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證券公司工作總結(合集15篇)
總結是把一定階段內的有關情況分析研究，做出有指導性的經驗方法以及結論的書面材料，它能夠使頭腦更加清醒，目標更加明確，因此我們需要回頭歸納，寫一份總結了。那么我們該怎么去寫總結呢？下面是小編為大家收集的證券公司工作總結，僅供參考，歡迎大家閱讀。
證券公司工作總結1
工作主要成績
1、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求�？傊�，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的.調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它XONE、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
2、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
3、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
4、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。
部門及公司下一步發展的建議
部門：
5、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。
6、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
7、部門能有一個值班手機。
公司：
8、多提供一些培訓機會給大家。
9、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。
10、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。
證券公司工作總結2
20xx年上半年，面對國際金融危機的影響，本人以科學發展觀為指導，認真貫徹國家擴大內需的經濟政策，緊緊圍繞公司制定的任務和指標，按照年初提出的工作方針、計劃，帶領吳川團隊共克時艱，一步一步開展工作，在不斷提升公司自身品牌形象的同時，又發展了客戶，取得了良好的經濟效益，具體總結如下：
一業績方面：
吳川片區客戶經理20xx上半年開戶394戶，其中有效戶223戶，新增資產約1422萬，目前團隊客戶總資產已達到了1.4億，期間吳川片區開發的股指期貨3戶，商品期貨新客戶開戶28戶,其中機構戶1戶,新增資產和手續費都在穩定增長。同時吳川團隊在市場低迷的情況下，第一、二季度的基金、理財產品銷售上突破了前所未有的好業績，隊員們都積極地行動起來，在第二季度隊員陳嘉文共銷售了股票型基金360萬，受到了公司的表揚。這些業績的取得離不開各領導在方針政策給予的支持和鼓勵
二宣傳工作方面：
我們響應要求，每月都要到戶外搞一次宣傳活活動。在上半年的時間里，我們吳川片區的客戶經理以提升公司品牌形象，最大限度地發展客戶為目標，在吳川的繁華地段實行了多形式的戶外營銷活動，與吳川人民銀行共同舉行的個人誠信信用宣傳，得到了市領導副市長陳國寶的親臨指導和參觀，與銀行合作開展與大客戶座談會等活動。
三與銀行領導溝通方面:
按照工作的計劃，我每周有序地拜訪各銀行網點主任，拜訪吳川各銀行支行的行長和所負責的網點主任,進一步加強了溝通和合作關系,有了更深一層的了解。與他們交流各網點實際情況和客戶經理的工作態度等方面的內容，各客戶經理與銀行的關系更密切合作了，在溝通方面也更進了一步。每次多家銀行在為完成各項任務指標沖刺時，本著雙贏的宗旨，我們客戶經理在銀行網點結合日常工作，積極主動幫助銀行指導客戶開通網銀，開銀行卡等各項業務工作，發揮了不小的作用，深得銀行領導贊賞。還有就是經過多方領導的努力，我們吳川片區在第一季度進駐了中國銀行吳川支行的網點，在吳川，中投證券已差不多進駐所有的四大銀行網點了。
四培訓方面：
每周未我們都會進行期貨的基礎知識學習和基金培訓學習，各類的培訓使隊員們對知識面有了更實際的了解和操作流程,獲得顯著效果。每周要求隊員們交一周的工作計劃。在吳川客戶經理的工作室墻上我們增加了吳川片區每周的業績龍虎榜的表格,表格的內容有每個客戶經理的每周回訪客戶數,留客戶電話數,存在客戶數,促成客戶數等,同事們有了競爭攀比的工作勢頭,工作更加積極認真去完成自己定下的目標。每次的培訓過程中，我們吳川團隊熱情高漲，對每個課題都表現出極大的興趣，大家各抒已見，互補長短，對今后的如何開展工作起到了一定的.指導和輔助作用。
五客服方面：
客戶經理都會做好回訪工作。我們會根據股市行情，要求各客戶經理除了在加大力度引進新客戶和新增資產的同時，要注重維護原有的客戶，提醒客戶在投資的過程不忘控制風險，積極完成業績的考核。有針對性地給客戶灌輸多樣式理財的觀念，做到客戶需求的理財都能知曉，令公司下達的各項任務指標都能完成。
六團隊文化建設
在團隊文化建設上，吳川團隊在第一季度舉行了茂名森林公園一日游活動，增強了各客戶經理的交流和融洽，團隊協作精神；讀書感想評比活動、使我們養成良好的讀書習慣，對自身素養培養的提升；每周的體育鍛煉活動，令我們保持活力，以更好的精神狀態投入到工作中；每月團隊成員的生日，我們都會集中舉行小小的生日會，使隊員們感到了關懷，團隊就是一個大家庭的感覺。
20xx年上半年這業績和各方面工作取得效果，充分展示了我們吳川團隊團結合作，努力進取的精神風貌和工作能力，更與上級領導的信任和支持是密不可分的。誠然，我們吳川團隊還存在有待加強和改善的地方，下半年吳川團隊在公司市場部的各類培訓下，制定如下工作計劃：一是爭取以多形式的活動鼓勵團隊成員的積極性，整體士氣的提高；二是需要加大營銷力度，在各繁華地段，各住宅區，走進各鄉鎮，以鄉鎮包圍城區進行多形式的宣傳活動；三是團隊活動量的管理，回訪，考勤，工作日志，會議記錄等活動量的管理；四是與銀行網點，其他各單位，各企業進一步加強緊密溝通雙贏合作計劃；五是客戶經理的整體素質通知多種多樣的培訓，工作中、學習中要不斷
提高，得以發揮；六是加強督導的工作，制度的落實情況和效果；七加大招聘力度，努力發展培養新的客戶經理；八以銀行網點為軸心，繼續開發更多更好各類形式的營銷網點。在下半年的計劃實施過程中要不斷總結，不斷改進，不斷學習其他團隊好的經驗，不斷細化工作的內容和落實情況，對各客戶經理進行有效的各項指標工作的跟蹤落實。
總結過去，展望未來，我相信在上級領導的正確決策和英明指導下，只要客戶經理們為了共同的目標而不懈努力，上下團結一致，互相支持，積極進取，相信吳川片區在20xx年下半年的業績會再創輝煌，取得更好成績！吳川片區也會組建成為一支有活力，有斗志，有沖的年輕化的隊伍，打造成一個團結友愛、充滿活力、戰斗力強的團隊。
證券公司工作總結3
中國的證券公司客戶經理是指接受證券公司的聘用，從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司營銷人員（業內自稱金融業農民工）。
1、職業概述
其主要職能是開發和招攬客戶、向客戶進行理財產品銷售等，可以根據證券公司的授權從事下列部分或者全部活動：
（一）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；
（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程；
�。ㄈ┫蚩蛻艚榻B與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定；
�。ㄋ模┫蚩蛻魝鬟f由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；
�。ㄎ澹┫蚩蛻魝鬟f由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；
�。┓伞⑿姓ㄒ幒妥C監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。
不得有下列行為：
�。ㄒ唬┨婵蛻艮k理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；
（二）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；
�。ㄈ┡c客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；
�。ㄋ模┎扇≠H低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；
�。ㄎ澹┬孤┛蛻舻纳虡I秘密或者個人隱私；
�。榭蛻糁g的融資提供中介、擔�；蛘咂渌憷�；
�。ㄆ撸榭蛻籼峁┓欠ǖ姆⻊請鏊蛘呓灰自O施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；
（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；
（九）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
2、工作內容
負責拓展銷售渠道，開發新客戶，銷售公司發行或代銷的金融理財產品；
負責把證券公司的金融產品和服務方面的信息傳遞給現有的及潛在的`客戶；
負責為客戶提供金融理財的合理化建議，為客戶實現資產保值增值；
負責組織并策劃高級營銷活動，開發高端市場。
3、職業要求教育培訓：
金融、證券等相關專業專科及以上學歷，具有證券從業人員資格。
工作經驗：熟悉證券、股票和基金相關的金融基礎知識；具有一定的金融從業經歷或金融營銷工作經驗；具有廣泛的客戶資源；具有良好的溝通能力、客戶開發能力；具有很強的工作責任心、團隊合作精神，并且能夠承受一定的工作壓力。
4、薪資行情
成功的客戶經理的收入是非�？捎^的。客戶經理收入的高低，并不依賴于職位的高低，是否得到老板的賞識，而是完全取決于其所擁有的客戶的價值。證券客戶經理的薪資一般由：“底薪+提成（股票傭金提成+基金傭金提成）+年底利潤分紅”構成。
5、發展前景
從發展前景來看，金融服務行業可以說是中國發展潛力最大的行業之一。在今后的五至十年中，中國的個人投資理財顧問行業，可以達到每年數十億元的市場規模。無論以什么標準來衡量，這都是一個非常龐大的市場。更重要的是，這一市場還處于起步階段，真正著力于這一市場開發的客戶經理還不多。對于及時介入這一市場的客戶經理，其領先優勢將是非常明顯的。此外，客戶經理工作還有很強的獨立性。很多人寧可少賺錢也要自己做老板，因為這樣就可以不必看別人的眼色行事，可以有最大的獨立自主性。而作為客戶經理，可以說就是擁有了自己的事業，做自己的老板。
證券公司工作總結4
20xx年工作即將開始，在新的一年里我將倍加珍惜，努力學習，堅持勤懇做事、誠懇做人的原則，堅持做事不貪大、得失不計小，認真履行自己的本職工作，為公司和團隊的發展盡一份責任。
年初，漢唐證券提出了集中交易的需求，在北京實現三家營業部的集中交易。公司派我負責這個項目的工程實施。當時也沒有做過集中交易，更談不上經驗了。當時只能一邊實施，一邊摸索經驗。往返于三家營業部之間，搭建測試環境，仔細的測試，在測試中發現問題，解決問題。歷時一個多月的時間，系統終于順利上線。在此次工程中，學到了不少東西，也積累了不少經驗，為做以后的集中交易奠定了基礎。之后，負責中關村證券b股集中交易，因為以前做過好幾個類似工程，所以做起來比較得心應手。用了兩周時間，十幾家營業部全部上線，系統運行正常。
從前年開始，公司意識到我們柜臺軟件版本不統一，給升級和維護造成很大的麻煩�？偣緵Q定對柜臺的版本進行統一。我負責做了國都阜外營業部，中信白家莊營業部，金信北京營業部的年檢升級。和其他同事共同完成了北京地區柜臺軟件的版本的統一。
由于券商的需要，公司適時推出了針對區域集中的產品kb32柜臺軟件系統。三月份，我負責漢唐證券的區域集中。由于軟件剛剛推出，還存在著一些問題。所以這一段時間的維護量是比較大的。四月底，我公司簽的單比較多，總部缺少工程人員。我被派到總部，做區域集中項目。我主要負責漢唐證券的區域集中項目。先后完成了漢唐南京營業部，漢唐蚌埠營業部，漢唐湛江營業部（兩家營業部，四家服務部），漢唐茂名營業部，漢唐佛山營業部的區域集中。工作中比較仔細，使得系統上線都比較順利，沒有什么問題，也得到了漢唐證券總部的認可。八月份調回北京負責日常維護工作，安裝剩余配售和中簽繼承。九月份銀河證券也開始做區域集中。先給銀河天津石家莊營業部升級到kb32、然后實施北京三家營業部（銀河北京月壇營業部，銀河北京天壇營業部，銀河北京西直門營業部）的區域集中。做完銀河北京地區的區域集中后，公司派我到天津實施天津地區三家營業部（銀河天津云景營業部，銀河天津大連道營業部，銀河黑龍江路營業部）的區域集中。到十二月下旬，順利完成全部工程。
在過去的一年中在各方面都有了一定的進步。通過平時做工程和售后服務工作，增加了很多經驗，證券行業的實時性很強，需及時、準確找到問題的所在。在所做的工程和維護中基本上及時解決了客戶的問題。在所做的工程和售后維護過程中保持著很強的.責任心、認真謹慎的工作態度和良好的心態。在人員少，工程量大的情況下，能夠按時完成公司交給的任務。按照公司的要求保持24小時不關手機，不管是在工作時間內或是在休息的時候都能夠對客戶進行電話維護或是上門維護服務，和客戶的關系相處的很融洽，得到了客戶的認可。有著很強的團隊精神，協助其他同事完成一些工程項目。在工作當中還存在一些不足之處，需提高分析解決突發事件的能力，和程序方面的水平。今后還要不斷的加強學習，提高技術和業務水平，更好的服務于客戶，爭取更大的進步，為公司做出更大的貢獻。回憶過去，看今朝，展望未來，相信通過我們所有金證人不懈的努力，金證的明天會更好。
證券公司工作總結5
xx證券xx營業部認真貫徹落實中國證監會《關于做好xx年投資者教育工作的通知》文件通知精神，為了深入持久有效的抓好投資者教育工作，引導投資者樹立正確的投資理念，培育成熟理想的投資者隊伍，xx營業部在全體員工辛勤努力下，勤勉實干，扎實奮進，xx月份無極光明南街營業部投資者教育工作如下：
�。ㄒ唬┢占白C券知識，加強新業務宣傳
營業部針對新股民、新基民等投資經驗較少的中小投資者，向他們講解和宣傳證券市場基礎知識，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風險控制以及識別合法證券經營機構等。
營業部同時加強了對新業務的宣傳力度，尤其對場外市場、債券市場、國際板、融資融券、新三板和理財產品等新業務開展了多方面的教育和風險提示，在一樓散戶大廳投資者教育園地里張貼了相關資料，供股民查閱和了解。
（二）舉辦股市沙龍，方便投資者溝通
營業部于xx月中旬在一樓散戶大廳舉辦了一次具有教育意義的股市沙龍，為大家現場講解股票操作方法、投資風險規避、證券法律法規、等一系列證券知識，方便了大家對當前國家政策的理解、股市行情的把握、投資者權益保護等內容的了解，現場氣氛活躍，場面熱烈，營業部還為到場股民發放了股票k線圖分析圖解、投資者教育光盤等資料，方便了股民，受到了股民的一致好評。
�。ㄈ┘訌娍蛻艋卦L，進行分級化管理
營業部加強了客戶回訪制度，對新開戶客戶在xx周內完成回訪，建立客戶回訪專用記錄本，針對股民交易中遇到的問題進行了解答和幫助�？蛻舾鶕约翰煌�'風險偏好，及根據自己的資金量的大小，利用公司xx平臺采取不同的服務，提示風險，加大投資者的保護力度。
（四）加強風險提示，公布電話和信箱
營業部在公告欄醒目位置張貼公司統一下發的《風險揭示書》，對社會上一些非法證券買賣進行揭露，提醒廣大投資者謹防受騙上當。營業部在投資者教育園地顯著位置張貼了股民投訴電話和證監局舉報電話，在一樓柜臺處設立了股民意見箱，方便處理股民問題和建議。
�。ㄎ澹�，開通短信業務，贈送投資者軟件
營業部為所有開通短信業務的股民通過xx平臺發送新股申購、申購中簽、大盤走勢和基金認購等信息。在近期例如xx（股票名稱）等股票配股時，營業部均對持股股民進行了短信及電話通知。
針對營業部的大中客戶，我們贈送了公司xx、xx炒股軟件，為股民投資決策提供了幫助，為降低股市風險、培育股民理性投資提供了有力保障。
證券公司工作總結6
因為人員去職、借調、工程使命斗勁嚴重、人員斗勁嚴重的情形下，xx金證的年夜部門手藝撐持工作都是我來負責的，其中搜羅柜臺系統、外圍系統、銀證產物方面維護；銀證產物調試安裝、電話委托安裝等。在蒲月份，公司推出殘剩配售產物后，因為xx地域安裝斗勁早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時供給好手藝撐持，另一方面在客戶使用過程中碰著各類問題，我都把他具體歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是軌范錯誤、哪些是軌范有待完美的，需要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，分歧客戶有分歧需求，也要進行響應地軌范改削來知足需求�？傊�，在人員緊缺的情形下，盡量把處事做得詳盡到位，讓客戶感受到我們的手藝處事沒有打折。
1、順遂完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分手此外兩營業部的數據，實現了三家營業部在統一日順遂過渡。
2、完成了xxx連系證券三個營業部的同城集中生意項目實施。在時刻嚴重、問題較多的情形下，我們獲得了各方面、各部門人員的協助，終于斗勁順遂地完成了使命。
3、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
4、完成了北方xx街光年夜銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
5、成了北方熱鬧路中信銀行銀證軌范的調試、上線工作。
6、順遂完成了金川江營業部與xx街營業部的數據合并工作。
7、順遂完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。
8、撫順交行電話銀行中心件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成就是在證券營業、手藝水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高本文來歷：公文，無論從問題的剖析解決能力，項目實施經驗上都有了前進，對一些新產物，如內嵌和通用版殘剩配售有了深切體味；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些根基體味。
（一）成就的取得究其原因，主若是因為
1、在工作中不竭堆集總結，不放過任何一個小問題，深切找出問題呈現原因。
2、銀證項目的進展順遂原因是去年做過近似的產物調試工作，斗勁具體體味銀證轉帳及銀證通營業流程和工作事理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。
3、數據集中項目順遂完成是得益于在日常平常維護中對質券營業常識和柜臺系統熟悉。
4、正在實施的電話銀行中心件接口調試，由開初對營業的不體味，到此刻對已經對流程有了清楚體味，增強了剖析措置問題能力，并有抉擇信念把它完成好。
（二）在工作中存在問題與不足
5、手藝營業還有待深切周全體味。
6、對收集方面常識和脫手能力有待增強。
7、在維護或工程實施中，沒注重對關頭問題總結，并形成文檔，這樣便于巨匠來共享，削減不需要的一再勞動，提高部門的工作效率。
8、在往后的工作進修中要不竭地進修新營業，新常識，做到常識的`更新。
�。ㄈ└牧挤ㄗ�
9、日常平常注重常識手藝堆集，吃苦鉆研，在邊進修邊實踐中成長。
10、增強收集方面的進修，有機緣多加入相關方面培訓。
11、在工作中長于總結，對典型、關頭問題解決注重清算，形成文檔，但愿部門增強這方面的交流、看管。
12、自動爭奪新營業工程實施機緣，在實踐中進修。
13、對公司推出的新產物實時體味。
（四）20xx年工作打算
14、爭奪維護工作做得加倍詳盡、加倍有特色。
15、小我手藝水平經由過程在具體的工作實踐中有更年夜幅度的提高。
16、在工程實施過程中，爭奪保質保量完成同時，增強溝通、協調能力。
�。ㄎ澹┎块T及公司下一步成長的建議
(1)部門：
17、增強部門維護、工程方面的打點，增強打點看管，好頭不如好尾。
18、對工程、加班情形能形成軌制，進行串休。
19、部門能有一個值班手機。
(2)公司：
20、多供給一些培訓機緣給巨匠。
21、我感受對公司應對員工要按期進行層層查核，形成競爭的機制，恰當地采納獎懲的軌制，這樣才有操作闡揚員工的積極性。
22、多組織一些集體勾當，這樣巨匠溝通交流機緣多些，從而增強集體團隊協作精神。
證券公司工作總結7
時光如梭，不知不覺中來綠城青竹園服務中心工作已有xx年了。在我看來，這是短暫而又漫長的xx年。短暫的是我還來不及掌握的工作技巧與專業知識，時光已經流逝；漫長的是要成為一名優秀的客戶經理，今后的路還很漫長。
很多人不了解客戶經理的工作，認為這個工作很簡單，不過是接下電話、做下記錄、沒事時上上網罷了；其實不然，要做一名合格、稱職的客服人員，需具備相關專業知識，掌握一定的工作技巧，并要有高度的自覺性和工作責任心，否則工作上就會出現失誤、失職狀況；當然，這一點我也并不是一開始就認識到了，而是在工作中經歷了各種挑戰與磨礪后，才深刻體會到。
下面是我這xx年來的主要工作內容
1、信息傳遞
客戶經理是對外服務的窗口，是集團的信息中心，既有對內又有對外的一種信息資源，客戶經理是集團信息中心的`主要信息資源，又是集團電信業務發展對外的一根紐帶，推動各項業務的發展，這就要求我每一天要及時、準確的把集團的各項信息準時、準確地向集團公司報送，給各位領導及時供給準確的信息。
2、業務
客戶經理要根據集團公司對代理的服務要求，為代理的業務提供及時、準確的`服務。
3、業務報表
根據集團公司對代理的服務要求，按時、準確地向集團公司報送各類報表，及時地向公司領導或有關部門反饋集團各項業務開展情況，并對各業務開展進行分析，以便更好地指導代理單位工作。
4、管理咨詢
根據集團公司領導要求，對代理的服務要求，按時、準確地向集團公司報送各類報表，及時地向集團公司領導或有關部門反映集團各項業務開展情況，并對領導或有關部門提出的問題進行協調解決。
5、內部接待
接待工作是物業管理中心與業主等外部接待工作的重要組成部分，為了搞好接待工作，物業中心在集團公司領導的重視和指導下，首先從營銷部門入手，積極主動加強與營銷、辦公室以及代理單位的聯系和溝通工作，了解營銷、辦公室在物業管理中的職能和業務上的工作要求，特別是重點開展營銷服務工作。由于對外物業管理工作較瑣碎，接待此工作需要領導的幫助和指示，我均認真參與了整個培訓過程，從會議講解、茶話會場布置、食宿安排以及各種物品的準備到接待工作的```具體落實，都力求做到細致入微，認真完成。
下面是我對上半年工作的總結：
6、服務質量的提高
部的為業主服務工作，保證了小區的利益，獲得了客戶的滿意，受到了領導的肯定。
7、日常工作的落實
客戶經理是集團的信息中心，，下情上報。我深知客戶經理的一言一行都代表著公司的形象，客戶的滿意是我們的追求。在日常工作中，我嚴格按照上級領導的要求，工作的每一個步驟，每一個細節我都注意自己的服務態度，熱情的接待好每一位客戶，讓客戶滿意。
8、加強學習
向業務精的老員工學習，提高業務水平；在工作中，我要積極主動的與精英雄翠翠客戶溝通，了解我們的樓盤信息，有針對性的向客戶推薦我們的樓盤，努力為客戶爭取最大的利益；在服務上，要做到優質、高效，讓客戶有賓至如歸的感覺。
在新的xx年里，我將認真學習各項政策規
證券公司工作總結8
從20xx年11月30日入司已經三個月時間，在此期間公司領導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務中心剛上線階段，通過日常工作學習自己對客戶服務中心建設和客戶服務有了更高的認知，同時積極與領導和同事進行溝通，盡快的融入了東興證券這個集體。
一、在試用期階段自己主要負責完成以下工作：
1、由于公司客戶服務中心的客戶服務平臺正處于開發階段自己進入公司，利用之前的工作經驗自己首先提出客戶服務平臺功能需求，在20xx年12月14日和12月22日組織總部和營業部客戶服務中心工作人員對客戶服務平臺進行測試，同時將測試結果及時反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務平臺的功能完善，并于20xx年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員。
2、負責公司客戶服務中心質檢管理辦法編輯，并且協助完成公司客戶服務中心管理辦法制定及公司客戶服務中心規范用語編輯，完善公司客戶服務中心制度體系建設。
3、每月定時對總部和營業部客戶服務中心話務進行抽查質檢，并且將話務中存在的問題進行匯總發送給各相關工作人員，并對質檢問題進行溝通，同時每月提交客戶服務中心質檢月報，通過此項工作來提高客戶服務中心服務水平。
4、從20xx年1月客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統上線之后，開始接聽客戶，通過在接聽客戶電話過程中來促進業務知識的學習，同時提高自身客戶服務意識。
5、每日組織客戶服務中心人員的晨會，通過晨會來了解當時市場資訊，共同學習每日疑難業務知識和新業務知識，同時學習公司近期工作任務與重點。
6、針對客戶服務中心工作流程和標準使用語及相關工作對北京營業部相關工作人員進行培訓，通過培訓學習了解客戶服務中心工作流程和提高服務認知。
7、在總部和營業部客戶服務平臺坐席系統上線之后，指導營業部通過坐席系統完成新客戶回訪工作，并且及時解決營業部外呼人員在外呼過程中出現的問題。
8、根據公司領導要求同時為了加強公司各部門業務相通，每日收市后負責搜集整理當日疑難業務，并且每周將疑難業務匯總發送總部經紀業務部各位領導和各營業部客服主管。
二、通過以上工作任務的完成自己發現在很多方面仍然需要改進：
1、加強業務知識的學習，通過不斷的'接聽客戶過程中發現對于公司很多業務知識方面自己仍然需要加強學習，從而才能提高對客戶的服務水平。
2、加強團隊溝通協作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務中心建設階段必須很好與領導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成，尤其根據公司客戶服務中心發展目標，積極加強與各營業部客服主管的溝通。
3、對于公司客戶服務中心建設階段，應該利用自己之前的工作經驗與客戶服務中心運營管理的認知加強創新能力，尋找合適公司客戶服務中心建設的方式方法。
在正式成為東興證券的一員之后，根據試用期發現的不足認真改進，同時積極完成公司領導分配的任務工作，對公司客戶服務中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業部客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統的上線工作，認真協助公司各營業部客戶服務中心的上線工作，同時認真協助完成對公司客戶服務中心制度建設，而且加強對自己今后負責的客戶服務中心呼入組的團隊建設管理，積極主動配合領導和同事開展各項工作。
證券公司工作總結9
時光飛逝，不知不覺中來到公司工作已經三個月了。記得夏日炎炎的xx月初剛來到墨江，我就被委任為售前崗位的一名客戶經理，在激烈的市場競爭中，我和同事們都盡力分擔自己的責任，認真學習，提高業務技能。在同事們的幫助下我順利的完成了領導交給的各項工作任務。在此，我對三個月來的工作做一下總結和匯報，請領導和同事們批評指正。
一、加強學習，注重提升個人修養
1、認真學習財經方面的各項規定，自覺按照國家的財經政策和程序辦事。
2、努力鉆研業務知識，積極參加相關部門組織的各種業務技能的培訓，始終把增強服務意識作為一切工作的基礎；始終把工作放在嚴謹、細致、扎實、求實上，腳踏實地工作。
3、不斷改進學習方法，講求學習效果，“在工作中學習，在學習中工作”，堅持學以致用，注重融會貫通，理論聯系實際，用新的知識、新的思維和新的啟示，鞏固和豐富綜合知識，使自身綜合能力不斷得到提高。
二、嚴格履行崗位職責，扎實做好本職工作
xx年來，本著“把工作做的更好”這樣一個目標，開拓創新意識，積極圓滿的完成了以下本職工作：
4、做好基礎工作，完成了年初的各項基金收付工作及日常維護，記錄完整的基金臺賬，并及時與銀行對賬，做到了賬實相符、賬賬相符。
5、及時收回公司各項收入，開出收據，及時收回現金存入銀行。
6、根據會計提供的依據，與銀行相關部門聯系，井然有序地完成了職工工資和其它應發放的經費發放工作。
7、堅持財務手續，嚴格審核（憑證上必須有經手人及相關領導的簽字才能給予支付），對不符手續的憑證不付款。
8、完成領導交付的其他工作。
三、回顧檢查自身存在的問題，我認為：
一、學習不夠。當前，以信息技術為基礎的會計軟件的應用及理論基礎、專業知識、工作方法等不能完全適應新的工作。
二、對針對以上問題，今后的.努力方向是：
加強理論學習，進一步提高工作效率。對業務的熟悉，必須通過相關專業知識的學習，虛心請教領導和同事增強分析問題、解決問題的能力，努力學習，爭取在明年取得會計從業資格證書。
綜上所述。在過去的幾個月中，付出過努力，也得到過回報。人到中年，用嚴肅認真的態度對待工作，在工作中一絲不茍的執行制度，是我們的優勢。我堅持要求自己做到謹慎的對待工作，并在工作中掌握財務人員應該掌握的原則。作為財務人員特別需要在制度和人情之間把握好分寸，既不能的觸犯規章制度也不能不通世故人情。只有不斷的提高業務水平才能使工作更順利的進行。在即將到來的xx年，我會揚長避短，更好的完成本職工作。
證券公司工作總結10
剛過去的20__年，對我來說，這是不斷積累的一年，也是不斷進步的一年。
一個好的營銷團隊必須有好的營銷經理，20__年末營銷總監張雷經理的到來改變了以往的營銷模式，10年營業部在新增有效戶和理財營銷等上都有突破;對團隊高速發展作出了不可磨滅的貢獻，我能身在這樣的團隊是很幸運的。
在營銷渠道上，我也和大部分同事一樣，都采用的銀行渠道、小區渠道、關系網渠道、投資俱樂部渠道、網絡電話營銷渠道等來挖掘客戶。誰都知道證券營銷是一項需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時更需要投入足夠的耐心。同樣的一個問題，不同客戶反復的問你十幾遍，你都得耐心解答。在初次見到客戶時，一定要仔細傾聽，而不是迫不及待地向客戶灌輸技術指標或理財銷售產品情況。這樣的話客戶可能很快就會表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導致功虧一簣。有時一周下來，一個客戶都沒搞定，必然會很著急，但卻始終只能堅持，耐心坦誠地與客戶交流才能完成自己所定的任務。
在機構戶及大戶方面自己年初時曾投入了很大精力去攻克，想找幾個大點的來撐撐場面，但也許是我經驗不足或許是能力還不夠，最后往往以失敗告終。記得當時有一個機構戶都已經和我預約好了，后來沒想到他自己偷偷去復外營業部開了也不找我，只是把我當成“問路人”了…在這方面我還得繼續向前輩學習，希望在20__年里年有所改觀。
在中小戶營銷上，我整年都是采用“快餐營銷”模式，速戰速決，連帶開發。也就是一般不持續很長時間花費大量精力去追某幾個客戶，也不投入較大財力請老客戶吃飯或送禮品什么的。只是平常多抽空在QQ、MSN或電話上與客戶聊聊天，聊一些客戶喜歡的話題。比如我在一個公司一連串開了10多位客戶，都是他們相互轉介紹的。剛開始第一位辦理的客戶是在論壇上認識的，我倆當時為一個國際熱點話題在論壇上相互爭辯了許久，后來干脆直接加聯系方式又聊到半夜，聊得非常投機。后來有一次他問我是做什么的，我也沒避諱什么，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬打新股的戶從其他券商轉到了我這。
新客戶開發非常重要，但同樣重要的是對現有客戶的維護。我一直本著客戶就是朋友的原則，將客戶當朋友。這點至關重要，這樣做的目的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的`基本要求;就個人層面來講，這也是一個營銷人員的職業操守及后續開發能力的體現。因為營銷工作的終極目標，就是要做到能讓你的客戶為你帶來(介紹)新的客戶。對現有客戶的培養，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風險意識，客戶資產的縮水代表著交易量的萎縮，我們只有盡的努力，將潛在客戶發展成現有客戶，將現有客戶培養成優質客戶，才能使客戶資產有效的實現保值增值，這個雙贏局面的實現，是我們與客戶共同追求的目標。
總體來說，過去的一年里新增有效戶突破了300戶，新增資產5000余萬，相比09年有了很大的提高;在銷售經驗與新客戶洽談工作上，都取得了一定進步，為接下來的20__年樹立了信心。
證券公司工作總結11
xxxx年是一個不平凡的一年。地震、金融海嘯，毫不留情的吞食著我們的一切。很多人還沒從地震的廢墟中爬出，又一輪新的金融海嘯更是壓得讓人透不過氣來。xxxx年是證券行業的冬天，同時也是全球人民的冬天。但是，在公司領導和全體員工的共同努力下，我們艱難地走過來了。冬天即將過去，我們都已準備好，迎接明天的希望!
今年是我在證券公司信息技術部工作的第四個年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統的投產和建設讓我每次都有新的發現，新的進步!在信息技術部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的.工作環境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxxx年我個人沒有發生一次責任事故。對待業務技能，我心里有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂，爭取做到新時期證券行業的一名合格技術工作者。
下面我對xxxx這一年來所做的工作作一個簡單的總結：
1、恒生內控平臺和數據中心系統建設
根據中國證券監督管理委員會和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報送系統、異常交易監控和大小非減持監控系統。由于我公司原有獨立存管系統為福建新意公司所開發，數據庫平臺是基于sql serverxx，而新意公司的凈資本報送系統、異常交易監控和大小非減持監控系統是基于數據庫teradata，因此,對數據庫的投入將會增加很大一筆費用，軟硬件費用算下來一共需要投入一百多萬，而在系統的穩定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達公司的該系統，費用也在一百多萬以上，相對于我公司原有新意獨立存管系統而言，增加了重復投入費用。而結合公司的實際業務情況，所以在選擇開發商和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨立存管系統和反洗錢系統，給的報價也是在充分保護原有系統的基礎上給出的價格，而且還有一個專門的維護團隊，有很強的實力。從公司實際業務情況出發，最終選擇了價格適當的恒生公司內控平臺和數據中心系統。
2、恒生內控平臺和數據中心系統建設的后期維護
在三個多月的緊張建設和測試中，我公司的證券公司反洗錢監控報送系統、內控平臺、凈資本監控系統、異常交易和大小非減持監控系統順利建設完成，并正常接管以前新意獨立存管系統的運行。從系統的需求探討到籌建和正式上線運行，得到了公司領導和各項目組成員的大力支持，因此，在建設和測試過程中都很順利。在后期的維護中主要是針對一些新需求的解決和證監會的新報表報送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現場解決中，估計月底可全部解決完成。
3、三方存管系統建設和后期維護
“券商托管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯系通訊線路，聯系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國銀行、興業銀行。目前招商銀行準生產測試已完成，現正進行到實盤測試階段，估計明年年初可正式上線運行。
3、公司凈資本監控系統新報表報送規則
根據證監會要求，證券公司需要執行新報表報送規則，并于xxxx年12月1日正式報送。由于我公司已上線運行的凈資本監控系統還是老的報表，需要聯系恒生公司對原有凈資本系統進行升級，滿足證監會的新報表報送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司聯系升級事宜且進展順利，目前恒生公司工程師正在現場解決中，本月即可正式報送新報表。
4、制作公司三方存管系統常見問題及處理方法匯總，對原有經紀人營銷系統的移植工程，配合中心機房新增網上交易as、ar四臺。
5、對中心機房b股外幣轉帳、清算機器、行情分發系統機器、咨詢接收和轉發機器的更換工作。
6、對各營業部及服務部新意開戶證書的升級，聯系升級三方存管許可證和相關系統的授權事宜，給財務部解決資金存管不能重復導出憑證的問題。
7、制作關于網上交易系統登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總，制作公司風控
控系統評級表。由于公司各分支機構需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統一刻錄光盤，開通ftp用戶和網絡連接配置事宜。制作中心機房系統應急計劃和設備標簽并張貼事宜。
8、配合公司機房改造工程，，庫房衛生打掃和機器衛生整理等工作。
9、配合恒生工程師對中心機房報盤系統升級，以減輕報盤風險和壓力問題，配合恒生工程師對三方存管系統版本和接口的升級，配合恒生工程師對公司oiw報盤庫結構的升級，配合恒生公司對我公司信息系統的評估工作。
10、配合公司合規管理部和人民銀行對我公司反洗錢數據報送核查工作，配合公司合規管理部反洗錢數據報送工作。配合貴州證監局對中心機房的檢查，一些文檔的準備工作。
11、安裝開放式基金系統，測試及清算，發郵件數據等事宜，配合中北營業部切換novell系統和網絡隔離。
12、合并原漢唐和華創席位后，報盤統一測試。配合北京路營業部，新華路營業部及各服務部工行三方存管批量上線工作。
13、配合德陽災備中心系統建設及制作應急切換方案。
14、配合公司帳戶規范工作。
15、機房日常維護和巡視，日志填寫、數據備份、值班等工作。
我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每公司發展新業務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每學習新業務的機會，做好各項新業務的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。
同時也存在一些不足：
1、證券業務還有待深入全面了解。
2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，對要害問題總結，并形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作和學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。
改進措施：
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網絡方面和數據庫方面的學習，有機會多參加相關方面的培訓。
3、在工作中善于總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。
4、主動爭取新業務工程測試和實施機會，在實踐中學習。
5、加強和各營業部以及服務部的溝通。
xxxx年工作安排：
1、配合公司開放式基金系統建設，測試及上線。
2、配合公司招商銀行實盤測試及正式上線工作。
3、反洗錢監控系統、凈資本監控系統、異常交易和大小非減持監控系統、內控系統的維護和相關升級事宜。
4、服務部升級為營業部后，對財務系統的相關備份工作，新增財務登陸站點后的相關維護工作。
5、柜臺系統和三方存管系統維護及相關升級事宜。
6、配合公司中心機房網絡改造工程及網絡管理工作。
7、加強對06交易柜臺相關系統的學習和oracle數據庫的學習。
新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態來迎接新時期的挑戰。明年會有更多的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發展。我也會向其他優秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。爭取更好的工作成績。
證券公司工作總結12
xxxx年已經遠離我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學生時代走出了大學校門到公司實習，8月份正式來邢臺參加營業部的籌建，這對于我自身來說，這一年是劃時代的一年，是從一個身背大學生光環的學生到一個必須負起工作職責的職業人的轉變，在這個轉變的過程中，我想我是不成功的，初期我無論是在觀念上還是行動上都沒有真正的投入到工作上來，經歷了許多方法和思維的轉變，有一些苦惱和迷茫，不過很快，在領導和同事們的在幫助下，我們很快認識到了自己的不足和差距，在經歷了開始一段時間的不適后，現在已經基本上適應了現在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務的方法。并在不斷在工作中學習和積累，以便在完成自己本職工作的基礎上，努力在經紀業務上也有所突破。
xxxx年是營業部建設的一年，我們在這一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見的，一個嶄新的營業部已經展現在我們面前，系統建設已經完成并順利完成各種測試，順利的通過證監局和總公司的檢查，營業部營業的正式批文也要在這幾天就會有消息，作為籌建一份子的我看到這個過程一步一步走來，更是由衷的高興，雖然在這過程中，有過錯，有過挫折，但這收獲的是豐盛的，一
個嶄新的營業部已經矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個大跨步的進步，完成了一個人生重要的轉折。
在這一年中我從得到得經驗的是認真，求實，不怕困難。剛工作的時候，也許有經驗上的不足，但有些出的差錯完全是自己的不認識，馬虎造成的，就想安裝視頻會議的系統的時候，本以為按照安裝說明的安裝就應該沒有問題，就把電視掛在墻上了，可是當總部指導我們安裝的時候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設備。這件事雖然不大，但可以從中發現我在一直有的一種想當然的固有思維，自己認為怎樣就怎樣，其實就不是那回事，我們一定要認真，求實。自己知道，就知道，不知道就說不知道，完全按照事實出發，作為營業部信息技術部的工作人員更要完全安裝本部的指導文檔來操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問，向原營業部問，向本部問，知道問題解決為止，并從中總結經驗，現在問是為了以后不問，近早的把業務熟悉起來。
我還有一個不足的問題，就是對外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過我想這個問題我會努力克服。就像上次我聯系衛星支架的時候遇到的問題，由于對外聯系的不托，衛星支架的安裝脫了近一月的時間，雖然沒有拖延衛星的安裝，拖延這么長時間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學習，也許這方面的改進比較慢，但我會在這方
面付出我的`努力。
營業部馬上就要走上正規，根據自身的特點，我覺得我應該從一下三個方面入手制定我的下一周年計劃。我應該先從自己本職工作開始學習，作為營業部的電腦部主管，力保營業部的網路安全，在營業時間不錯任何的差錯是我的首要責任，通過前段時間的系統建設，我已經對系統的基本構架也做到的理解和掌握，不過我有理由相信這會有一定的水分。我所或缺的還有是需要長期積累的經驗，這方面我會細心研究以前的事故文檔，爭取從別人的經驗的中總結，避免一些別人已經犯過的錯誤。我應該從以下方面入手：
1.認真閱讀《系統配置文檔》和自己建立的《證券營業部系統建設日志》，對系統有更深入的理解和掌握，當一旦發生事故時，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。
2.從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營業部事故處理經驗，來彌補我們新成立營業部經驗上的不足，一定做到不犯別人犯過的事故，相似事故盡快處理。
3.營業部漸漸走上正軌，關于信息系統的一些規章制度也要真正的實施起來，爭取在開業前拿出一套完整的業務和辦公用機的安全使用制度供大家遵守。
作為證券行業從業人員，要對基本的證券知識有所掌握，這樣才能在有客戶打來資訊電話時，能盡快把幫客戶解
決問題，提高公司形象。公司網上交易軟件和手機炒股軟件的使用，作為計算機和金融專業的學科交匯，我有責任盡快熟悉這兩項業務，幫助其他同事和客戶盡快了解和掌握他們的使用方法，進而提高業績和工作效率。我應該從以下方面入手：
1.從多渠道去了解金融行業的基本知識，多從網站和報紙上瀏覽證券行業知識。
2.盡快熟悉網上交易軟件海王星、雙子星的使用和手機炒股軟件財神通的使用，查看總部的培訓文檔，盡快熟悉這部分業務。
證券公司工作總結13
20xx年已經過半，是我過得很艱難的一年。在大盤接近****點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好。
第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續。這也是面臨的最大問題。
第二，在產品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的.產品。在公司的轉型中，沒有做好，在今后當中加倍努力。
第三，專業知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四，對已經開發的客戶不是非常了解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產配置沒能提供合理的建議。
第五，同銀行的關系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產品，然后向客戶推介。現在推出了添富快線，后期可以利用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產品。
第三，了解客戶的需求，根據客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的關系，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。
20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業績。去創造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業績越做越好。
證券公司工作總結14
[本文僅供借鑒其語言框架]號角相聞，告別20xx業界風云；戰鼓催發，迎來更富挑戰的20xx。站在新一年的起點，**證券繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶占券業新的戰略制高點、以資源深度整合為突破口、以發展締造新希望的序幕。
回首20xx年，**證券面對券業嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。過去的一年，**證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難，勇于探索與創新，摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，**證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業務的協同發展，并逐步培育了在基礎行業特色與品牌。20xx年**投行業務又上一新臺階，1-12月主承銷家數排名第三,IPo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業排名第十二，取得了歷史最優成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。經紀業務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同業排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比20xx年提高了3位。同時，業務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現經紀業務轉型的另一項工作，經紀業務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業務，并初見成效，20xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業部交易中的比例比20xx年提高了一倍。內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事后各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大IT平臺建設投入，啟動了集中交易、cRm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業界風云，我們可以毫無愧色地說，**證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的.著力點。展望20xx，**證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而**證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。從券業發展外部環境看，20xx年，隨著宏觀調控政策效應進
一步釋放，經濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀經濟發展的國內外環境總體繼續趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續發展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發展態勢，新型＋轉軌的市場，必然會造就一批業界英雄。
證券公司工作總結15
某某年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績如下：
xxxx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
xx順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。
xx完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。
xx完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
xx完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
xx成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
xx順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。
xx順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。
xx撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經本資料權屬嚴禁復制剽竊驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xxONE、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
xx在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
xx銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。
xx數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。
xx正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
xx技術業務還有待深入全面了解。
xx對網絡方面知識和動手能力有待加強。
xx在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
xx在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。
改進措施：
xx平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
xx加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
xx在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。
xx主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。
xx對公司推出的新產品及時了解。
xx年工作計劃：
xx爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
xx個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
xx在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。
部門及公司下一步發展的建議
部門：
xx加強部門維護、工程方面的`管理，加強管理監督，有始有終。
xx對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
xx部門能有一個值班手機。
公司：
xx多提供一些培訓機會給大家。
xx我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。
xx多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。
證券公司個人工作總結4
20xx年對于我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債
券等；然后春節前后，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，采取了很多聯系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析后，覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？
也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。
通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念�！靶隆�。
嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務！
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