2016基金從業《法律法規職業道德與業務規范》習題
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單選題
1.職業道德是指( )。
A.從業人員的特定行為規范的總和
B.企業上司的指導性要求
C.從業人員的自我約束
D.職業紀律方面的最低要求
2.( )實施監督的動力最足，監督也最深最細。
A.投資者
B.監督機構
C.基金機構
D.行業自律組織
3.基金管理公司的督察長應由( )聘任。
A.中國證監會
B.基金管理公司董事會
C.基金經營所在地中國證監會派出機構
D.基金管理公司總經理
4.基金管理人的( )是基金市場競爭的核心。
A.產品設計
B.投資管理
C.銷售環節
D.風險控制
5.合規與風險控制部的職責不包括( )。
A.風險的日常管理
B.識別、評估和監控基金管理人面臨的合規風險
C.向高級管理層和董事會提出合規建議和報告
D.定期對本部門的合規風險進行評估
6.以下不屬于內部控制的原則的是( )。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.審慎性原則
D.成本效益原則
7.基金運作信息披露文件包括( )。
A.招募說明書
B.基金合同
C.上市交易公告書
D.基金份額發售公告
8.某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發現公司新股申購制度在法規發生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內部控制方面違背了( )原則。
A.健全性
B.相互制約
C.有效性
D.獨立性
9.合規獨立性是指( )的合規管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內部其他風險部門、業務部門、內部審計部門等。
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷售部門
10.合規政策內容不包括( )。
A.合規管理部門的功能和職責
B.合規管理部門的權限
C.合規負責人的合規管理職責
D.管理層薪酬
參考答案
1-5 AABCD
6-10 CCC BD
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