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2017年監理工程師《理論法規》復習重點
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建設工程監理的法律地位和責任
(一)建設工程監理的法律地位
自建設工程監理制度實施以來，有關法律、行政法規、部門規章等逐步明確了建設工程監理的法律地位。
1.明確了強制實施監理的工程范圍
2.明確了建設單位委托工程監理單位的職責
3.明確了工程監理單位的職責
4.明確了工程監理人員的職責
【例】自建設工程監理制度實施以來，通過頒布有關法律、行政法規、部門規章等，明確了()，逐步確立了建設工程監理的法律地位。
A.工程監理單位的職責
B.建設單位委托工程監理單位的職責
C.建設單位授權工程監理單位的范圍
D.工程監理人員的職責
E.強制實施監理的工程范圍
【答案】ABDE
1.明確了強制實施監理的工程范圍
《建筑法》《建設工程質量管理條例》
《建設工程監理范圍和規模標準規定》又進一步細化了必須實行監理的工程范圍和規模標準：
(1)國家重點建設工程。
(2)大中型公用事業工程。是指項目總投資額在3000萬元以上的下列工程項目：
(3)成片開發建設的住宅小區工程。建筑面積在5萬m2以上的住宅建設工程必須實行監理;5萬m2以下的住宅建設工程，可以實行監理。
為了保證住宅質量，對高層住宅及地基、結構復雜的多層住宅應當實行監理。
(4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程。包括：1)使用世界銀行、亞洲開發銀行等國際組織貸款資金的項目;2)使用國外政府及其機構貸款資金的項目;3)使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。
(5)國家規定必須實行監理的其他工程。是指：
1)項目總投資額在3000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的下列基礎設施項目：
2)學校、影劇院、體育場館項目。
【例】依據《建設工程監理范圍和規模標準規定》，下列項目中，必須實行監理的是()。
A.建筑面積4000m2的影劇院項目
B.建筑面積40000m2的住宅項目
C.總投資額2800萬元的新能源項目
D.總投資額2700萬元的社會福利項目
答案：A
2.明確了建設單位委托工程監理單位的職責
《建筑法》規定：“實行監理的建筑工程，由建設單位委托具有相應資質條件的工程監理單位監理。建設單位與其委托的工程監理單位應當訂立書面委托監理合同。”
《建設工程質量管理條例》規定：“實行監理的建設工程，建設單位應當委托具有相應資質等級的工程監理單位進行監理，也可以委托具有工程監理相應資質等級并與被監理工程的施工承包單位沒有隸屬關系或者其他利害關系的該工程的設計單位進行監理。”
3.明確了工程監理單位的職責
《建筑法》規定：“工程監理單位應當在其資質等級許可的監理范圍內，承擔工程監理業務。”
《建設工程質量管理條例》規定:“工程監理單位應當選派具備相應資格的總監理工程師和監理工程師進駐施工現場。”“未經監理工程師簽字，建筑材料、建筑構配件和設備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工。未經總監理工程師簽字，建設單位不撥付工程款，不進行竣工驗收。”
《建設工程安全生產管理條例》第十四條規定：“工程監理單位應當審查施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案是否符合工程建設強制性標準。”“工程監理單位在實施監理過程中，發現存在安全事故隱患的，應當要求施工單位整改;情況嚴重的，應當要求施工單位暫時停止施工，并及時報告建設單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監理單位應當及時向有關主管部門報告。”
4.明確了工程監理人員的職責
《建筑法》規定：“工程監理人員認為工程施工不符合工程設計要求、施工技術標準和合同約定的，有權要求建筑施工企業改正。”“工程監理人員發現工程設計不符合建筑工程質量標準或者合同約定的質量要求的，應當報告建設單位要求設計單位改正。”
《建設工程質量管理條例》規定：“監理工程師應當按照工程監理規范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗等形式，對建設工程實施監理。”
【例】根據《建設工程安全生產管理條例》，工程監理單位的安全責任有()。
A.審查施工組織設計中的安全技術措施和專項施工方案
B.針對采用新工藝的建設工程提出預防生產安全事故的措施建議
C.發現存在安全事故隱患時要求施工單位整改
D.監督施工單位執行安全教育培訓制度
E.將保證安全施工的措施報有關部門備案
答案：AC
(二)工程監理單位及監理工程師的法律責任
1.工程監理單位的法律責任
(1)《建筑法》規定:“工程監理單位不按照委托監理合同的約定履行監理義務，對應當監督檢查的項目不檢查或者不按照規定檢查，給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任。”“工程監理單位與建設單位或者建筑施工企業串通，弄虛作假、降低工程質量的，責令改正，處以罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書;有違法所得的，予以沒收;造成損失的，承擔連帶賠償責任;構成犯罪的，依法追究刑事責任。”“工程監理單位轉讓監理業務的，責令改正，沒收違法所得，可以責令停業整頓，降低資質等級;情節嚴重的，吊銷資質證書。”
(2)《建設工程質量管理條例》規定：“工程監理單位有下列行為的，責令停止違法行為或改正，處合同約定的監理酬金1倍以上2倍以下的罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級;情節嚴重的，吊銷資質證書：
1)超越本單位資質等級承攬工程的;
2)允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的。”
“工程監理單位轉讓工程監理業務的，責令改正，沒收違法所得，處合同約定的監理酬金25%以上50%以下的罰款;可以責令停業整頓，降低資質等級;情節嚴重的，吊銷資質證書。”
“工程監理單位有下列行為之一的，責令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書;有違法所得的，予以沒收;造成損失的，承擔連帶賠償責任：
1)與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質量的;
2)將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字的。”
“工程監理單位與被監理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系承擔該項建設工程的監理業務的，責令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書;有違法所得的，予以沒收。”
(3)《建設工程安全生產管理條例》規定：“工程監理單位有下列行為之一的，責令限期改正;逾期未改正的，責令停業整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，降低資質等級，直至吊銷資質證書;造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關規定追究刑事責任;造成損失的，依法承擔賠償責任：
1)未對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查的;
2)發現安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的;
3)施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關主管部門報告的;
4)未依照法律、法規和工程建設強制性標準實施監理的。”
(4)《刑法》第一百三十七條規定：“工程監理單位違反國家規定，降低工程質量標準，造成重大安全事故的，對直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金;后果特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。”
【例】根據《建設工程質量管理條例》，責令工程監理單位停止違法行為，并處合同約定的監理酬金1倍以上2倍以下罰款的情形有()。
A.超越本單位資質等級承攬工程
B.與施工單位串通降低工程質量
C.將不合格工程按照合格簽字
D.允許其他單位以本單位名義承攬工程
E.將所承攬的監理業務轉讓給其他單位
答案：AD
【例】根據《建設工程安全生產管理條例》，工程監理單位未對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查的，責令限期改正：逾期末改正的，責令停業整頓，并處()的罰款;情節嚴重的，降低資質等級、直至吊銷資質證書。
A.1萬元以上5萬元以下
B.5萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上50萬元以下
答案：C
2.監理工程師的法律責任
如果監理工程師出現工作過錯，其行為將被視為工程監理單位違約，應承擔相應的違約責任。工程監理單位在承擔違約賠償責任后，有權在企業內部向有過錯行為的監理工程師追償損失。因此，由監理工程師個人過失引發的合同違約行為，監理工程師必然要與工程監理單位承擔一定的連帶責任。
《建設工程質量管理條例》規定，監理工程師因過錯造成質量事故的，責令停止執業1年;造成重大質量事故的，吊銷執業資格證書，5年以內不予注冊;情節特別惡劣的，終身不予注冊。《建設工程質量管理條例》第七十四條規定，工程監理單位違反國家規定，降低工程質量標準，造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員依法追究刑事責任。
《建設工程安全生產管理條例》規定，注冊監理工程師未執行法律、法規和工程建設強制性標準的，責令停止執業3個月以上1年以下;情節嚴重的，吊銷執業資格證書，5年內不予注冊;造成重大安全事故的，終身不予注冊;構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。
【例】根據《建設工程安全生產管理條例》，注冊執業人員未執行法律、法規和工程建設強制性標準，情節嚴重的，吊銷執業資格證書，()不予注冊。
A.1年內
B.5年內
C.8年內
D.終身
答案：B
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