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2016基金從業資格考試法律法規鞏固習題
知識不常常鞏固是很容易就忘記了，現在百分網小編分享2016基金從業資格考試法律法規鞏固習題給大家，希望對您有幫助!
1、 按照( )的不同，金融市場可分為票據市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。
A.交易工具的期限
B.交易標的物
C.交易方式
D.交割期限
2、 基金管理人應當建立( )，研究部門根據基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。
A.集中交易制度
B.投資決策授權制度
C.審查制度
D.投資對象備選庫制度
3、 公開募集基金的基金管理人職責終止的事由不包括( )。
A.個人所負債務數額較大，到期未清償的
B.被基金份額持有人大會解任
C.被依法取消基金管理資格
D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產
4、 基金份額持有人享有的權利不包括( )。
A.分享基金財產收益
B.參與分配后清算后的剩余基金財產
C.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權
D.進行基金財產清算
5、 基金財產應當用于的投資或活動包括( )。
A.上市交易的股票
B.承銷證券
C.從事承擔無限責任的投資
D.向基金管理人、基金托管人出資
6、 合規獨立性最重要的是( )。
A.部門獨立性
B.機制獨立性
C.問責獨立性
D.以上都不對
7、 將眾多投資者的資金集中起來，并委托基金管理人進行共同投資，表現了證券投資基金的( )特點。
A.集合理財
B.組合投資
C.風險共擔
D.分散風險
8、 下列不屬于QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回相同點的是( )。
A.申購與贖回渠道
B.申購和贖回的開放時間
C.申購和贖回的原則與程序
D.拒絕或暫停申購的情形
9、 基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
10、 基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額達到準予注冊規模的( )以上，可辦理基金備案手續，并予以公告。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
11、 下列屬于QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回區別的是( )。
A.幣種不同
B.申購和贖回登記不同
C.申購與贖回渠道不同
D.拒絕或暫停申購的情形不同
12、 對在( )內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構，該公司或機構在分發或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監會。
A.10日
B.30日
C.3個月
D.6個月
13、 傘形基金的優點不包括( )。
A.簡化管理
B.降低成本
C.風險較小
D.強大的擴張功能
14、 以下關于債券基金和基金區別的說法中，錯誤的是( )。
A.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會上升
B.基金債券沒有固定的到期日，所承擔的利率風險將取決于所持有的證券的平均到期日
C.單一債券的信用風險比較集中
D.債券基金的平均到期日常常會相對固定
15、已發行的股票的轉讓流通市場叫股票的( )。
A.一級市場
B.初級市場
C.二級市場
D.三級市場
16、 企業風險管理基本框架中，( )是其他所有風險管理要素的基礎。
A.事項識別
B.目標設定
C.內部環境
D.風險評估
17、 基金管理人主要負責的信息披露事項涉及的環節有( )。
A.基金資產的保管
B.代理清算交割
C.會計核算
D.投資運作
18、 對沖保險策略主要是依賴金融衍生產品，如( )，實現投資組合價值的保本與增值。
A.股票
B.債券
C.股指期貨
D.貨幣市場基金
19、 ETF份額自基金合同生效日后不超過( )個月的時間起開始辦理贖回。
A.3
B.5
C.6
D.9
20、 基金客戶個性化服務的基礎是( )。
A.深度挖掘客戶需求
B.利用平時市場走訪收集的客戶營銷資料
C.研究市場行情
D.揭示市場風險
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