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銀行從業知識點:金融行業自律組織

時間:2025-04-18 07:43:57 王娟 銀行從業 我要投稿
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銀行從業知識點:金融行業自律組織

  在平時的學習中,大家最熟悉的就是知識點吧?知識點是知識中的最小單位,最具體的內容,有時候也叫“考點”。哪些知識點能夠真正幫助到我們呢?下面是小編為大家整理的銀行從業知識點:金融行業自律組織,僅供參考,大家一起來看看吧。

銀行從業知識點:金融行業自律組織

  中國銀行業協會

  中國銀行業協會是我國銀行業自律組織,是全國性非營利社會團體。

  中國證券業協會

  中國證券業協會是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的全國性證券業自律組織,是非營利性社會團體法人。

  中國期貨業協會

  中國期貨業協會成立于2000年12月,是全國期貨行業自律性組織,為非營利性的社會團體法人。協會接受中國證監會和國家社會團體登記管理機關的業務指導和管理。

  中國證券投資基金業協會

  中國證券投資基金業協會是依法設立的,由證券投資基金行業相關機構自愿結成的全國性、行業性、非營利性社會組織,從事非營利性活動。

  中國保險業協會

  中國保險業協會是經中國保險監督管理委員會審查同意并在中華人民共和國民政部登記注冊的中國保險業的全國性自律組織,是非營利性社會團體法人。中國保險業協會成立于2001年2月。

  中國銀行間市場交易商協會

  中國銀行間市場交易商協會經國務院同意、民政部批準于2007年9月成立,為全國性的非營利性社會團體法人,其業務主管部門為中國人民銀行。中國銀行間市場交易商協會是由市場參與者自愿組成的,包括銀行間債券市場、同業拆借市場、外匯市場、票據市場和黃金市場在內的銀行間市場的自律組織。

  貨幣當局(中國人民銀行、國家外匯管理局)

  中國人民銀行:中國人民銀行是我國中央銀行,是國務院組成部門之一,是代表政府干預經濟、管理金融的國家機關。

  國家外匯管理局:國家外匯管理局是依法進行外匯管理的行政機構,是國務院部委管理的國家局,由中國人民銀行管理。

  金融監督管理機構(銀保監會、證監會)

  中國銀行保險監督管理委員會:依照法律法規統一監督管理銀行業和保險業,維護銀行業和保險業合法、穩健運行,防范和化解金融風險,保護金融消費者合法權益,維護金融穩定。

  證券監督管理委員會:中國證券監督管理委員會是國務院直屬正部級事業單位,依照法律、法規和國務院授權,統一監督管理全國證券期貨市場,維護證券期貨市場秩序,保障其合法運行。

  銀行業金融機構

  (1)開發性金融機構和政策性銀行

  開發性金融機構:國家開發銀行

  政策性銀行:中國進出口銀行、中國農業發展銀行

  (2)商業銀行

  大型商業銀行、股份制商業銀行、城市商業銀行、農村中小金融機構、中國郵政儲蓄銀行、外資銀行等。

  (3)其他銀行業金融機構

  金融資產管理公司、信托公司、企業集團財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經紀公司、貸款公司和消費金融公司等。

  證券期貨類金融機構

  證券期貨類金融機構主要包括證券公司、證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司、基金管理公司、期貨公司、中國金融期貨交易所等。

  保險類金融機構

  保險類金融機構主要包括保險公司、保險專業中介機構、保險資產管理公司等。

  其他金融機構

  其他金融機構是金融體系的重要組成部分。主要包括金融控股公司、小額貸款公司、第三方支付公司、融資性擔保公司等準金融機構。

  金融行業自律組織

  (1)中國銀行業協會:我國銀行業自律組織,是全國性非營利社會團體。

  (2)中國證券業協會:依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的全國性證券業自律組織,是非營利性社會團體法人。

  (3)中國期貨業協會:全國期貨行業自律性組織,為非營利性的社會團體法人。

  (4)中國證券投資基金業協會:中國證券投資基金業協會是依法設立的,由證券投資基金行業相關機構自愿結成的全國性、行業性、非營利性社會組織,從事非營利性活動。

  (5)中國保險行業協會:中國保險行業協會是經原中國保險監督管理委員會審查同意并在中華人民共和國民政部登記注冊的中國保險業的全國性自律組織,是非營利性社會團體法人。

  (6)中國銀行間債券市場交易商協會:由市場參與者自愿組成的,包括銀行間債券市場、同業拆借市場、外匯市場票據市場和黃金市場在內的銀行間市場的自律組織,是全國性的非營利性社會團體法人。

  (7)中國信托業協會:是經中國銀行保險監督管理委員會同意并在中華人民共和國民政部登記注冊的非營利性社會團體法人。接受業務主管單位中國銀保監會和社團登記管理機關民政部的指導、監督和管理。

  (8)中國互聯網金融協會:2015年由中國人民銀行會同銀監會、證監會、保監會等國家有關部委組織建立的國家級互聯網金融行業自律組織。

  什么是銀行業自律組織,國務院銀行業監督管理機構如何對其進行管理

  《中華人民共和國銀行業監督管理法》第28條規定:“國務院銀行業監督管理機構對銀行業自律組織的活動進行指導和監督。銀行業自律組織的章程應當報國務院銀行業監督管理機構備案。”

  銀行業自律組織即銀行業協會,銀行業協會作為社會團體法人,具有以下屬性:

  (1)銀行業協會具有法人資格,具有民事權利能力和民事行為能力,以自己獨立財產承擔民事責任,其會員對銀行業協會的民事行為不承擔連帶責任。

  (2)銀行業協會是由具有特定資格的會員組成,屬于人的組合,而非財產集合。

  (3)銀行業協會是非營利性組織,旨在對協會會員提供有關服務,協調會員之間的關系,不得從事營業性或經營性活動,收取的費用和收入不得向會員進行分配。

  (4)銀行業協會必須依法辦理注冊登記手續,我國《社會團體登記管理條例》,對社會團體法人登記條件、程序、名稱使用、登記事項、章程、資產及財務制度等,均作了規定。

  銀行業協會是會員自愿設立并規范會員行為的組織。作為自律性組織是與國家監管相對應的。銀行業協會作為自律性組織,雖然沒有對會員及其行為的行政監督權和行政執法權,但卻發揮著調整銀行業內諸多復雜關系的積極作用。銀行業協會要通過自身活動,規范會員行為及會員相互之間關系,督促和監督會員執行銀行法律法規,調節會員之間、會員與客戶之間的關系,監督檢查會員行為,對違反法律、行政法規或協會章程的會員,可依據章程作出紀律處分。借此,銀行業協會可以督促會員在符合銀行法律法規的前提下,從事相關營業及社會活動,維護銀行業市場的有序進行。

  銀行業協會作為自律性組織,必須接受法定的銀行業監管機構的指導和監督,銀行業自律組織的章程是其開展活動的基礎,故其章程雖不需經過銀行業監督管理機構的審批,但須要報其備案,以便于銀行業監督管理機構對其活動進行指導和監督。

  銀行業監管有廣義和狹義兩種理解。從狹義上講,銀行業監管是指國家金融監管機構對銀行業金融機構的組織及其業務活動進行監督和管理的總稱。廣義的銀行業監管則不僅包括國家金融監管機構對銀行業金融機構的外部監管或他律監管,也包括銀行業金融機構的內部監管或自律監管。

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