業(yè)秘密
D.內(nèi)幕信息
答案：C
第9題 當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起（ ）內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。
A.當(dāng)日
B.2日
C.3日
D.7日
答案：B
第10題 下列（ ）不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利。
A.查閱或者復(fù)制未公開(kāi)披露的`基金信息資料
B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額
D.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
答案：A
第11題 道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段，都屬于（ ）。
A.經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)
B.上層建筑
C.自我約束
D.強(qiáng)制手段
答案：B
第12題 根據(jù)復(fù)制方法的不同，ETF可分為（ ）。
A.股票型ETF和債券型ETF
B.完全復(fù)制型ETF和抽樣復(fù)制型ETF
C.成長(zhǎng)型ETF和價(jià)值型ETF
D.行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)ETF
答案：B
第13題 內(nèi)部控制的（ ）是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.相互制約原則
答案：A
第14題 甲在進(jìn)行投資分析時(shí)，由于時(shí)間緊迫，沒(méi)有進(jìn)行充分的調(diào)查研究，僅參考市場(chǎng)上的研究結(jié)果，就將研究報(bào)告提交給公司。甲的行為違反了（ ）的要求。
A.守法合規(guī)
B.客戶(hù)至上
C.專(zhuān)業(yè)審慎
D.忠誠(chéng)盡責(zé)
答案：C
第15題 提醒客戶(hù)及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)屬于（ ）。
A.基金客戶(hù)售前服務(wù)
B.基金客戶(hù)售中服務(wù)
C.基金客戶(hù)售后服務(wù)
D.基金客戶(hù)理財(cái)服務(wù)
答案：C
第16題 QDII基金份額登記的日期是（ ）。
A.T+3
B.T+0
C.T+1
D.T+2
答案：D
第17題 基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后（ ）日內(nèi)，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。
A.30
B.60
C.90
D.15
答案：C
第18題 制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客戶(hù)的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶(hù)的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于（ ）的主要管理措施。
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
答案：D
第19題 多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的基金是（ ）。
A.股票基金
B.債券基金
C.分級(jí)基金
D.系列基金
答案：D
第20題 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶(hù)檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作不包括（ ）。
A.建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度
B.明確對(duì)基金份額持有人
信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄
C.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任
D.在內(nèi)部建立完善的信息管理體系
答案：C
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