2016基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范單選題訓(xùn)練
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第1題 廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及( )對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。
A.專業(yè)評估機(jī)構(gòu)
B.審計(jì)機(jī)構(gòu)
C.會計(jì)機(jī)構(gòu)
D.社會力量
答案：D
第2題 證券投資基金是一種( )的投資品種。
A.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益
B.高風(fēng)險(xiǎn)、低收益
C.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益
D.風(fēng)險(xiǎn)相對適中、收益相對穩(wěn)健
答案：D
第3題 從公司層面看，美國資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.保險(xiǎn)公司
B.銀行
C.信托公司
D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司
答案：C
第4題 一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金，產(chǎn)生于( )年。
A.1868
B.1768
C.1686
D.1420
答案：A
第5題 基金管理人應(yīng)當(dāng)在( )中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。
A.基金月度報(bào)告和基金半年報(bào)告
B.基金季度報(bào)告和基金年度報(bào)告
C.基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告
D.基金季度報(bào)告和基金半年度報(bào)告
答案：C
第6題 基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)向( )申報(bào)。
A.中國證監(jiān)會
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金業(yè)協(xié)會
答案：B
第7題 基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得( )核準(zhǔn)的任職資格。
A.董事會
B.中國證監(jiān)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.證券業(yè)協(xié)會
答案：B
第8題 基金管理人的高級管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)( )審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。
A.合規(guī)管理部門
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會
C.董事會
D.股東大會
答案：C
第9題 保本基金提供的保證類型一般不包括( )。
A.本金保證
B.收益保證
C.紅利保證
D.風(fēng)險(xiǎn)保證
答案：D
第10題 我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在( )以下，貨幣型基金的認(rèn)購費(fèi)一般為( )。
A.1.5%;0
B.1%;0
C.1.5%;5元的整數(shù)倍
D.1%;5元的整數(shù)倍
答案：B
第11題：基金信息披露在披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則不包括( )。
A.真實(shí)性原則
B.準(zhǔn)確性原則
C.完整性原則
D.易得性原則
答案：D
第12題：( )具有引導(dǎo)、規(guī)范、評價和教化的功能。
A.個人道德
B.直接道德
C.職業(yè)道德
D.對外道德
答案：C
第13題：可細(xì)分為短債基金、信用債基金的基金是( )。
A.標(biāo)準(zhǔn)債券型基金
B.普通債券型基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：A
第14題：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中( )的重要性。
A.信息溝通
B.內(nèi)部監(jiān)控
C.控制活動
D.控制環(huán)境
答案：A
第15題：( )是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運(yùn)作方式。
A.契約型基金
B.公司型基金
C.開放式基金
D.封閉式基金
答案：D
第16題：基金管理人的合規(guī)文化一般要求( )。
A.客觀、準(zhǔn)確、完整
B.認(rèn)真、誠信、完整、規(guī)范
C.獨(dú)立、準(zhǔn)確、客觀
D.規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、和諧
答案：D
第17題：下列關(guān)于價值型基金、平衡型基金與成長型股票基金風(fēng)險(xiǎn)、收益的排序中，正確的是( )。
A.價值型股票基金>平衡型基金>成長型股票基金
B.價值型股票基金<平衡型基金<成長型股票基金
C.平衡型基金>成長型股票基金>價值型股票基金
D.平衡型基金<成長型股票基金<價值型股票基金
答案：B
第18題：( )通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.基金自律組織
C.基金評價機(jī)構(gòu)
D.基金份額登記機(jī)構(gòu)
答案：A
第19題：根據(jù)( )可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金。
A.法律形式
B.投資目標(biāo)
C.運(yùn)作方式
D.投資對象
答案：B
第20題：( )是金融市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)。
A.政府
B.非金融機(jī)構(gòu)
C.金融機(jī)構(gòu)
D.證券公司
答案：C
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